工艺危害分析管理规范.doc

工艺危害分析管理规范目 录1 范围和应用领域11.1 目的11.2 合用范围11.3 应用领域12 参考文献13 术语和定义14 职责25 管理规定25.1 应用类型25.2 应用时机35.3 实行环节45.4 计划和准备45.5 危害辨识55.6 后果分析65.7 危害分析75.8 风险评估85.9 建议提出和回复85.10 PHA报告95.11 建议的追踪105.12 重点分析因素106 管理系统116.1 资源支持116.2 管理记录126.3 审核规定126.4 复核与更新126.5 偏离管理126.6 培训和沟通126.7 解释12附录A PHA再确认方法13附录B PHA流程图16附录C PHA检查表达例17附录D 定性风险评估规则22附录E PHA报告编制指南271 范围和应用领域1.1 目的为规范工艺危害分析（简称PHA）管理，辨识、评估和控制工艺设备设计、生产、停用、拆除和报废过程中的危害，防止火灾、爆炸、泄漏等生产工艺危害事故的发生，特制定本规范。1.2 合用范围本规范合用于中国石油所属公司，涉及中国石油控股的合资公司，以及为中国石油服务的承包商。1.3 应用领域本规范应用于油田钻井、油气生产、油气集输、炼化生产、油品储运等具有火灾、爆炸、泄漏等潜在风险的活动或过程。2 参考文献工艺安全管理规范工艺技术安全信息管理规范质量保证管理规范机械完整性管理规范应急响应管理规范启动前安全检查规范工艺和设备变更管理规范操作规程管理规范事故管理规范3 术语和定义本规范采用工艺安全管理规范中和下列术语及定义。3.1共因失效(CCF)在一个系统中,由于某种共同因素引起两个或两个以上单元同时失效。3.2 高危害工艺（HHP）任何生产、使用、贮存或解决某些危害性物质的活动和过程。这些危害性物质在释放或点燃时，由于急性中毒、可燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性或压缩，也许导致死亡、不可康复的人员健康影响、重大的财产损失、环境损害或厂外影响。危害性物质涉及任何产生上述影响的以下物质，如压缩可燃气体、易燃物、高于闪点的可燃物、反映性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度急性中毒性物料、强酸、强碱以及蒸汽发生。3.3 低危害操作（LHO）生产、使用、贮存或解决某些物质的任何活动和过程。这些物质很少由于化学、物理或机械性危害而导致死亡或不可康复的人员健康影响、重大财产损失、环境损害或对厂界外影响。低危害性物质涉及低于闪点的物质、惰性低温气体、蒸汽分派和冷凝水回用系统（所有压力等级）、低压燃料气、低毒性物质、少量的危害性物质。较低的危害性机械操作涉及融化铸造、挤压、造粒或制丸、纺纱、压延、机械干燥、固体加工。4 职责4.1 集团公司安全环保部组织制定、管理和维护本规范。4.2 专业分公司（事业部）组织推行、实行本规范，并提供资源保障。4.3 集团公司所属科研和设计单位负责辨识、评估本质安全技术的应用。4.4 集团公司PHA技术支持组负责制定集团公司工艺危害管理及相关技术标准，提供PHA技术支持和方法指南，组织开展PHA培训，对重大项目PHA结果进行审核，参与生产工艺事故调查和相关法律法规符合性审查。4.5 公司根据本规范制定、管理和维护本单位的PHA管理程序，相关职能部门具体负责本程序的执行，并提供培训、监督、考核。4.6 公司HSE部门对本单位PHA管理程序的执行提供征询、支持和审核。4.7 公司基层单位按规定执行本单位PHA管理程序，并对本程序实行提出改善建议。4.8 员工接受PHA培训，参与PHA活动，并提出改善建议。5 管理规定5.1 应用类型PHA是工艺生命周期内各个时期和阶段辨识、评估和控制工艺危害的有效工具。下列情况应进行PHA。 研究和技术开发； 新改扩建项目； 在役装置； 停用、封存装置； 拆除、报废装置。存在下列情况时也可应用PHA。 低危害性操作； 工艺设备变更； 事故调查； 贮存物质的性质和数量符合高危害工艺定义的实验装置、仓库、槽区和其它贮存设施。5.2 应用时机5.2.1 研究和技术开发存在危害性物质的研究和技术开发单位可进行PHA，特别是存在危害性物质的实验或设备启用前应进行PHA。同时，新工艺、新产品的开发应重点考虑其本质安全。5.2.2 新改扩建项目 项目建议书阶段的PHA。在项目建议书编制阶段进行危害辨识，提出对项目产生方向性影响的建议，涉及考虑使用本质安全技术，以减少和控制风险。 可行性研究阶段的PHA。可行性研究报告完毕后（项目批准前），在项目建议书阶段的PHA基础上，重新开展PHA，涉及对设计变更进行危害辨识，确认所有的工艺危害均已得到辨识并提出控制措施。按照国家法规规定进行项目安全预评价的，满足本规范规定的，可不再进行项目批准前的PHA。 初步设计阶段的PHA。完毕初步设计后，评审前期的工艺危害分析报告（涉及安全预评价报告），对工艺过程进行系统进一步的分析，辨识所有工艺危害和后果事件，提出消除或控制工艺危害的建议措施。 施工图设计和施工阶段。若在施工图设计和工程施工过程中出现重大变更应补充进行PHA。 最终工艺危害分析报告。开车前应形成最终PHA。最终PHA报告应是项目建议书阶段、可行性研究阶段、初步设计阶段、施工图设计和施工阶段PHA文献的汇编。该报告应在装置启动前安全检查前完毕，并作为启动前安全检查的一项重要内容。该报告应作为装置使用单位永久性PHA档案的一部分。5.2.3 在役装置在工艺装置的整个使用寿命期内应定期进行PHA。 对于在开车期间未出现影响工艺安全变更的新装置，其最终PHA报告通过再确认可作为PHA基准。假如开车期间出现了影响工艺安全的变更，在正式运营一年内将重新进行PHA。PHA基准是对工艺危害的初始评审，可作为周期性PHA或再评估的基础。PHA基准也许是5.2.2各阶段所形成的最终PHA报告，也也许是上一次的再确认报告。再确认的方法见附录A。 PHA基准应拟定下一次PHA时间。周期性的PHA至少5年进行一次，对于油气解决、炼化装置等高危害工艺，周期性的PHA评审间隔不应超过3年；对于发生多次工艺安全事故或经常进行重大变更的工艺，评审间隔不应超过3年。周期性PHA可采用再确认的形式来更新，应作为下一周期性再确认的基准。5.3 实行环节PHA过程通常分为计划和准备、危害辨识、后果分析、危害分析、风险评估、建议的提出和回复、PHA报告、建议的追踪。具体流程见附录B。5.4 计划和准备公司应制定PHA工作任务书，规定PHA工作组职责、任务和目的，选择工作组成员、提供工作组所需的资源和必需的培训。5.4.1 工作组成员根据PHA研究对象所需的专业技术和能力选择工作组成员，全程参与人数一般宜56人。工作组成员应具有以下技能： 了解与工艺和设备操作有关的技术，以及设备设计依据； 工艺或系统的实际操作经验； 工艺或系统的实际维修经验； 接受过PHA方法的资格培训，或对所使用的专门方法有丰富的经验； 为完毕分析所需的其它相关知识或专业技术（如机械完整性、自动化等）。 5.4.2 工作组成员培训工作组组长和全程参与的人员应有PHA的经验，且每次PHA之前都应接受选择和应用的PHA方法的培训。其他成员应接受PHA环节以及方法使用的培训。5.4.3 工作组准备 工作组讨论PHA工作任务书，涉及工作目的、范围、完毕时间及所需资源等； 工作组应制定工艺危害分析的工作计划，涉及工作组成员任务分工、完毕计划的总体时间表； 工艺技术资料的准备，重要涉及危险化学品安全技术说明书（MSDS）、工艺设计依据、设备设计依据、操作规程、操作卡片、上次PHA报告、自上次PHA以来的变更管理文献和事故调查报告。5.4.4 工作职责 PHA项目负责人。制定项目PHA实行计划，下达工作任务书，选择工作组成员，提供实行PHA相关资源，确认、跟踪PHA建议，沟通PHA结果，监督PHA实行； PHA工作组长。选择适宜的PHA方法，按照工作计划组织实行PHA，对PHA进度、质量负责，并将PHA进展情况及结果报告PHA项目负责人； 工作组成员。参与PHA会议，现场察看和分析、提出工艺危害清单和相应的控制措施建议，编写PHA报告，并对所分析工艺的安全可靠性作出结论。5.5 危害辨识5.5.1 初始危害清单在PHA起始阶段，对也许导致火灾、爆炸、有毒有害物质泄漏或不可康复的人员健康影响的工艺危害进行辨识，并列出清单。危害清单应作为下一步分析和重点讨论以及对相关人员进行培训和沟通的重要内容。5.5.2 危害辨识技术（方法）有助于辨识和归类工艺危害的方法和技术如下： 审阅相关事故报告及以往的PHA报告； 审阅变更管理文献； 通用危害辨识检查表（见附录C）； 化学品互相反映矩阵（见附录C）； 封闭性失效检查表（见附录C）； 专家、顾问的经验。5.5.3 现场察看工作组应对照工艺流程图，对装置现场进行察看，拟定图纸的准确性，熟悉工艺和区域布置，并补充完善工艺危害清单。5.6 后果分析5.6.1 后果分析内容工作组可采用定性或定量的方法，针对危害辨识清单进行后果分析，了解潜在伤害类型、严重性和数量，也许的财产损失以及重大的环境影响。在后果分析时应考虑以下内容： 所导致事故、事件的类型（如火灾、爆炸或暴露于毒性物质）； 也许的释放量； 事故、事件的后果(如毒性物质浓度、热影响、超压或显著的环境影响等)； 也许受危害影响的人员（含周边人员），涉及评估其潜在的伤害类型和严重性。5.6.2 后果分析方法 PHA工作组应假设危害事故、事件的场景。假设所有硬件和软件防护措施都失效，危害事件、事故能导致的如毒性物质释放、爆炸、火灾、泄漏等最坏后果； 用定性或定量的方法进行后果评估； 辨识现有硬件和软件措施。5.7 危害分析5.7.1 危害分析内容辨识和描述所有潜在的危害事故、事件和现有的防护措施是重要的，是对5.5款的进一步深化和完善。工作组应对工艺进行系统的、综合的研究和分析，工作内容涉及： 辨识每个危害事故、事件也许出现的方式、途径和因素； 针对危害事件，辨识现有的重要防护措施； 对每个防护措施的完整性和可靠性进行评估。5.7.2 方法选择故障假设/检查表法、危险和可操作性研究是PHA的两种基本方法。而对于高危害工艺中的关键性工段、组件或单元操作的分析，可采用故障模式和影响分析（FMEA）或故障树（FTA）等方法进行更进一步分析。 故障假设/检查表法组合了两个基本危害分析方法。故障假设法运用头脑风暴的形式，让工作组对研究的对象提出各种也许故障问题的假设，然后辨识现有的防护措施并判断其完整性和可靠性，需要时提出建议措施。检查表法运用预先准备的检查表，对研究对象进行逐项核对，如有漏项应进行判断，需要时提出建议措施。检查表达例见附录C； 故障模式和影响分析（FMEA）法是有条理地研究个别组件失效模式及其对整个系统的影响。可用于辨识共因失效和单一组件失效导致的危害事件、事故。FMEA也是帮助辨识、研究防护措施、故障概率和风险的方法； 危险和可操作性研究（HAZOP）是有条理地研究工艺参数偏离的因素及其对整个工艺系统的影响的方法； 故障树分析（FTA）是使用逻辑图来描述所有导致特定顶端事件故障途径的方法。分析是从一特定的顶端事件开始，逻辑推导出产生顶端事件所需的多系列子事件（或分支）。5.7.3 方法应用在应用PHA方法时，应考虑方法的合用性。影响方法合用性的因素涉及研究对象性质、危险性大小、复杂限度以及所能获得的资料数据等。5.7.4 防护措施辨识工作组应依据以下原则分析、评估现有的防护措施情况。 独立性。防护措施成功发挥作用是否取决于其它系统的成功操作； 可信性。防护措施是否具有高度可靠性，是否需要人的动作； 可审核性。防护措施的设计是否易于定期检查或测试； 完整性。防护措施是否以对的的方式安装和维护。5.8 风险评估 5.8.1 工作组应评估辨识出的危害事故、事件的风险。根据风险等级最终拟定是否应提出建议措施。 5.8.2 风险是事件的严重性（后果）与其出现也许性（概率）的综合度量。工作组不能仅考虑后果的严重性而提出建议措施，还应避免资源浪费。5.8.3 工作组可用本规范所列故障假设/检查表、HAZOP、FMEA等PHA方法在危害辨识、防护措施分析、危害分析等阶段，定性地拟定每个危害事件发生的也许性，并运用此信息，结合危害事故、事件的后果分析，对每个事件的风险进行定性评估，拟定该风险是否可接受。风险评估方法可参见附录D，采用定性风险评估规则。5.9 建议提出和回复5.9.1 提出PHA建议时应考虑以下关键因素： 建议内容与工艺危害和危害事故、事件的控制直接相关； 风险等级； 建议明确且可行； 不应给出一个特定的解决方案。由于它也许妨碍创新的或更经济有效的设计提出。解决方案的具体设计应由指定完毕建议任务的人员贯彻。 5.9.2 PHA建议应通过公司领导审查。公司领导可采用完全接受、修改后接受或拒绝建议的方式做出书面回复。5.9.3 出现以下条件之一，可以拒绝建议。 建议所依据的资料是错误的； 建议不是必需的； 另有更有效、更经济的方法可供选择； 建议在技术上是不可行的。5.9.4 可以通过采用另一种解决方案、改变建议预定完毕日期、取消建议等方式对建议进行修改，形成文献并备案。5.10 PHA报告 5.10.1 内容规定 PHA报告应文字简洁、内容详尽，便于相关人员清楚了解工艺危害、潜在的危害事故、事件，控制危害的防护措施和防护措施失效的后果； 工作组提出建议的思绪和依据应在报告的相关章节中完整的描述，为制定解决方案的人员提供具体的信息，并有助于在以后的工艺危害分析中避免反复工作； PHA报告原件应涉及工作组工作的所有文献，涉及故障树计算、参考资料目录和其它有关的支持性文献等。PHA报告应在装置的使用寿命期内存档备案。5.10.2 批准与分发PHA报告经批准后方可分发。其分发范围涉及上级主管部门、所分析装置的负责人、工作组成员和同类装置。5.10.3 PHA报告格式报告格式及附录清单参见附录E。5.10.4 沟通应将PHA报告的相关内容与受影响的所有人员进行沟通，必要时进行培训。5.11 建议的追踪应建立建议贯彻的跟踪系统。对于运营设施的PHA建议，应定期发布报告，公布尚未完毕的建议并提交给指定完毕建议的人员及其主管；对于新建设施的PHA建议，应由项目负责人进行监督、跟踪。假如不能保证实行建议所需的资源，应及时申请支持。5.12 重点分析因素5.12.1 人为因素分析 分析范围。人为因素分析重点是辨识和避免人为失误也许发生的情况，重要考虑人体工效学，人机界面，注意力分散，培训、技能和表现，操作、维修程序。为最大限度地减少事故发生的也许性，工作组在整个PHA过程中将特别考虑人为因素。在现场察看所分析的装置以及在应用工艺危害分析方法辨识危害事件、事故和考虑防护措施时，均应详尽考虑人为因素； 分析方法。对于大多数装置，PHA重点应当放在运用工作组成员专长上，涉及操作人员和维修人员的经验，以帮助认定和突出某些由于人与工艺的互相影响也许引起工艺不正常、使工艺事故逐步升级或削弱工艺防护措施性能等情况。可以运用人为因素检查表和故障假设/检查表作为人为因素分析的方法。人为因素检查表和故障假设/检查表参见附录C； 分析内容。潜在人为失误情况重要涉及有缺陷的操作程序，数量不够或不可操作及易误导操作人员的仪表，不合理的布置或控制设计，不合理的任务分派，没有进行有效沟通，有冲突的程序的优先顺序； 现场察看。现场察看提供了极好的机会来辨识人为因素问题，特别是吸取操作人员和维修人员的经验。在现场察看时，工作组重点关注控制室（如中控室、DCS室)的环境（如照明、通讯能力、噪声、布置）及有人机界面的地方（如关键信息的显示、联锁按钮的位置和标记、仪表标记、警报排列和其它控制项等）。此外还应考虑应急防护装备的有效性及是否容易获取； 危害事故、事件辨识。在应用PHA方法时，工作组应辨识以操作者为事故链始发者的危害事故、事件。在极度依赖人员操作的工艺中，按顺序对操作程序进行分析，分析操作者得到的指示是否明确，重点应放在辨识也许出现人为失误的情况； 防护措施辨识。工作组在分析潜在危害的防护措施时，应考虑人为因素。当操作者的干预是防护措施起作用的必要条件时，应考虑操作者是否有能力顺利完毕所规定的规定动作，以及其它也许妨碍操作者完毕动作的因素。5.12.2 装置定点评审PHA应考虑选址、平面布置、气候条件、建筑物结构和功能设计等是否符合相关法规规定，并按本规范进行周期性评审和更新。5.12.3 本质安全工艺 与工艺有关的工艺物料的基本化学特性（如毒性、易燃性和反映性）、物料解决的物理条件（如温度和压力）、工艺设备的特性，或是这些因素的综合危害，应通过从主线上消除而不是控制方法达成提高工艺本质安全水平的目的； 本质安全依赖于工艺和设备的内在安全特性以防止出现人员伤害、财产损失和环境影响，而不是阻止事故发生的控制系统、联锁或操作规程； 在工艺生命周期内任何阶段都可以提高工艺本质安全水平，但最佳时机是在项目的可行性研究阶段。对所有新改扩建项目应进行本质安全工艺分析，本质安全工艺检查表见附录C。可采用以下原则实现工艺本质安全。a) 尽量少用危害物质；b) 采用低危害物料替代或消除高危害物料；c) 采用低危害性工艺条件（如低压）或低危害性物料形态；d) 将危害物料释放量或能量的影响降至最小（如容器制造足以承受内部能产生的最高压力）； e) 使发生操作失误的也许性减少到最小，或增长对操作失误的容忍度。6 管理系统6.1 资源支持集团公司、公司现有资源都是协助实行本规范的可运用的资源。6.2 管理记录集团公司安全环保部保存本规范各版本的留存记录和修改明细。6.3 审核规定集团公司和公司都应把工艺危害分析作为审核的一项重要内容，必要时可针对工艺危害分析组织专项审核。6.4 复核与更新本规范应定期评审和修订，最低频次自上一次发布起不可超过3年。6.5 偏离管理公司在依据本规范制定本单位工艺危害分析程序时发生的偏离，应报专业分公司（事业部）批准。公司在执行工艺危害分析程序时发生的偏离，应报公司重要领导批准。偏离应书面记载，其内容应涉及支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。6.6 培训和沟通本规范由集团公司安全环保部负责组织培训和沟通，相关技术人员、操作人员都应接受培训。本规范在整个组织内沟通。6.7 解释本规范由集团公司安全环保部负责解释。附录A PHA再确认方法PHA再确认方法A1 概述A1.1 在初始PHA完毕后，按本规范规定的周期（3年或5年），应由一个符合本规范规定的工作组对PHA进行再确认，以保证PHA与工艺的实际情况相符。对于多次发生工艺安全事故、具有重大危害或经常发生重大变更的工艺，应考虑将再确认的周期调整到3年以内。 A1.2 下文所述是对以前的PHA进行再确认的过程。一方面应拟定上一次的PHA是否符合PHA基准的规定，以及是否按照本规范规定进行的。然后，检查自上一次PHA以来已实行的所有变更和工艺安全事故，确认是否对这些变更的相关危害及事故因素进行了充足分析。再确认的结果应当是一个新的、准确反映了工艺设备状况的PHA基准。A2 程序 在启动再确认过程前，工作组应拟定先前的PHA是否符合PHA基准的规定。假如拟定上一次的PHA中有严重的局限性和疏漏，应做一次新的PHA，而此程序也不再合用。A2.1 资料收集 A2.1.1 必须收集大量的资料以评估自上次PHA以来实行的变更和工艺安全事故资料。 A2.1.2 工艺安全技术信息应齐全并符合实际情况。A2.2 评估工艺变更 工作组的经验有助于拟定自上次PHA以来进行变更的数量和重要性。必须对以上规定收集的资料进行审阅，以便辨别和评估已实行的变更。假如发现工艺上有重大变更，应重新做一次PHA。A2.3 核算上一次PHA的质量 可以用再确认检查表来检查上一次的PHA的质量。对没有完全符合检查表规定的条目应标记出来，并在再确认的过程中加以更新和补充。此外，PHA工作组应查看上一次PHA中根据所用的方法（如故障假设法或HAZOP）及提出的问题和建议，判断其是否仍然合用于现有的工艺设备状态。A2.4 PHA完整性 上一次的PHA也许未涉及所有的PHA要素，如： 后果分析（CA）； 装置定点（FS）分析； 人为因素分析； 本质安全工艺分析。假如未使用这些分析方法，应作为补充内容加入到更新后的PHA中。 A2.5 工艺变更评审 A2.5.1 应对自上次PHA以来工艺流程中实行的变更进行评审，检查是否在危害控制方面对这些变更进行了充足的分析。A2.5.2 假如有些变更项目已做过PHA分析，应一方面检查这些PHA，拟定是否所有的危害已得到辨识，是否已经拟定潜在的严重后果，并制定了相应的防护措施。然后将这些PHA作为一项更新内容包含在再确认的文献中。A2.5.3 变更如没有进行具体评审，应对变更重新进行一次新的PHA分析。A2.6 运营经验假如自上一次PHA以来多次发生了工艺事故或事件，应重新做一次PHA。假如只有少数意外事件，可以把事件或事件的分析内容应用到现有PHA中。A2.7 法规变更 假如自上次PHA以来，出现了法律法规方面的变化，这些变化应应用到再确认过程中。A2.8 新的PHA基准 有效性评估的目的是建立一个新的PHA基准。假如也许，通过修改、更新、补充上一次PHA基准的方法发布新版本。假如以修改原PHA文献的方式更新PHA困难时，可行的方法是编写补充文献以附件形式附在原PHA文献后。在本周期结束时，这个新的基准PHA应是下一次有效性再确认工作的起点。PHA有效性再确认流程图运营经验检查PHA的文献化完毕情况（见本指南PHA完毕情况检查表）有较大问题是否进行了人为因素和本质安全分析？PHA建议和解决方案PSM审核结果变更管理及投运前安全审查文献最近的PHA上次PHA工作组的成员人员变更管理文献PSM关键设备清单备注：MOC：变更管理 PSSR：启动前安全检查附录B PHA流程图PHA流程图后果分析 工作任务书 选择工作组成员及培训 制定本次PHA工作计划 资料收集计划和准备危害辨识 头脑风暴 现场查看 危害辨识清单 针对危害辨识清单进行分析危害分析人为因素分析装置定点分析本质安全分析建议的追踪建议的提出回复风险评估 由直线组织管理层进行建议的追踪 工作组完毕PHA报告，并提交直线组织管理层 提出建议 回复建议 严重性的评估（14级） 也许性的评估（14级） 风险定级 定义危害事件 后果分析 因素分析 辨识现有防护措施PHA报告附录C PHA检查表达例PHA检查表达例C1 化学品互相反映矩阵评估化学品互相反映的方法是编制一个矩阵图，通常矩阵应涉及所有的物料，并应考虑管道系统和容器的材质与物料也许发生化学反映的情况。下表给出了编制化学品互相反映矩阵的示例。化学品互相反映矩阵表A BCl2丁二烯HCl空气过氧化物润滑油钢Cl2NYNNYYY丁二烯YYY?NHClNNYYY空气NYNN过氧化物YY?润滑油NN钢N注：1.A与B反映会导致问题吗？Y=是，N=否，?=不知道；2.列表中应涉及原料、中间产物、产品、废弃物等所有物料；3.对于每个“Y”，该反映和反映必需的条件应被记录。C2 通用危害检查表危害辨识是辨认也许导致火灾、爆炸、超压、中毒、冻伤、化学灼伤、核辐射、高温、环境污染等重大事件的因素。通用危害辨识检查表（范例）序号事件问题1火灾是否涉及可燃/易爆的物料？列出所有的火灾危险及其潜在危害。2爆炸是否存在由于非正常反映、分解、放热、聚合等带来的潜在爆炸按照常规标准设计的泄压、排放设施是否能提供足够的保护？3物理性超压高压气体是否会窜入低压容器？4暴露于毒性物质进入受限空间作业时，是否会暴露于有毒气体中？C3 封闭性失效检查表本检查表对由于封闭性失效而使物料排放至环境的情况进行了分类。C3.1 经由开放途径至大气的封闭性失效；C3.2 由于设备的不完善，在设计操作条件下封闭性失效；C3.3 由外部条件导致的封闭性失效（如吊车、筑路机械、挖掘机或与工艺有关的其它机械所导致的冲击损坏，或由于地理或气候因素或因腐蚀致使结构支座失效等导致的结构支座沉降）；C3.4 由于工厂条件超过设计极限的偏离而引起的封闭性失效：C3.4.1 设备超压；C3.4.2 设备受负压（对于不能承受真空的设备）；C3.4.3 金属温度过高（引起强度损失）；C3.4.4 金属温度过低（引起冷脆和超应力）；C3.4.5 错误的工艺物料或异常杂质（引起腐蚀、化学侵蚀密垫片、应力腐蚀裂纹、脆裂）。C4 人为因素检查表 应考虑人为失误、人机界面及其它人为因素问题。C4.1 管理体系是否所有的人都理解安全规章？员工是否对其执行负有责任？员工是否充足了解安全的重要性和违反程序的处罚机制？C4.2 操作规程是否有相关操作的操作规程？如开车、停车、正常运营和应急操作等？操作规程是否保持更新？是否对操作规程进行例行审查，与使用者的行为进行对照，并进行适当的修正？C4.3培训相关人员是否具有岗位技能规定? 对进入区域人员的培训是否涉及通用的和区域特定的安全规章以及关键的应急程序？C4.4任务设计和组织操作员的工作描述是否清楚明确（如是否存在职责交叉或空档，由于相关责任的模糊不清而出现重要任务被漏掉的也许性）？对于“连续工作”（例如DCS监控、动火作业和进入有限空间作业监护等）是否有一个强制执行的制度保证该“连续工作”连续受控？C4.5人体工效学关键性的控制件（如紧急停车按钮、紧急切断阀、排放阀等）设立位置是否合理？（如员工是否需要穿过泄漏物料或火场才可以操作紧急切断阀）是否预留满足检修条件的空间？C4.6控制系统是否有不必要报警分散了员工的注意力而使更重要的报警被忽视？控制系统的标记用语是否统一并清楚易懂（如“100%阀门开度”是否总是代表阀门全开？）当选择警报设立时，是否考虑了反映时间（仪器/DCS系统的延迟时间和人的反映时间）？C5 本质安全工艺检查表 本检查表可用来指导设计、PHA、事故调查以及其它工艺改善工作，可采用“头脑风暴”方式进行充足思考和分析，对不能在现有装置中使用的想法，若不被采纳，也应记录并保存，为将来的工艺改善工作提供参考。C5.1 尽量少用是否减少危害物料的使用或使用量？ C5.2 替代/消除 C5.2.1是否能用其他的工艺或化学反映来替代或消除危害原料、工艺中间体或副产品？C5.2.2是否能用改变工艺条件来替代或消除危害原料？C5.2.3是否能用较低危害的原料替代（如不燃的、低活性的、更稳定的、低毒性的等）？C5.3 减少/缓和C5.3.1能否保持原料供应压力低于接受容器的额定工作压力？C5.3.2能否通过加催化剂或使用更好的催化剂使反映条件（如压力、温度）更为缓和？C5.3.3是否能通过其它途径使工艺条件更为缓和？例如：通过设计升级提高反映器的热力学或动力学效率（如改善混和或传热）以减少操作温度和（或）压力。C5.4 限制影响 C5.4.1能否将容器设计或制导致足以承受工艺过程中也许产生的超压？ C5.4.2设计是否考虑设备由于温度变化导致的影响（如强度的减少、耐腐蚀性等），从而避免依赖外部系统（如冷冻、加温）来控制工作压力超过设计范围？C5.4.3能否用被动的限制泄漏技术限制也许出现的封闭性失效？C5.5 程序简化、操作失误容忍C5.5.1能否通过简化工艺流程减少危害互相作用的也许性？C5.5.2是否在设备设计时考虑因操作或维修失误而引起的危害？C5.5.3通过程序设计减少因操作或维修错误而引起的危害？C5.5.4是否在设计时考虑设备的布置？（如便于操作和维修）C6 What If/Checklist 检查表此检查表用于故障假设后，完善补充危害辨识，保证其充足性。工艺单元单元流程分析主体设计工艺操作管理其他原料与半成品的储运储罐输送设备管道系统电气系统控制系统消防设施排放系统设计容量自动控制环境影响物料MSDS工艺参数检查程序应急程序储罐间距是否符合防火安全规定？储罐内油品含水是否符合工艺规定？储罐的液位是否在安全高度范围内？罐区是否建立巡回检查制度？储罐安全附件是否认期检查？C7 PHA再确认检查表C7.1对危害清单的复核是否涉及了所有的危害？所有的危害的定义和特性描述是否仍然适合？C7.2 合用的PHA方法的运用情况先前PHA中分析方法是否得到对的运用？结论是否对的？C7.3自上一次PHA后发生的或任何也许会导致劫难性后果的事件，是否重新进行PHA?C7.4防止或减轻劫难性后果的硬件和软件控制措施所有的控制措施是否仍然贯彻有效？自上次PHA分析以来是否做过修正？C7.5人为因素有没有会影响到先前PHA结论的控制措施或人员的变动？C7.6本质安全的工艺是否有一些新的建议能提高工艺的本质安全性？C7.7对上一次PHA后所有的工艺变更进行复核每一个改动对安全有什么影响？改动之间的互相作用是否产生新的危险源？如何产生？附录D 定性风险评估规则定性风险评估规则D1 概述该规则合用于评估潜在的工艺危害事件、事故的风险。在这个规则中，一方面拟定事件的后果级别，分1级到4级；然后再评估现有的能阻止事件、事故发生的系统的失效频率，也分1级到4级。综合考虑后果和频率拟定风险等级。该风险等级用于拟定建议措施的优先顺序。D2 声明本规则只合用于定性风险评估，不能用于定量风险评估。当某个事件的潜在后果严重或是劫难性时，需慎用本规则。D3 评估程序D3.1 环节一应对危害事故、事件进行定义，并对危害事故、事件的后果进行定性评估。D3.2 环节二应对该事故、事件发生的途径进行分析。通常情况下，应使用工艺危害分析方法。D3.3 环节三假如难以拟定危害事故、事件的风险水平，就应使用本定性风险评估规则。D3.4 环节四使用表D-1，选择最贴近事件的后果级别描述来拟定后果的级别。D3.5 环节5使用“表D-2简朴也许性评估矩阵”或“表D-3也许性评估矩阵”，选择最贴近事件发生率的级别描述来拟定频率级别分数（从1到4）。该矩阵应用于对正在讨论的事故、事件进行针对性的评估，而不能用于整个厂区的总体评估。矩阵的对象应是某件具体的事故、事件，而不是用来对整个工厂进行工艺安全管理体系审查，由于它也许对一个要素或事件评分很高但对另一个的评分却很低。D3.6 环节6使用“表D-4风险评估矩阵”，综合后果级别和频率级别，评估出一个最终的风险等级。D4 定性风险评估方法下文提供了使用后果评估矩阵或事件频率评估矩阵的指导方法。如何应用后果评估矩阵或频率评估矩阵有三种方法。工作组应自行判断、选择合适的方法。D4.1 薄弱环节法：这种规则假设整个安全链的强度取决于最弱的一环。因此，用最差的单项分数（即最高分值）进行风险评估。当工作组认为硬件和软件系统中任何一个控制环节失效而也许发生评估的事件时，可使用这种方法。D4.2 目的分类法：这种方法假设几个影响频率的因素分类中的仅有一些（或一种）直接合用于所评估的危险源。在这种情况下，选择目的类别中的最差的单项分数。当某些种类比其它的类别更重要时，这种方法比较合用。例1：列车槽车的卸货操作，其危险源是意外地卸错物料。这里硬件控制措施也许相称少，而安全重要取决于卸货员的培训和操作纪律。事件频率评估应着重在人为因素类别里。例2：对于一个高度自动化、有多重联锁，很少需要操作员介入的系统，硬件控制类别（如检测、可靠性）是最重要的。D4.3 平衡法：分析者只需简朴地求出各项分数的平均值，然后调整为整数作为综合分数。当工作组觉得在整体的防护措施中存在冗余的时候，可以使用这种方法。例如，一个联锁的失效也许通过高水平操作者的培训和（或）管理系统得到更正。表D-1后果评估矩阵事件/影响类别后果类别C-1：轻微的后果类别C-2：中档的后果类别C-3：较严重的后果类别C-4：劫难性的火灾、有毒物质泄漏、爆炸、不可逆的安全、健康影响公共安全和健康没有人员伤害或健康影响轻微的伤害或可恢复的健康影响；一次轻伤（1-2人）人员伤害或中档限度的健康影响；伤害和损失的法律责任50100万；一次重伤（1-2人）；一次轻伤（3-10人）人员死亡或不可逆的健康影响；伤害和损坏的法律责任超过100万；一次死亡（1人以上）；一次重伤（3人以上）；一次轻伤（11人以上）员工的安全和健康没有人员伤害或健康影响急救箱事件(FAC)；医疗事件(MTC)；限工事件(RWC)；一次轻伤（1-2人）损工事件(LWC)或中档限度的健康影响；一次重伤（1-2人）；一次轻伤（3-10人）一人或多人死亡或不可逆的健康影响；一次重伤（3人以上）；一次轻伤（11人以上）财务/投资影响生产损失/财产损失停