建筑施工企业认证备查质量记录清单.doc

建筑施工企业质量体系认证作业指导书
以下按要素编制，请你们按照此指导运行

要 素
提 供 资 料

4．1 管理评审

（1）管理评审计划
（2）管理评审信息
（3）内部质量体系审核报告
（4）管理评审会议记录
（5）管理评审报告
（6）管理评审报告发放记录
（7）评审后制订的纠正和预防措施
（8）纠正和预防措施的跟踪和验证记录

操作提示：
（1）管理评审计划要明确：
（a） 产品质量情况
（b） 内部质量体系审核情况
（c） 顾客反映情况
（d） 质量方针和质量目标完成情况（有工程分项、分部情况统计）
（2）应将上述要求明确到各部门
(3) 管理评审报告要反映上述内容的评审情况和报告的分发范围
要 素
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4．2质量策划
单位工程质量计划

操作提示：
（1） 质量计划编制的责任部门/责任人应明确
（2） 要特别明确关键过程和特殊工序的控制方法
（3） 明确分部、分项工程的合格品率和优良率
要 素
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4．3 合同评审

（1）招标文件评审记录
（2）投标文件评审记
（3）合同评审记录
（4）合同修改记录
（5）洽商变更记录
（6）合同台帐
（7）收发文件记录

操作提示：
（1） 合同评审要在合同签订前进行
（2） 合同修改要及时传递到有关部门
（3） 做好收发文件记录
（4） 合同评审的重点是：质量要求、生产能力、交货期以及特殊要求
（5） 注意各部门的接口和最终结果的审批
要 素
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4．5 文件和资料控制

（1） 受控文件清单
（2） 文件发放记录
（3） 文件更改申请审批表
（4） 文件更改通知单

操作提示：
（1）公司应有文件总清单，部门应有本部门文件清单
（2）文件发放前应进行审批
（3）每份文件有唯一的编号
（4）文件的更改可以手改和换页
（5）存档的文件应有标识和控制
要 素
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4．6 采购

（1）《物资采购控制程序》《劳务采购控制程序》《包工包料控制程》
（2）分供方（分承包方）能力调查表
（3）分供方（分承包方）评价表
（4）合格分供方（分承包方）名单（册）
（5）分供方（分承包方）业绩考核表
（6）分承包方档案（营业执照、生产许可证、准
用证、产品合格证、特殊工种上岗证、产品
说明书、检测报告、花名册
（7）要有采购计划、合同和质量保证协议

操作提示：
（1） 收集分承包方的档案应以其业绩、成效和资信来评价其满足合同的能力
（2） 建筑企业对分承包方的评价应从
（a） 质量体系
（b） 样品说明书
（c） 检验和试验结果
（d） 业绩和信誉四个方面评价
（3） 要对评定结论进行审批
（4） 要建立合格分供方（分承包方）档案
（5） 要对合格分供方（分承包方）定期进行监督
（6） 分供方（分承包方）出现问题要及时进行处置
要 素
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4．7 顾客提供产品控制

（1）顾客提供产品明细表
（2）顾客提供产品验收记录
（3）产品合格证
（4）检测报告
操作提示：
（1） 做好产品的检验、标识、贮存、保管、领用等环节的控制
（2） 使用过程中的管理
（3） 损坏不适用遗失的处理和记录

要 素
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4．8 产品标识和可追溯性

（1）材料、设备的标识：标牌、入库验收单、进
货台帐、材质证明、加工单
（2）施工中半成品的标识：任务单、施工日志、
隐检记录、“过程”中的各种记录、工序交接
记录
操作提示：
（1） 对每个产品标识或每批产品形成过程中识别和记录的唯一标志
（2） 标识的内容包括：
（a）产品的品种、规格等级
（b）产品的来源
（c）产品的到货日期、批号
（d）产品的分部和位置
（3） 可追溯性是一种能力——即追查某实体的历史，应用情况和场所的能力，是通过记录来实现的
（4） 追溯的重点是：a）过程 b）产品 c）批次
要 素
提 供 资 料
4．9 过程控制
（1）施工组织设计
（2）项目质量计划
（3）作业指导书
（4）施工技术交底
（5）图纸会审记录
（6）开工报告
（7）生产计划
（8）工序检验报告
（9）关键过程和特殊过程的监控记录
（10）施工日志
（11）安全交底
（12）安全检查记录
（13）进场人员的安全培训
（14）上岗证
要 素
提供资料
4．9过程控制

（15）统计图
（16）设备运转记录
（17）设备维修保养记录
（18）计量、检测设备台帐
（19）文件和资料清单

操作提示：
（1） 生产设备受控（操作者的资格、设备的维修和保养）
（2） 工作环境受控（安全、文明施工和环境保护）
（3） 过程受控（符合质量计划、标准、规范、交底的要求）
（4） 过程参数受控（关键、特殊过程的质量控制点）
（5） 重大质量问题受控（应进行跟踪处理）
（6） 要进行技艺评定（样板间、样板墙和特定的操作要求）
（7） 人员要受控（持证上岗）
（8） 文件和资料要受控（有控制清单和受控标识）
（9） 计量检测设备要受控（有检测报告）
要 素
提供资料
4．10检验和试验
（1） 进货检验记录
（2）过程检验记录
（3）班组自检记录
（4）工序交接检查记录
（5）分项、分部工程质量评定表
（6）隐蔽工程检查记录
（7）预检检查记录
（8）基础工程、主体工程检查记录
（9）各种试验报告
操作提示：
（1） 检验和试验记录是重要证实性文件，是表明实施质量控制和产品符合要求的证据
（2） 控制检验和试验人员的资格
（3） 要对紧急放行/例外转序的审批进行控制
（4） 产品出现问题要及时跟踪检查处理

要 素
提 供 资 料
4．11检验、测量和试验设备
的控制

（1）周检计划
（2）台帐
（3）周检通知单
（4）合格证
（5）设备采购审批表
（6）设备运行、维修、保养记录

操作提示：
（1） 检测设备无论是自有的、租用的、顾客提供的或分包单位的都应控制
（2） 购置的新设备要经过检定或校准，达到规定要求才可使用
（3） 发现检测设备偏离校准状态，应评定已检测结果的有效性
（4） 保证检测设备在适宜的工作环境下工作
要 素
提 供 资 料
4．12检验和试验状态

（1） 检验和试验报告
（2） 产品合格证

操作提示：
（1） 在产品生产全过程中，都应对产品的检验和试验状态进行标识，这些状态包括：a）合格 b）不合格 c）待定 d）待检
（2） 标识的方法：
a）可以存放地点区分不同状态
b）可以记录为凭证
（3） 只有合格产品才能投入生产，转入下道工序

要 素
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4．13不合格品控制

（1）检验/试验不合格报告

（2）不合格品评审记录
（3）不合格品返工、返修记录
（4）让步接收审批表
（5）报废审批表
（6）质量信息反馈单
操作提示：
（1） 不合格分为不合格品和不合格项，前者针对产品，是本要素的控制对象
（2） 一旦发现不合格品（采购的、顾客提供的、生产的）都应进行标识
（3） 做好不合格品记录
（4） 必要时对不合格品进行隔离
（5） 对不合格品进行评审，提出处置方案，作好记录
（6） 处置后应予以监督
要 素
提供资料
4．14纠正和预防措施
（1） 管理评审报告
（2） 内部审核报告
（3） 检验试验报告
（4） 客户投诉报告
（5） 不合格原因分析报告
（6） 纠正措施验证报告
（7） 工序质量统计表
（8） 产品质量统计表
（9） 质量分析报告
（10） 预防措施评审报告
操作提示：
（1） 纠正措施是变质量失控为受控，防止现存不合格的重复发生，预防措施除上述外还包括使质量在受控条件下再提高的作用。
（2） 纠正和预防措施涉及：a）产品质量 b）过程控制 c）质量改进三个方面
操作提示：
（3）纠正和预防措施应根据问题的重要性，由不同层次的部门制订和实施
（4）对纠正和预防措施应进行监控
（5）应有防治质量通病的计划，减少其出现的可能性。
要 素
提供资料
4．15搬运、贮存、包装
防护和交付
（1） 大型物资搬运制度
（2） 施工现场材料管理办法
（3） 材料保管台帐
（4） 安全防护措施
（5） 成品保护措施
（6） 成品保护检查记录
（7） 竣工核验单

操作提示：
（1） 搬运中注意保护产品标识和检验标记
（2） 产品入库、贮存记录完整准确，帐、卡、物相符
要 素
提供资料
4．16质量记录的控制
（1） 质量记录清单
（2） 质量记录处理审批单

操作提示：
（1） 质量记录主要以表格形式，也可用磁带、照片、磁盘等
（2） 质量记录包括：a）产品和过程质量记录 b）质量体系运行记录
c）分包方的质量记录
（3） 质量记录的控制活动包括：标识、收集、编目、查阅、归档、贮存、保管
和处理
（4） 质量记录应真实、准确、字迹清楚、妥善保管
（5） 应针对不同的质量记录规定不同的保存期限，并有相关记录
要 素
提供资料
4．17内部质量审核

（1） 年设内审计划
（2） 内审检查表
（3） 内审不合格报告
（4） 内审报告
（5） 纠正措施验证报告

操作提示：
（1）内审应按计划、有系统地进行
（2）内审中出现的不合格项应由被审核部门采取纠正措施
（3）保存好审核记录
（4）审核结果提交管理评审
（5）审核组负责验证不合格项纠正措施的有效性，做好记录
要 素
提供资料：
4．18 培训

（1）年设培训计划
（2）培训课程安排
（3）培训考核记录
（4）员工培训履历台帐
（5）上岗证
（6）培训考勤表

操作提示：
（1） 年设培训计划编制的依据是本企业人员培训需求
（2） 与质量相关的所有人员都应进行本岗位所需知识培训和技能培训
（3） 对于技术上、管理上要求较高或特殊人员要进行资格培训
（4） 保存好培训记录
要 素
提供资料：
4．19 服务

（1）年设回访计划
（2）用户意见调查表
（3）客户设诉记录及处理意见
（4）服务工作报告

操作提示：
（1） 建筑企业的服务指常规的、合同规定的、竣工交付后的服务
（2） 应主动走访业主对工程质量的反映和投诉
（3） 主管部门应验证服务实施效果
（4） 服务结束后执行部门应填写记录表或报告
（5） 应定期回访业主：
a） 季节性回访（雨季回访防水情况，冬季回访采暖情况）
b） 技术性回访（新材料、新技术、新设备的使用效果）
c） 保修回访
要 素
提供资料
4．20 统计技术

（1）各类统计图表
（2）统计技术记录
（3）原因分析和措施

操作提示：
（1） 各部门应针对本职工作选用统计技术用于质量活动中
（2） 项目质量计划中应规定统计技术的应用项目，落实应用措施
（3） 在新推行某项统计技术之后，使用部门应认真进行总结