云南省基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试卷.doc

云南省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试卷
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）
1.承购包销和__等方式。
A．私募发行
B．招标发行
C．私下发行
D．网上发行
2.下列各项中，基金信息披露不包括__。
A．登记信息披露
B．募集信息披露
C．运作信息披露
D．临时信息披露
3.下列有关基金管理人说法，不对是__。
A．基金管理人职责是实现资产保值和增值，因此基金管理人投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要信托责任
C．基金管理人在基金运行中处在关键地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下资金往来
4.根据(证券投资基金运作管理措施)规定，股票基金股票投资比重必须在__以上；债券基金债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%
B．80%；60%
C．60%；60%
D．80%；80%
5. 基金信息披露义务人信息披露活动存在__现象时，将被责令改正，警告，并惩罚款。
A．信息披露文献不符合中国证监会有关基金信息披露内容与格式准则规定
B．信息披露文献不符合中国证监会有关编报规则规定
C．未按规定履行信息披露文献立案、置备义务
D．年度汇报财务会计汇报未经审计即予披露
6. 《证券投资基金运作管理措施》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理赎回份额不得低于基金总份额__。
A．10%
B．30%
C．50%
D．60%
7. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准决定。
A．3
B．6
C．9
D．12
8. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票__。
A．票面价值
B．账面价值
C．清算价值
D．内在价值
9. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送多种书面汇报，基金监管部通过审阅并分析这些汇报，及时发现并处理有关违规事件，保证法规有效执行，这是基金销售监管中（）。
A．市场准入监管
B．平常持续监管
C．现场检查
D．非现场检查
10. 企业补充流动资金重要手段是__。
A．发行股票
B．发行短期债券
C．发行长期债券
D．购置政府债券
11. 根据__不一样，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式
B．运作方式
C．投资目
D．投资对象
12. 深证券交易所公布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额__。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
13. 下列不属于基金管理企业内部控制层次是__。
A．员工自律
B．部门各级主管检查监督
C．企业总经理及其领导监察稽核部门对各部门和各项业务监督控制
D．独立董事检查、监督、控制和指导
14. 根据基金__不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。
A．运作方式
B．投资对象
C．投资目
D．投资理念
15. 下列有关基金销售流程说法，不对是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认
C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性
D．基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议
16. 衡量基金择时能力常用措施中，需要将市场划分为牛市和熊市是__。
A．现金比例变化法
B．成功概率法
C．二次项法
D．夏普指数法
17. 根据我国有关规定，如下不属于私募证券是__。
A．证券企业资产管理产品
B．基金管理企业专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券
D．上市企业采用定向增发方式发行有价证券
18. 基金年度汇报应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公告。
A．15
B．45
C．60
D．90
19. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有__。
A．申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点
B．“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算
C．“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则
D．当日申购与赎回申请可以随时撤销
20. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。
A．同意他人以其本人名义从事基金销售业务
B．承诺运用基金资产进行利益输送
C．直接代理客户进行基金认购
D．与投资者以口头约定亏损分担
21 __是用来分析货币市场基金指标。
A．融资比例
B．保本期
C．安全垫
D．担保人
22. 下列选项中，不属于基金托管人职责是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全
B．促使基金管理人按有关规定运作基金财产，保护份额持有人利益
C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格
D．防备、减少基金会计核算中差错
23. 对已经设置基金开展再营销行为是指__。
A．人员推销
B．持续营销
C．营业推广
D．公共关系
24. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高是__。
A．高久期高信用债券基金
B．高久期低信用债券基金
C．低久期高信用债券基金
D．低久期低信用债券基金
25. 下列有关基金销售流程说法，不对是__。
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品合用性分析及风险提醒、提供投资征询提议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力基金产品时予以提醒并规定投资者确认
C．基金销售机构在简介基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和精确性
D．基金销售售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和理解资产状况并调整投资提议
26.证券交易所通过持续__方式形成证券交易价格。
A．拍卖
B．协商
C．公开招标
D．公开竞价
27.根据运作方式不一样，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金
B．契约型基金和企业型基金
C．公募基金和私募基金
D．积极型基金和被动型基金
28.股票具有特性有__。
A．收益性
B．流动性
C．永久性
D．参与性
29.债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体不一样
B．与否在证券交易所挂牌交易
C．募集方式
D．证券所代表权利性质
30. 由于信息不对称性等原因导致基金管理人制定出错误投资方略，由此引起风险是__。
A．投资管理风险
B．通货膨胀风险
C．职业道德风险
D．企业治理风险
31. 目前我国QDII基金募集程序重要包括__等环节。
A．合格境内机构投资者资格申请及审核
B．QDII基金产品申请及核准
C．经营外汇业务资格申请，
D．基金份额发售
32. 对于货币市场基金赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__抵达投资者资金账户。
A．划出当日
B．划出后一天
C．划出后两天
D．划出后三天
33. 甲企业与乙企业签订建设工程协议，由乙企业承建甲企业办公大楼建设工程；协议签订后很快，甲企业所在地发生特大地震，原拟建办公大楼土地已经洼陷，甲企业损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据协议法律制度规定，下列说法对是__。
A．乙企业有权规定甲企业重新选定建设地点，继续履行建设工程协议
B．甲企业有权告知乙企业解除协议，但应当向乙企业承担违约责任
C．只有经乙企业同意，甲企业才能解除协议
D．甲企业有权告知乙企业解除协议，且不必承担任何违约责任
34. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类。
A．证券发行主体不一样
B．与否在证券交易所挂牌上市交易
C．募集方式不一样
D．证券所代表权利性质不一样
35. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括__。
A．商业银行
B．证券企业
C．证券投资征询机构
D．专业基金销售机构
36. 证券投资基金市场营销不包括活动有__。
A．产品组合设计 B．售后服务
C．基金投资
D．基金销售
37. 我国目前只能由__担任基金管理人。
A．商业银行
B．基金管理企业
C．基金注册登记机构
D．证券企业
38. 划分基金评价等级时，目前常用等级评价重要根据指标排序范围设置为（）个等级。
A．3
B．5
C．6
D．10
39. 足额向__支付基金收益。
A．基金自律组织
B．基金监管部门
C．基金托管人
D．基金份额持有人
40. 目前我国各家商业银行推广__是构造化金融衍生工具经典代表之一。
A．资产构造化理财产品
B．利率构造化理财产品
C．股权构造化理财产品
D．挂钩不一样标资产理财产品
41. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有__。
A．基金协议
B．基金招募阐明书
C．基金托管协议
D．基金年度审计汇报
42. 基金托管人需要对__出具意见。
A．基金企业财务汇报
B．基金财务会计汇报
C．中期基金汇报
D．年度基金汇报
43. 有“宏观经济晴雨表”之称是（）。
A．主板市场
B．创业板市场
C．现货交易市场
D．中小企业板市场
44. 资产证券化是以特定__为基础发行证券。
A．资产池
B．投资组合
C．偿债资产
D．债务池
45. 有关开放式基金，如下说法错误有__。
A．投资者在基金募集期内购置基金份额行为被称为基金申购
B．申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C．开放式基金采用“金额申购，份额赎回”原则
D．基金管理人不得在基金协议约定之外日期或者时间办理基金份额申购、赎回或者转换
46. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行政法规是__。
A．《证券法》
B．《证券投资基金法》
C．《证券投资基金管理暂行措施》
D．《开放式证券投资基金试点管理措施》
47. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。
A．人员推销
B．广告促销
C．内部公告
D．营业推广
48. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是__。
A．基金协议
B．基金代销协议
C．基金托管协议
D．基金招募阐明书
49. 基金销售过程中，客户追踪详细做法有__。
A．及时更新原有客户记录
B．定期向客户提供有用信息服务
C．对客户财务状况、投资状况进行跟踪
D．针对市场变化及时提供新服务和产品
50. 初次公开发行股票定价方式是__。
A．询价方式
B．协约定价方式
C．上网竞价方式
D．市价折扣方式