证券公司营业部反洗钱工作计划与评估办公室年度安全工作计划汇编.doc

证券企业营业部反洗钱工作计划根据人民银行营业管理部20*年金融机构反洗钱工作要点，承担和履行反洗钱社会责任，深入认识和管理好我们营业部客户，推进反洗钱各项工作扎实、持久开展，获得反洗钱工作成效，特制定证券企业营业部20*年反洗钱工作计划，详细如下：一、指导思想以邓小平理论、“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻贯彻科学发展观，坚持党基本路线和基本方针，围绕人民银行营业管理部20*年金融机构反洗钱工作要点，扎实、持久、有效做好反洗钱工作，保证完毕各项反洗钱工作任务。以开展反洗钱工作为契机，加强我营业部建设，做到合规合法经营，增进我营业部经营业务工作全面发展，发明良好经济效益。二、总体思绪认真学习人民银行营业管理部20*年金融机构反洗钱工作要点，掌握精神实质与深刻内涵，以深入开展反洗钱培训为关键，以创新反洗钱工作措施为手段，以提高反洗钱工作整体水平为目，全面开展反洗钱各项工作，提高我营业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱操作技能，推进反洗钱工作向纵深发展，争取获得新突破，做出新成绩。三、工作内容1、成立组织，加强领导为加强对反洗钱工作领导，特成立营业部反洗钱工作领导小组，由营业部经理任组长，营业部副经理、客户服务主管、信息技术主管、财务主管、柜台人员等任组员。客户服务部为我营业部反洗钱专门机构，详细履行反洗钱工作管理职责，指定1名人员为反洗钱专职人员。2、健全制度，保证执行我营业部要在认真学习、执行企业反洗钱内部控制暂行措施、反洗钱工作岗位职责、客户洗钱风险等级划分原则、客户洗钱风险等级划分工作流程、可疑交易线索汇报制度等一系列制度基础上，结合人民银行反洗钱工作规定和业务操作环节制定本营业部反洗钱内控制度，并及时向当地人民银行报送。本营业部反洗钱内控制度，要具有完整性和可操作性，覆盖反洗钱法律法规各项规定，并与本营业部实际操作机结合，细化到各业务环节、各岗位人员操作环节。本营业部制定反洗钱内控制度，本营业部全体人员必须严格执行，保证反洗钱工作有效开展。3、加强宣传，建立机制一是继续做好反洗钱宣传工作。我营业部要制定反洗钱宣传计划，继续通过投资者教育园地张贴、营业部大厅悬挂口号、电子宣传屏幕、摆放宣传折页、设置征询台等方式持续开展反洗钱宣传工作，到达客户自觉配合和支持营业部开展反洗钱工作，共同打击洗钱和恐怖融资活动。二是建立反洗钱培训长期有效机制。我营业部要加强对全体人员反洗钱培训，建立反洗钱培训长期有效机制，做到全员培训与重点培训相结合；专题理论研究与实务操作相结合；内部培训与外部培训相结合。通过培训，切实提高我营业部全体人员反洗钱意识，掌握反洗钱技能，真正把反洗钱工作落到实处，保证获得成效。4、加强客户身份识别工作一是伴随经纪业务档案电子化管理、客户信息影像采集拍摄工作完毕，我营业部要深入加强对存量客户身份识别工作，及时联络客户更新证件资料，提高客户身份识别有效性。二是我营业部在为客户办理业务时，应认真理解实际控制客户自然人和交易实际受益人，查对客户身份证件或身份证明文献，完整登记客户基本信息。应通过持续识别和重新识别，对客户身份资料进行补充，尤其是职业信息补充。三是我营业部在业务流程、内控机制中要加入客户身份识别、尽职调查等反洗钱工作规定和控制措施，提高反洗钱工作效率与质量。5、加强客户风险等级分类工作一是我营业部应按照企业客户洗钱风险等级划分原则和工作计划规定，准时完毕客户风险等级分类及标注工作。二是我营业部要深入加强客户尽职调查工作，将客户风险等级划分工作与客户身份识别工作相结合，对不一样风险等级客户采用不一样客户身份识别措施，通过持续识别、重新识别、定期回访，不停调整客户风险等级，加大对高风险客户监控力度。6、加强可疑交易分析及汇报工作一是我营业部采用系统筛选和人工识别相结合方式，加强对可疑交易分析，重点关注需人工识别账户，强化反洗钱人员自主识别能力，加强主观分析和判断，在客观指标分析基础上充足发挥主观能动性，提高可疑交易分析和汇报价值。对所有分析过程和结论要留痕备查。二是我营业部反洗钱工作领导小组要充足发挥作用，加强可疑交易分析力度，对可疑交易开展尽职调查，严格审核和把关可疑交易，提高汇报质量。7、加强客户身份资料和交易记录保留工作一是我营业部要加强客户身份资料和交易记录保留工作，切实做到“安全性”、“完整性”“精确性”和“保密性”。二是我营业部要做好客户资料保留工作，保证经纪业务客户资料完整洁全。三是我营业部要建立专门档案库房，配置必要设施，保管客户身份资料和交易记录，严格按照企业客户档案管理原则化条例有关规定进行保管，保证档案安全、完整、精确，防止客户身份资料和交易记录缺失、毁损和不真实，防止泄露客户身份信息和交易信息。8、加强反洗钱非现场监管信息报送工作一是我营业部要加强反洗钱非现场监管信息报送工作，在每季度结束后5个工作日内向当地人民银行报送反洗钱非现场监管信息。二是我营业部要加强对证券行业反洗钱非现场监管报表内容学习和研究，加强与当地人民银行沟通，深入明确数据记录原则和勾稽关系，提高报表报送质量。9、加强反洗钱自查工作我营业部要根据企业检查计划和方案做好反洗钱自查工作，提高和改善反洗钱工作，保证反洗钱工作扎实持久开展，并及时将自查汇报报送企业法律合规部。四、工作规定1、提高认识，强化贯彻我营业部全体人员要认真学习本工作计划，提高对反洗钱工作认识，强化贯彻意识，制定工作计划，把反洗钱工作推向高潮，做出新奉献，新成绩。2、明确目，完善责任我营业部全体人员要根据本工作计划规定，明确目，完善责任，做到人人发动，人人参与，保证反洗钱工作认真开展，获得成效。3、广泛发动，营造气氛我营业部全体人员要运用多种形式，广泛宣传反洗钱工作重大意义，提高大家参与意识，增强搞好反洗钱工作紧迫感、责任感，营造反洗钱工作浓厚气氛，为搞好反洗钱工作打下扎实基础。评估办公室年度安全工作计划安全工作关系到部门工作能否正常开展，必须长抓不懈。本年安全工作，仍以提高本部门人员安全意识为主旨，以创立“平安部门”为目，牢固树立“安全第一，防止为主”思想，杜绝责任事故发生，做到警钟长鸣，常抓不懈，切实加强安全教育管理工作。结合本部门实际，特制定如下计划：一、工作总目规定：本学期学校安全工作目规定是：认真贯彻学院有关加强安全工作有关文献，提高本部门人员安全意识以及防备能力。杜绝各类安全责任事故。二、加强本部门安全工作领导机制成立部门领导为组长，设置一名安全员，其他人为组员部门领导小组，成立灭火行动组、疏散引导组。实行年度安全工作目管理责任制。部门领导与院长签订安全目责任书。三、努力完善各类安全制度，积极形成增进规范管理制定部门安全工作实行细则，增进本部门各项安全工作规范管理，从制度上加强安全工作开展，在贯彻学院安全工作文献基础上，使本部门安全工作得到深入加强，以实现安全管理工作科学化、规范化、制度化。1、部门资产安全面：定期组织安全检查，每学期不少于两次，发现险情及时汇报排除。2、设施安全面：电器使用前要进行安全检查，如有故障要及时排除。按规定不使用大功率电器，严禁私自乱拉电线。3、消防安全面加强对部门消防设施检查力度，每周检查不少于一次，发现问题立即整改，并于每周二及时将部门安全信息稳定状况上报学院保卫处。四、大力加强安全督查体制，切实保证措施层层贯彻安全检查工作要常常化、制度化，每月负责人对部门进行安全工作检查，加强部门工作贯彻监督和检查工作。“安全事情无小事”，本部门人员对安全工作一直保持着高度警惕性。对本部门各类安全工作认真负责。积极营造本部门工作良好环境。