城市轨道交通工程质量安全检查指南(试行).doc

城市轨道交通工程城市轨道交通工程质量安全检查指南质量安全检查指南（试行）（试行）二一二年六月六日 目 录 城市轨道交通工程质量安全检查指南（试行）附表 1 建设单位质量安全检查评分表 附表 2 勘察单位质量安全检查评分表 1 3 7 附表 3 设计单位质量安全检查评分表10 附表 4 监理单位质量安全检查评分表13 附表 5 施工单位安全检查评分汇总表16 附表 5.1 安全管理检查评分表17 附表 5.2 文明施工检查评分表20 附表 5.3 扣件式钢管脚手架检查评分表22 附表 5.4 碗扣式钢管脚手架检查评分表24 附表 5.5 承插型盘扣式钢管脚手架检查评分表22 附表 5.6 满堂式脚手架检查评分表24 附表 5.7 基坑支护安全检查评分表26 附表 5.8 模板工程安全检查评分表28 附表 5.9 盾构法隧道施工安全检查评分表30 附表 5.10 矿山法隧道施工安全检查评分表 33 附表 5.11 施工用电检查评分表 36 附表 5.12 安全防护检查评分表 38 附表 5.13 塔吊安全检查评分表39 附表 5.14 龙门吊安全检查评分表41 附表 5.15 物料提升机安全检查评分表43 附表 5.16 起重吊装安全检查评分表 45 附表 5.17 施工机具检查评分表47 附表 5.18 轨行区施工安全检查评分表49 附表 5.19 人工挖孔桩施工检查评分表51 附表 6 施工单位质量检查评分表55 附表 6.1 质量管理检查评分表56 附表 6.2 分部分项工程质量检查评分表58 附表 6.3 明挖法施工质量检查评分表61 附表 6.4 矿山法施工质量检查评分表62 附表 6.5 盾构法施工质量检查评分表64 附表 6.6 路基与高架桥施工质量检查评分表66 附表 6.7 装饰装修质量检查评分表67 附表 6.8 设备安装质量检查评分表70 附表 6.9 轨道工程质量检查评分表72 附表 7 第三方监测单位质量安全检查评分表73 附表 8 质量检测单位质量安全检查评分表75 附表 9 施工图审查机构质量安全检查评分表（详细勘察文件）77 附表 10 施工图审查机构质量安全检查评分表（施工图设计文件）79 城市轨道交通工程质量安全检查指南（试 行）一、为有效指导城市轨道交通工程质量安全检查工作，科学评价质量安全管理现状，推进建设、勘察、设计、施工、监理、监测等单位落实质量安全主体责任，防范质量安全事故发生，制定本指南。二、本指南主要依据中华人民共和国建筑法、建设工程质量管理条例、建设工程安全生产管理条例、城市轨道交通工程安全质量管理暂行办法 等有关法律、法规、规章、规范性文件及标准规范制定。三、本指南主要适用于城市轨道交通工程建设、勘察、设计、施工、监理、第三方监测、质量检测、施工图审查等各方主体开展质量安全自查工作；也可用于城市轨道交通工程建设单位对各参建单位实施履约管理及评价等工作；以及城市轨道交通工程所在地建设主管部门开展质量安全检查工作。四、本指南由建设单位、勘察单位、设计单位、施工单位、监理单位、第三方监测单位、质量检测单位、施工图审查单位等 8 个主体的检查评分表组成。详见附表1-10。五、检查评分表主要包括序号、检查项目、检查内容及评分标准、标准分数、扣减分数、实得分数、合计分数、评价意见等内容。六、检查评分表的评分应符合下列规定：（一）检查评分表满分为 100 分，得分应为按规定检查项目实得分数之和。（二）检查项目实得分数不得出现负值，各检查项目扣减分数不得超过该项标准分数；（三）遇有缺项，按下列公式计算得分：实查项目标准分数之和（四）多人对同一工程项目检查时，取算术平均值作为最终得分。七、检查评定等级分为“优良”、“合格”、“不合格”三个等级。（一）合计得分在 80 分（含 80 分）以上，评定为“优良”；（二）合计得分在 70 分（含 70 分）至 80 分，评定为“合格”（三）合计得分不足 70 分，评定为“不合格”实查项目实得分数之和 100 遇有缺项时 检查表得分=八、受检单位存在严重违反基本建设程序，资质资格不符合国家有关规定，转包、违反分包等违反违规行为的，可直接评定为不合格。九、检查评定等级为不合格时，受检（自检）单位必须限期整改为合格。十、检查发现有质量安全隐患的，受检（自检）单位应当立即采取措施消除隐患。十一、本指南应当与相关标准规范配套使用。单位名称：附表 1 建设单位质量安全检查评分表 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 1 安全质量 管理机 构、人员 未设置安全质量管理机构，扣 3 分 未配备安全质量专职管理人员，扣 3 分 专职管理人员配备数量与建设规模、管理职责、管理幅度不相适应，扣 2 分 专职管理人员专业配备不配套，扣 12 分 3 2 安全质量 责任制 未建立安全质量责任制，扣 4 分 法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位安全质量责任未在责任制中落实，扣 4分 各级、各部门、各岗位安全质量责任不明确，内容不完整，扣 24分 未建立考核、奖惩机制，扣 24分 4 3 安全质量 管理制度 与企业标 准 未制定安全质量管理制度，扣 4 分 未制定安全质量企业标准，扣 4 分 制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，扣 4 分 安全质量管理制度不健全，制度有缺失，不能满足工程建设管理的需要，扣 23 分 制度内容不完整，或针对性不强、可操作性较差，扣 23 分 4 4 安全质量 会议制度 未建立安全质量会议（例会、专题会、年度工作会）等会议制度，扣 3 分 未落实安全质量会议制度，扣 23 分 会议记录不详，扣 12 分 3 5 安全质量 教育培训 未对新员工进行岗前安全质量教育培训，扣 3 分 未定期组织开展安全质量宣传、教育活动，扣 3分 安全质量宣传、教育培训工作无计划或计划未完全落实，扣 23 分 培训学时少于规定，扣 23 分 安全质量宣传、教育培训内容与工程实际脱节，扣23 分 未建立员工培训档案或培训档案不完整，扣 12分 3 6 工期造价 迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣 4 分 存在压缩合同约定工期情况，扣 4 分 因拆、改、移、工程变更等非施工单位原因影响，造成实际工期明显少于合同约定工期，扣 4 分 4 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 7 参建各方主体资质和人员资格审查 参建单位资质不符合规定，扣 4 分 施工单位未获得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣 4 分 勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣 4 分 施工单位项目经理、专职安全员未获得安全生产考核合格证书，扣 4 分 未建立管理台账，或台账与实际不符，扣 12 分 4 8 组织工程 周边环境 调查与现状评估 未组织开展工程周边环境调查，扣 4 分 未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4 分 未将现状评估报告提供给设计、施工、监理、监测等单位，扣 4 分 现状评估报告不能满足设计、施工需要，扣 4 分 4 9 提供工程基础资料 未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料，扣 4 分 所提供的资料不真实，扣 4 分 所提供的资料存在不准确或不完整情况，未及时组织补充完善，扣 4 分 无资料移交记录，扣 3 分 资料移交记录不齐全，移交手续不完整，扣 12分 4 10 委托专项 勘察、设 计 对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣 4 分 工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣 4 分 对高风险工程未组织开展专项设计，扣 4 分 4 11 施工图 审查 未及时办理详细勘查文件或施工图设计文件审查，扣 4 分 原设计有重大修改、变动未重新报审，扣 4 分 施工图设计文件审查单位不具备规定资质，扣 4 分 4 12 组织勘察设计交底 未组织勘察、设计交底，扣 4 分 未组织施工图会审，扣 4 分 未形成交底记录、会审意见，扣 4 分 勘察、设计交底记录不详，或没有各方签字，扣 23 分 4 13 组织 管线交底 未组织现场交底，扣 4 分 现场交底记录不详，签字手续不全，扣 23 分 4 14 提供 施工场地 场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣 4分“拆、改、移”不到位，危及到施工安全或工程周边环境安全，扣 4 分 4 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 15 支付工程款及安全措施费 合同中未明确安全措施费预付、支付计划，使用要求及调整方式，扣 4 分 未按合同约定及时拨付工程款，扣 4 分 未按合同约定及时拨付安全措施费用，扣 4 分 未建立支付台账，扣 1 3 分 4 16 办理 质量安全监督手续 未按规定办理施工许可手续，扣 4 分 未按规定办理质量监督手续，扣 4 分 未按规定办理安全监督手续，扣 4 分 4 17 安全质量 风险管理 未开展安全质量风险评估或评估与工程安全质量控制要求脱节，扣 4 分 未形成安全质量风险评估报告，扣 4 分 安全质量风险评估报告未经专家论证，扣 4 分 报审的初步设计文件没有风险评估报告，扣 4 分 未实施风险工程分级管理，扣 4 分 没有风险应对措施或未得到有效实施，扣 4 分 安全质量风险管理体系不健全，或未制定安全质量风险管理办法，扣 3 分 风险控制指标体系不健全，扣 13 分 未建立风险工程档案，扣 1 3 分 未按规定执行安全设施“三同时”制度，扣 4 分 4 18 委托第三方监测、质量检测 未按规定委托并组织开展第三方监测，扣 4 分 未按规定委托质量检测，扣 4 分 第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4 分 第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣 4 分 对第三方监测和质量检测单位反馈的信息处理不及时，扣 23 分 未组织审查第三方监测方案，扣 3 分 未建立相应管理制度，扣 24 分 4 19 安全质量 履约管理 与现场 检查 工程合同未明确双方安全质量责任或不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣 4 分 工程合同中双方安全质量责任不明确，不清晰，内容存在缺陷，未明确安全质量违约责任，扣 34 分 未定期组织安全质量履约考核检查，扣 4 分 未组织或很少组织安全质量日常检查、隐患排查，扣 4 分 在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣 3 分 未组织整改复查或整改复查不及时、不到位，扣 23 分 检查工作不规范，检查无计划或对安全隐患、质量缺陷没有处理标准，扣 2 分 未建立安全质量检查记录和隐患管理档案，扣 2 分 4 序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 20 现场协调 管理 对两个以上施工单位在同一施工场地内同时作业未进行协调管理或协调管理不及时，现场杂乱无序，扣 4分 未督促施工单位双方签订施工安全管理协议或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣 4 分 未设置现场协调组织机构、现场协调负责人，扣 3分 未组织制定车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、安全防护设施、消防设施管理办法，轨行区运输、施工管理办法，轨行区送电管理办法，车辆和设备调试等管理办法等），扣 34 分 未及时组织现场交底、交接，扣 23 分 未组织现场协调工作会议制度或制度未落实，扣 12 分 4 21 应急预案 编制与应 急演练 未编制工程安全质量事故应急预案，扣 4 分 应急预案不规范，缺乏针对性和可操作性，扣 34分 应急预案未经专家论证，扣 3 分 应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣 3分 应急协调联动机制不健全，与相关预案欠衔接，扣23 分 未组织演练或组织演练次数过少，扣 34 分 演练不具针对性，扣 2 分 4 22 预警与 响应 未制定预警响应管理办法，扣 4 分 未建立预警响应机制，扣 4 分 未建立预警指标，扣 4 分 预警响应不及时，扣 4 分 预警和预警响应机制不健全、不完善，相关主体责任不明确，扣 23 分 预警处置资料不完整，扣 23 分 4 23 安全质量 事故管理 未规定事故报告程序，扣 4 分 应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣 4 分 未组织事故分析，扣 4 分 未建立事故统计台账，未建立事故档案，扣 2 4分 事故档案不健全，扣 12 分 4 24 竣工验收 未经不载客试运行调试三个月便投入运营使用，扣 4分 未经竣工验收便投入运营使用，扣 4 分 未办理验收备案手续，扣 4 分 4 说明：1、检查评分表满分 100 分；2、每项扣减分数不得超过该项标准分数。序号 检查项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 25 建设项目 档案管理 未及时建立项目档案，扣 3 分 未建立资料档案管理制度，扣 3 分 文件资料收集、整理不及时，资料管理不规范，扣 12 分 3 26 违规行为 存在违章指挥情况，扣 4 分 存在明示或者暗示参建单位违反建设工程安全质量法律、法规和强制性标准行为，扣 4 分 存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、器材等行为，扣 4 分 存在其他违规行为，扣 4 分 4 合计分数 100 评价意见：检查人员：检查日期：附表 2 勘察单位质量安全检查评分表 单位名称：工程名称：序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 1 资质资格及管理制度 超越企业资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分 存在转包或违法分包，扣 5 分 项目负责人、专业负责人不具备任职资格，扣 34 分 未经建设单位审批更换项目负责人，专业负责人，扣 5 分 内部质量、安全管理体系不完善，安全质量责任制不明确，扣 23 分 5 2 前期策划 既有 资料 收集 与 研究 未收集区域地质资料、地下管线资料及周边环境资料，扣 3 分 未认真分析、利用收集到的区域地质资料地下管线资料或周边环境资料，扣 12 未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣 12 3 3 勘察 大纲 编制 勘察大纲依据的规范标准不当，扣 7分 勘察手段选用不合理，扣 7 分 勘察工作量布置不满足规范要求，扣 7 分 勘察方案制定未考虑设计、施工需要，扣 5 分 勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合，扣 5 分 安全、质量责任不明确，扣 5 分 安全、质量保证措施不到位，扣 34 分 勘察大纲审批、签署不完善，扣 34 分 7 4 勘察实施 管线 核查 未实地逐点（勘探点）进行地下管线核查、探测，扣 4 分 勘探中未采取相应安全技术措施，扣 23 4 5 孔位 测放 依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣 3 分 孔位测放精度不满足要求，扣 12分 3 6 勘探 孔距 勘探孔距不满足规范要求，扣 3 分 地质异常段未加密勘探孔，扣 2 分 3 7 勘探 孔深 勘探孔深不满足规范要求，扣 3 分 遇断裂、洞穴等不良地质时加深不够，扣 23 分 3 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 8 勘察实施 技术孔、控制性钻孔数量 技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣 3 分 车站出入口、通风道或竖井等无控制性钻孔，扣 23 分 3 9 钻进 及岩 芯采 取率 钻进方法不当，扣 4 分 岩芯采取率不满足规范要求，扣 4分 分层深度不正确，扣 4 分 岩芯摆放顺序或描述有误，扣 24分 4 10 样品 采集 取样方法不正确，样品质量不满足规范要求，扣 3 分 样品数量不满足规范要求，扣 2-3分 样品标识、保管、运送不符合要求，扣 23 分 3 11 原位 测试 原位测试手段选用不合理，扣 4 分 原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣 4 分 测试深度不符合要求，扣 4 分 测试操作方法不当，扣 24 分 4 12 物探 测试 仪器、设备性能不满足要求，扣 3分 测试方法不当，扣 23 分 测试项目有遗漏，扣 23 分 3 13 水位观测及水文地质 试验 钻孔未观测地下水位，扣 4 分 主要含水层未分层进行水文地质试验，扣 4 分 水文地质试验方法不满足规范要求，扣 24 分 4 14 外业 记录 原始记录不齐全，扣 3 分 签署不完备，扣 3 分 记录内容不规范，扣 12 分 3 15 室内 试验 试验方法不符合规范要求，扣 4 分 试验成果不满足规范要求，扣 4 分 试验过程质量控制有瑕疵，扣 23分 4 16 外业 安全 勘探过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建筑物等事故，扣 4 分 勘探孔未进行回填封孔，扣 4 分 封孔质量有问题，扣 23 分 4 17 勘察成果 岩土层 划分 岩土层划分依据不合理，扣 3 分 岩土层划分不正确，扣 3 分 岩土层划分（工点间、标段间）不统一，扣 12 分 3 18 勘察不良地质与特不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣 4 分 4 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 成果 殊岩土 不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价不准确或不全面，扣23 分 19 地下水 未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣、3 分 未阐明含水层的富水性、透水性，扣 3 分 未阐明地下水（土）的化学类型及腐蚀性，扣 3 分 3 20 场地类别及场地稳定性 场地类别划分、场地稳定性、适应性评价不准确，扣 2 分 场地类别划分、场地稳定性、适应性评价不全面，扣 12 分 2 21 围岩分级及土石工程分级 围岩分级不合理，扣 3 分 土石工程分级不合理，扣 3 分 3 22 岩土物理力学参数 岩土物理、力学参数统计分析方法不正确，扣 4 分 岩土物理、力学参数建议值的提出方法不合理，扣 4 分 岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要，扣 23 分 岩土物理、力学参数建议值与实际有偏差，不满足设计需要，扣 23 分 4 23 工程地质、水文地质条件评价及措施建议 工程地质条件评价不准确，扣 4 分 水文地质条件评价不准确，扣 4 分 工程地质条件评价不全面，扣 23分 水文地质条件评价不全面，扣 23分 工程措施建议合理性、针对性不强，扣 12 分 4 24 环境影响分析 工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不准确，扣 3 分 工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不全面，扣 12 分 3 25 遗留问题说明 未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建议，扣 2 分 未对特殊地质条件提出专项勘察建议，扣 2 分 2 26 成果审查及意见落实情况 未进行内部审核，扣 2 分 未按照强制审查意见进行修改完善，扣 2 分 对未落实的审查意见未阐明理由或理由不充分，扣 1 分 2 27 勘察成果文件签章 勘察报告无注册土木工程师（岩土）签章，扣 2 分 勘察成果文件签章不齐全，扣 122 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 成果 分 28 勘察成果准确性 勘察成果与实际开挖严重不符，扣 3分 勘察成果与实际开挖有出入，扣 13 分 3 29 勘察服务 勘察成果交底 未进行勘察技术交底，扣 2 分 对重点地质问题交底有遗漏，扣 1分 对重点地质问题交底说明不充分，扣 12 分 2 30 施工 配合 未按照勘察合同提供施工配合服务，扣 3 分 施工配合服务不到位，扣 13 分 3 合计分数 100 评价意见：检查人员：检查日期：说明：1.检查评分表满分 100 分；2.每项扣减份数不得超过该项标准分数。附表 3 设计单位质量安全检查评分表 单位名称：工程名称：序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 1 资质资 格及管 理制度 超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分 存在转包或违法分包，扣 5 分 项目负责人不符合任职资格扣 35 分，专业负责人不符合任职资格扣 24 分，设计人、校核人不符合任职资格扣 13 分 内部质量安全管理体系不完善，安全质量责任制不明确，扣 35 分，未经建设单位审批更换项目负责人，扣5 分 5 2 设计依据 基础 资料 未对建设单位提供的地形测绘、地质资料、地下管线资料，气象和水文观测资料不完整提出书面意见，扣 5 分 地震安全性评价、地质灾害评价、环境评价、安全预评价等报告不全，每缺 1 项 1分 采用的工程地质勘察报告未经审查，扣5 分 限界不满足要求，扣 5 分 采用线路资料不准确，扣 35 分 未对周边环境资料进行现场核实，扣35 分 5 3 法律 法规 标准 执行 未按照法律、法规、工程建设强制性标准、条文进行设计，扣 10 分 未执行涉及结构安全、防灾、环保与安全生产、职业病防治的强制性规范、标准、规程，扣 10 分 设计文件不符合国家、地方规定的设计深度要求，扣 510 分 未考虑施工安全操作和防护的需要，对涉及施工安全的重点部位和环节未在设计文件中注明，或未对防范生产安全事故提出指导意见，扣 510 分 10 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 4 设计依据 结构 计算 无结构计算书，扣 5 分 缺少影响结构安全的重要阶段、环节、部位结构分析计算及重要构件强度、刚度检算，扣 35 分 结构安全等级选取不合理，扣 35 分 计算模型不能很好反映结构实际受力情况，扣 35 分 荷载取值不合理或存在遗漏，扣 35分 结构未进行抗浮分析，或抗浮措施不合理，扣 35 分 5 5 设计质量 地下水处理 降水或止水方案不适合结构所处地层特性，扣 10 分 未对降水或止水方案引起的地面沉降、周边建（构）筑物开裂进行计算分析，对存在较大沉降、开裂风险的部位未提出防范指导意见，扣 510 分 对管线渗漏水无技术应对措施，扣 35分 结构防水方案不合理或存在遗漏，扣35 分 10 6 地面 沉降 预支护结构不合理，扣 5 分 结构型式不合理，扣 5 分 结构工法的选择不合理、或暗挖结构埋深选择不合理，扣 35 分 5 7 对周 边环 境的 保护 未对周边建（构）筑物、地下结构、管线等采取保护性措施，扣 5 分 对周边建（构）筑物、管线等采取的保护性措施不完整，出现遗漏，扣 35 分 5 8 不良 地层 对地层承载力不满足要求的部位未采取地基加固等改良措施，扣 5 分 对其他不良地层未采取有效的应对措施，扣 5 分 5 9 设计结构 安全 围护结构及支撑体系选型不合理，不满20 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 质量 设计 足结构稳定性、强度、刚度要求，扣 20 分 主体结构在水平、立体交叉部位未进行加强处理，扣 510 分 对复杂节点、结构变化等受力复杂部位未进行详细设计，扣 510 分 对施工过程中影响结构整体稳定性的重点环节未采取合理、有效的结构处理措施，扣 510 分 施工工法、施工步骤和工序转换不合理，扣 35 分 结构耐久性设计不准确、不完整，扣 35 分 10 专项 设计 对高风险工程未进行专项设计，扣 5 分 高风险工程及影响结构安全关键环节排查不全面，相应的专项设计内容不全面，扣13 分 专项设计内容深度不满足要求，扣 13分 专项设计未能与主体工程同步设计，扣13 分 对装饰装修、钢结构、金属屋面系统等专项设计的复核审查未落实，扣 35 分 5 31 内部 审核 内部审核制度不完善，扣 5 分 内部各级复、审核卡不齐全，扣 3 分 内部评审、方案会审记录不齐全，扣 3分 专业间互提资料单不齐全，扣 3 分 内部各级复、审核意见落实不全面，扣4 分 文件的签署、专业会签不完整，扣 2 分 5 32 外部 审查 确认 未对高风险专项设计方案进行专家论证，扣 5 分 未对高风险工程周边环境监测项目及其控制标准进行专家论证，扣 35 分 外部审查意见中影响设计方案关键意见未落实，扣 5 分 外部审查意见中非关键性意见落实不全面且无充分理由，扣 34 分 5 33 设计服务 设计 交底 未执行设计交底制度，或者设计文件交底未形成文字记录，缺少各方签字盖章，扣5 分 设计文件交底未能重点说明设计文件5 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 中涉及工程安全质量的内容，扣 35 分 34 设计 变更 设计变更未履行规定的程序，或者施工图设计发生重大变更未按有关规定重新报审，扣 5 分 工程设计条件发生变化时变更设计不合理、不及时，扣 35 分 5 35 施工 配合 未委派专业技术人员到施工现场解决与设计有关的问题，或者未到现场跟踪施工，扣 5 分 委派到施工现场的专业技术人员不能及时解决与设计有关的问题，扣 35 分 5 合计分数 100 评价意见：检查人员：检查日期：说明：1.检查评分表满分 100 分；2.每项扣减份数不得超过该项标准分数。附表 4 监理单位质量安全检查评分表 单位名称：工程名称：序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 1 资质资 格及管 理制度 超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣 5 分 存在违法转让业务行为，扣 5 分 未按合同约定建立监理项目机构，扣 5 分；机构不完整，扣 23 分 以联合体方式组建的项目监理机构对监理范围进行条块分割，扣 3 分 未按要求配备其他专业监理工程师和监理员，每缺 1 人扣 2 分 未按要求配备专职安全监理人员，扣 3 分 监理人员的任命、聘用手续不符合规定或合同约定，扣 3 分 总监理工程师不在岗履职或未按规定现场带班，扣 5 分；其他监理人员不在岗履职，每人扣 1 分 未经建设单位同意更换总监理工程师，扣 5 分 未组织开展监理人员的安全质量教育培训、交底，扣 2 分 未建立健全安全质量监理制度或责任制，扣 35 分；岗位职责不清或不宣贯到位，扣 23 分 5 2 监理规划 与 监理细则 未编制监理规划、质量监理细则、危险性较大工程专项安全生产监理细则，扣 5 分 监理规划和监理细则针对性和操作性不强，或未根据工程变化情况及时修订，扣 3 分 监理规划、监理实施细则中的安全、质量风险控制内容不全，扣 35分 监理实施细则未明确主要危险源控制点、重点工序/环节控制点、关键部位及其控制措施或旁站要求，扣 3 分 监理规划、监理实施细则存在违反规范标准或其他明显错误，每处扣 1 分 5 3 文件审资格 审查 未审查施工分包单位、检测、监测等单位的资质、安全生产许可证或主要管理人员资格证、上岗证，每缺 1 项扣5 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 查 2 分 未按规定或合同约定审查施工项目部机构与人员配备，扣 3 分 未审查应持证人员（如“三类”人员、测量人员、质检员等）的资格证，扣 5 分 现场未审查特种作业操作资格证，扣 5 分 4 制度 审查 未审查施工项目部工程质量、施工安全保证体系（含应急预案），扣 5 分 未核查分包合同、租赁合同的安全、质量管理与责任条款，每份合同扣1 分；经审查的制度有不符合安全质量管理规定，每处扣 2 分 5 5 方案 审查 主要监理人员未参加勘察设计、工程周边环境交底，或设计图纸会审、各种专家论证审查会，每次扣 2 分 未按要求审核施工组织设计中的安全质量技术措施，专项施工方案，毗邻建（构）筑物和地下管线专项保护方案，测量和监测方案，应急救援预案，质量缺陷与质量通病防治处理方案和安全防护措施费使用计划，各扣 5 分 对方案针对性、可行性、可靠性和全面性没有明确的审查结论，各扣 1 分 已经审查的方案有不符合安全质量强制性标准，每处扣 4 分 10 6 费用 审查 未按规定对安全文明施工措施费用的拨付进行监督，扣 23 分 未按规定对安全文明施工措施费用的使用进行审核，扣 23 分 3 7 工作检查 日常 检查 企业负责人未按规定带班检查，扣8 分 未按规定开展日常检查和定期安全质量检查评分，扣 8 分 未对重大风险源进行监控，扣 34分 未定期检查施工单位应急救援物资设备的配备情况，扣 3 分 8 8 工作检查 旁站 监理 未按经施工图审查批准的设计文件以及设计变更文件对施工质量安全实施监理，扣 5 分 未按监理实施细则实施旁站监理，扣 35 分 5 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 旁站监理记录不全、不真实，扣 12 分 9 隐患 处理 对违反安全、质量管理制度及操作规程的行为不制止，扣 7 分 未督促施工单位落实有关主管部门或建设单位的整改要求，并在回复单上签字确认，扣 35 分 未能发现已经出现重大异常情况或严重质量缺陷，扣 57 分；对安全隐患、质量缺陷未要求责任单位整改，情况重的未要求施工单位暂时停止施工并及时报告建设单位，扣35 分 未对安全隐患、质量缺陷的整改情况跟踪落实，或施工单位对安全事故隐患拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告，扣 57 分 未及时上报安全、质量事故或重大安全险情、质量缺陷，扣 7 分 事故险情发生后总监理工程师或总监代表未及时间赶赴现场，扣 57分 7 10 复核验收 材料 设备 查验 对承包商的材料、构配件、设备的采购申报材料未认真审核，扣 35 分 未按规定对建筑材料、构配件和设备进行进场、使用前审查并签认，扣 35 分 对涉及结构安全与使用功能的材料使用前未督促抽检取样并见证，扣 5分 未对不合格材料、构配件、设备责令退场并见证，扣 5 分 对施工起重机械备案登记情况进行查验，扣 5 分 5 11 监测 复核 未定期检查监测点、测量控制点的布置和保护情况，扣 3 分 未及时比对、核查、分析测量成果、施工监测与第三方监测数据及巡视信息，并反馈，扣 5 分 5 12 复核验收 验收 未按要求对施工现场安全防护设施、消防设施进行验收，扣 10 分 未组织或未参加深基坑、高大模板工程、脚手架工程、建筑起重机械安装、盾构进出洞、下穿既有地铁线、联络通道施工及其他危险性较大的关键节点施工前验收，每项扣 5 分 10 序号 检查 项目 检查内容与评分标准 标准 分数 扣减 分数 实得 分数 未及时组织各种隐蔽工程验收、分部分项工程验收和各类中间验收，每次扣 5 分 对涉及结构安全和使用功能的分部工程，未督促施工单位按规定抽样检测（或功能试验），每次扣 5 分 验收程序不符合规定，存在问题不指出，或验收结论不正确，扣 10 分 13 协调管理 未按规定召开工地例会和专题会议，解决安全质量问题，扣 35 分 未按合同约定对所监理的两个以上交叉作业施工单位的安全管理进行协调，扣 35 分 5 14 档案 管理 监理工程师和总监理工程师未按规定进行签字，扣 2 分 未按要求及时向建设单位、安全质量监督机构报送监理月报、快报等，每次扣 1 分 上报资料内容不详实或与实际不符，扣 12 分 未建立工程项目全过程的安全、质量监理资料档案，扣 2 分 未检查施工单位建立的施工验收档案，扣 2 分 2 15 监理效果 20%20 合计分数 100 评价意见：检查人员：检查日期：说明：1.检查评分表满分 100 分；2.每项扣减份数不得超过该项标准分数；3.“监理效果”反映的是监理单位的监理工作绩效，按所监理工程的施工单位安全、质量检查合计得分以20%的比例计入监理检查得分的总分数中。所辖工地施工单位本次工程 安全、质量检查得分总和 2 附表 5 施工单位安全检查评分汇总表 工程名称 工程地点 建筑面积 造价 进度 施工单位 项目经理 联系电话 监理单位 项目总监 联系电话 建设单位 业主代表 联系电话 项目项目 检 查 合计（100分）安全管理（10 分）文明施工（7分）脚手架（8分）基坑支护/模板工程（12分）矿山法（12 分）/盾构法（8 分）隧道（合 20 分）安全防护（8 分）施工用电（10 分）塔吊/龙门吊/物料提升机（7 分）起 重吊 装（8分）施工机具（5分）其 他 专项（5分）评价意见：检查单位 检查人员 检查日期 说明：1、汇总表满分 100 分；2、在汇总表中各检查项目实得分数=在汇总表中该项应得满分分值 在检查评分表中该项合计实得分/100；3、遇有缺项时汇总表总得分=实查项目实得分数之和/实查项目应得满分分值之和 100；4、其他专项主要是指：轨行区施工安全、人工挖孔桩施工安全等。附表附表 5.1 安全管理检查评分表安全管理检查评分表 序号序号 检查项目检查项目 检查内容与评分标准检查内容与评分标准 标准标准分数分数 扣减扣减分数分数 实得实得分数分数 1 资质与资格 资质不符合国家规定或未取得安全生产许可证，扣 10 分 存在转包或违法分包，扣 10 分 企业负责人、项目经理未持安全生产考核合格证上岗，每人扣 10分 项目部未按要求组建安全生产领导小组，扣 10 分 企业未按规定配备、委派项目部专职安全管理人员或专职安全管理人员未持安全生产考核合格证，扣 10 分 特种作业人员未持有效证件上岗，扣 10 分，项目主要管理人员未按规定到岗履职或未现场带班，每人扣 38分 未经建设单位同意，更换项目经理或项目经理在多于 1 个的项目担任项目经理，扣 5 分 专职安全管理人员未到岗履职，每 1 人扣 3 分 10 2 责任制度与目标管理 未建立安全生产责任制和安全生产奖惩制度，扣 6 分 安全生产责任制未经责任人签字确认，扣 3 分 未制定安全管理目标及其考核制度，扣 4 分 目标未分解或未量化，各扣 3 分 考核制度未有效落实，扣 13 分 6 3 施工组织设计与专项施工方案 使用未经审查的施工图设计文件施工，扣 14 分 未制定安全技术措施编制、审查制度，扣 5 分 未编制施工组织设计无安全技术措施或施工组织设计中没有安全技术措施，扣 14 分 危险性较大的分部分项工程未编制专项施工方案，扣 10 分 110KV、35KV 或或其他高压电线路送电前未制定送电方案，扣 10分 施工组织设计或专项施工方案的安全措施不全面或针对性不强，扣 58 分 对应当组织专家论证、审查的专项施工方案未进行论证、审查并落实审查意见，每项扣 6 分 施工组织设计、专项施工方案未按规定进行审核、审批及完善，扣 5 分 使用国家明令淘汰或禁止使用的工艺、产品，扣 14 分 未进行重大风险源辨识、登记、公示，扣 5 分 当地质条件和施工状况发生较大变化时未修改施工组织设计或专项施工方案，每一项扣 5 分 14 4 安全技术交底 未制定安全技术交底制度，扣 2 分 未制定各工种安全技术操作规程或操作规程未挂设在作业场所显著位置，每少一项扣 2 分 项目技术人员未就有关施工安全要求对施工班组、作业人员交底，扣 5 分 未对各分部分项工程进行安全技术交底，扣 2 分 无书面安全技术交底或交底双方未签字，扣 3 分 交底针对性不强或不全面，扣 2 分 5 序号序号 检查项目检查项目 检查内容与评分标准检查内容与评分标准 标准标准分数分数 扣减扣减分数分数 实得实得分数分数 5 安全教育和班前安全活动 未建立安全生产教育制度，扣 5 分 未对进入新岗位或者新进入施工现场的作业人员（含起重机械租赁单位的作业人员）进行安全教育，扣 5 分 安全教育档案不全，每缺 1 人扣 1 分 未进行年度安全教育或教育培训学时达不到要求的，扣 12 分 未建立班前安全活动制度，扣 5 分 无班前安全活动记录，扣 2 分 有较大危险因素的设施、设备、场所未设置明显标识、警戒围栏或安全引导语等安全警示标志，扣 5 分 进行高空作业、受限空间作业等高危作业，未设明显标识显示工作状态，扣 3 分 5 6 安全检查与验收 企业负责人未按规定带班检查，扣 10 分 未建立安全检查制度，扣 510 分 未有效开展日常、定期、敏感期安全检查或安全专项整治，扣 25 分 未开展危险性较大的关键节点施工前安全条件验收，每项扣 5 分 未开展高大模板工程、脚手架工程、施工起重机械安装等重大风险工程的验收，每项扣 5 分 未按要求对施工现场安