浅析跨国公司对华国际技术转让.doc

跨国公司国际技术转让及其策略分析
摘要：本文分析了跨国公司技术转让和技术转让的策略，并试图在对跨国公司在经济全球化下的技术转让策略分析的基础上，探讨我国的应对策略。
关键字： 跨国公司 技术转让 策略
一 跨国公司技术转让概述
技术转让是指拥有技术的一方通过某种方式将其技术出让给另一方使用的行为，常常表现为技术使用权的转让。跨国公司技术转让的形式包括工业产权的技术转让，非工业产权的技术转让和提供技术服务。
跨国公司的技术转让是依据自己的利益，在母公司的统一运筹和统一决策下实现的。为保持技术的垄断地位，跨国公司对最新的科技成就，实行统一领导，分级推广的政策，最新技术和产品首先用于母国的国内生产，通过新产品查户口满足国外市场需要，若干年后将业已相对陈旧和过时的技术钻一出去。跨国公司转让某些较先进的技术常常是局部性的，一般只是从事总公司或其他地区子公司指定的某一生产环节，不能组成完整的生产线。
就中国而言跨国公司的技术投入促进了中国高新技术产业的发展，在高新技术产业增加值中外商投资企业约占一半，申请的专利数约占高新技术产业申请专利数的2/3，在高新技术出口和机电产品出口方面都占有较大的比重。在中国投资取得成功的通用电气，摩托罗拉，IBM，朗讯，杜邦，保洁，英特尔和西门子等世界著名跨国公司对中国的技术投入都在加大。

二、跨国公司技术转让的策略
当今发达国家对于先进技术多通过直接投资等方式进行转让；而对于成熟期或衰退期的技术则通过单纯许可或所有权协议转让。但不论何种方式的技术转让多是通过跨国公司这一载体来完成的。
1、研发策略，即通过研发管理体制抽走资金。跨国公司根据本地市场的需求，借助于其强大的经济、技术和市场营销优势，利用自己的技术标准，开发引导消费导向的产品，而核心技术则始终控制于自己的手中。根据母公司总部的需求，由总部制定全球性研发策略，而子公司是其全球战略中的一部分，其资金来源是提取各子公司销售额的一定比例，作为母公司在全球分配的研发基金，形式上规定专用于子公司的研发，美其名曰在子公司申请研发项目符合总部的要求、由总部审核同意后，再返还给子公司。而子公司在申请项目时，必须在母公司总部圈定的范围内，且最终同意与否由总部决定。这样总部可以通过任何理由否决子公司研发计划，从而将该部分费用归总部拥有和支配。可以看出该部分费用比通过所谓的技术转让费来实现目的要高明的多。
2、采购策略，即通过采购变相汲取超额利润。由于技术上的优势，在研发某一产品的过程中就将其与产业化密切联系在一起。一旦可以产业化后，核心器件和原材料必须在技术转让方指定的供应商处购买，否则从国际市场上其他供应商处购买的，器件不配套、技术指数不协调，不可能产业化。而这些供应商是跨国公司在全球的受控子公司，价格十分高昂，供应商利润丰厚。这是东道国引进技术付出的代价，仅此一项，跨国公司可以从中得到高额的回报。技术转让合同中许可使用费与其相比真是九牛一毛。它们通过这种方式，将不合理的技术使用费高额地回收过去，且不露声色，手段可谓隐蔽。在无形的知识产权定价中，不确定性、暗箱性常是难以捉摸的。
跨国公司拥有的大多是专有技术，所以要对技术进行控制和保密，在我国可以发现这样一条规律，越是高新技术产业越是要对企业进行控股，越是倾向于采取独资方式。
三跨国公司技术转让的影响
1、推动行业技术进步
跨国公司通过全面的技术支持、售后服务和技术性培训, 在相互竞争和配套协作中推动了相关产业的技术进步 , 加快了发展中国家产业结构和产品结构的调整步伐 , 有效改进了工艺、提高了产品的质量、促进了新产品的开发。
2、促进人力资源的开发
跨国公司十分重视员工的培训工作 ,把人员素质的提高视为增强企业竞争力的关键。 跨国公司通过对发展中国家人才进行市场化培训, 特别是与高等院校研究机构的合作和对教育的资助 , 不仅为跨国公司自身带来丰厚的利润 , 也开发了发展中国家的人力资源 , 提高了该国科技人才的素质。
3、增强发展国家企业的技术创新能力
跨国公司在技术扩散 , 不仅带来先进的技术设备和技术手段 , 还会带来国外组织与管理技术的创新及其创新网络的先进方法与经验。在有效的竞争机制下 , 外资企业的进入会对国内企业产生示范效应 , 竞争的压力使发展国家企业必须重视技术进步与创新。
4、消极影响
首先 , 在跨国公司全球技术战略中 , 跨国公司依据各国科技资源及技术创新方面的比较优势 , 合理配置资源与能力。各国或地区的研究与开发通常局限于不同的技术领域。 因此 , 外国跨国公司研究与开发国际化的不断发展 , 很可能会进一步加深包括大多数发展中国家对发达国家跨国公司的技术依赖。 另外 , 拿来主义的低成本和高效率会使得发展中国家减少自主创新，减弱本国的科技研发能力和投入。
四对策与建议

全球化趋势不可阻挡，市场经济规律不容违背，面对这种情况，我们不可能关闭全球化的大门，只有积极应对，化消极为积极，以维护我们的国家利益。为此，一方面我们要通过完善技术转让法律制度来应对跨国公司技术转让策略；另一方面在进行具体技术转让合同的谈判时，审时度势，采取适度策略，针锋相对，将不合理的条款屏蔽于合同之外。具体建议见下：
1、针对跨国公司的研发策略，我们可以合资企业是中国法人、具备独立的法律人格为条件，尽量减少其控制。在合营合同或技术转让合同中，必须就相关的研发政策约定在先，以争取主动。
2、在采购策略方面，跨国公司对采购原材料或生产元器件的限制等应被视为技术转让中的不平等条款或限制性措施，理所当然地应遭到拒绝。根本在于要抓住外方意在中国盈利这一目的，让中方的技术人员在设计之初就介入研发过程中，了解、掌握其关键技术增强自主研发替代产品或替代元器件的能力，或至少提高发现市场上替代元器件的能力，以免被他人控制。
3、管理费用问题。针对跨国公司通过专家管理费用变相抽取利润的做法，除了企业积极争取排除该约定外，律师们也可建议通过国家立法给予否定，以为企业取消这样的无理要求提供炮弹和武器。
4政府机关或行业协会在技术转让领域要发挥其积极作用。如通过律师的大量实务，推动政府强化该方面的职能，提高专业水平，借鉴美国做法，成立类似国际贸易委员会机构，使之有一批专家能针对不同行为进行专业性技术论证，并为企业提供积极建议，以帮助它们在高新技术不断发展的时代技术转让谈判中对合同条款的公平与否作出合理的判断。
5在统一国内相关立法、协调技术转让法规的内容方面，律师依然可以大有作为。现有的相关技术转让法规间彼此矛盾和冲突的地方大量存在，而且尚有许多盲点。通过我们的实践，可以对其立法的补充、修改和完善提出建议。如可提议将技术转让独立立法，在现有的立法实践基础上对上述规定进行整合、修改，形成一部统一的专门法――技术转让法。这样就提高了技术转让的立法等级和保护水平，将技术转让提高到一个新高度。
参考文献:高卢麟 主编：《专利――企业家手中的矛与盾》，专利文献出版社，  1989年版

[史学瀛著：《国际技术转让法新论》，天津人民出版社，2000年版
《国际技术贸易》第二版 东北财经大学出版社 李虹主编 2010年版