知识产权管理规范.doc

xx有限公司
xx CO ., LTD

文件编号：xx-xx-032

制度
知识产权管理规范
版本
A1
密级
普通级

签发

签发日期

年　　月　　日

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内

容

XX市XX科技股份有限公司
Xxx CO ., LTD
知识产权管理规范
文件编号：xx-xx-011

编制部门：知识产权部

版本：A1

签发时间：20xx年x月x日

1、目的
为明确公司技术的研究开发、知识产权保护、专利技术管理等工作内容，规范公司专利申请、保护企业无形资产、加强知识产权的管理，奖励创作发明，从而能有效鼓励员工积极进行发明创造、促进技术创新、提升研发竞争力、保护产品设计，以确保企业可持续发展战略的实施。
2、范围
本管理办法适用于xx有限公司的全体员工。
3、定义
3.1 发明专利
发明专利是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，也就是发明人利用自然规律为解决某一技术领域存在的问题而提出的具有创造性水平的方案。发明分为产品发明（如机器、仪器、设备和用具等）和方法发明（制造方法）两大类。
3.2 实用新型专利
实用新型专利又称小发明或小专利，通常是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
3.3 外观设计专利
外观设计专利是指产品的形状、图案、色彩或者其结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计方案。

4、内容
4.1专利申请
4.1.1 依法属于公司的职务发明创造，其专利权属于公司，发明人或设计人具有署名权。
4.1.2 公司的发明创造需要申请专利的，相关人员应填写《专利申请立项表》（见附表一），经过专利申请立项审批。
4.1.3 负责专利管理的人员（下称“专利管理人员”）应对提出专利申请立项的发明创造进行申请初期的新颖性检索，确定申请立项的发明创造是否具有新颖性，并没有侵犯他人的在先权利（根据所申请专利的所在区域来检索先发明或先申请信息）。
4.1.4 专利申请立项获得批准后，将由专利管理人员全程负责该项专利的申请工作，包括委托专利代理机构、与专利代理机构联络沟通、组织撰写专利文件、与研发技术人员进行专利底稿和交底资料的客审、发明专利实质性审查答审、办理相关手续及年费等。
4.1.5 在专利文件撰写期间，专利管理人员应与该专利的发明创造人或设计者、其他相关人员保持良好的沟通和协作，以使专利申请工作顺利通过，并能最大限度地保护公司知识产权相关权益。
4.1.6 由公司确定专利申请的方式或途径。需要通过专利代理机构的，在与专利代理机构签订委托合同及保密协定后，专利申请文件方可递交给专利代理机构进行提交申请。
4.1.7 在比较多家事务所的人员资质、各方面能力以及服务和相关费用后，由公司负责选择符合资质的专利代理机构，并对选择的专利代理机构进行资格认证评审，

通过评审认证的专利代理机构在签署了相关协定后方可接受公司的专利申请委托。
4.1.8 与专利申请相关的任何文件，必须在获得研发部及专利管理人员专利申请立项批准后，方可对外递交。
4.2 专利管理
4.2.1 一项专利申请在立项的同时即建立专项档案，该专利的全部资料文件，包括检索资料、代理文件、申请文件、国家专利行政管理部门文件等，由专利管理人员进行档案的集中统一管理。
4.2.2 专利管理人员在一项专利申请立项的同时，应对申请专利建立《专利项目状态跟踪登记表》（见附表二），准确、详细记录该专利项目的法律进展和变更状态，并定期对相关领导进行专利项目状态汇报。
4.2.3 公司获得的国家专利行政管理部门的相关专利文件的原件，由公司专利管理部门进行统一保管，以便及时根据政府专利资助申请政策和奖励办法通知进行相关政府资助的申请和专利法律状态的监控；若有其它部门借用，需填写《专利证书借用登记表》（见附表四），写明所借用途、归还日期并签名。
4.2.4 因专利申请及维护需要发生相关费用的，如专利年费、申请费等，需要将官方开具的相关收据和发票一起交付公司财务部门方可依公司有关规定办理费用的缴纳。
4.2.5 公司决定放弃某项专利申请权或专利保护权的，应由专利管理人员或相关人员填写《专利权或专利申请取申请消表》（见附表三），经负责技术的研发经理或总监签署意见后专利管理人员方可执行相关工作。
4.2.6 专利转让
经公司决定，需由外来公司转让专利于公司，或者由公司转让专利给予其他公司的，
经法务部及相关领导审核，签署转让合同，并且由专利管理人员办理转让相关手续。
4.3 专利维护
4.3.1 与专利权申请和专利权维护相关的官费，统一由专利管理人员负责及时办理缴纳；因费用缴纳不及时而造成公司利益损失的，将追究专利管理人员的责任，并做相应的处罚。
4.3.2 专利管理人员负有维护公司专利权的责任，发现其他主体的后续专利申请与公司已获专利授权的发明创造相同或相近似的，应及时通知法务部。法务部应及时调查情况，并向公司领导及时汇报，由公司决定是否提出异议或无效宣告请求。
4.3.3 其他主体对公司专利权提出异议或无效宣告请求的，专利管理人员应及时搜集、准备一切相关证据资料及文件，在规定期限内陈述公司意见，以维护公司专利权的有效性。无效宣告请求进入司法程序的，由公司法务部负责处理，专利管理人员及相关人员应积极配合。
4.3.4 发现其他主体涉嫌侵犯公司专利权的，相关部门或人员应在第一时间通知公司法务部，法务部应立即调查了解情况，并采取应对措施。决定追究涉嫌侵权主体法律责任的，依据公司《诉讼案件管理办法》规定处理。
4.4 奖励
4.4.1 公司尊重知识、尊重人才，充分发挥专门人才发明创造的积极性。对公司职务发明创造，积极配合政府、行业、协会等机构，申报相应的奖项；对获得奖项的职务发明人或设计人另外给予企业内部的精神和物质奖励。
4.4.2 对于发明专利（包括国内发明、国外发明）通过实审后，专利管理人员通知相关发明人向公司申请实审阶段的奖励，通过授权后专利管理人员通知相关发明人向公司申请授权阶段的奖励，奖励明细如下：
等级
类型
通过检索
实审阶段
授权后
专利特别贡献奖
国外发明专利
500
3000
10000
参照委员会专利评审意见（如下表）
国外实用新型专利
200
——
3000
国内发明专利
500
2000
1000
国内实用新型专利
200
——
2000
国内外观设计专利
——
——
1000

专利特别贡献奖评审时间为每年12月份，专利特别贡献奖由知识产权部组织，由研发部总监提出专利特别贡献奖提名，再经总裁办、事业部总经理、事业部研发总监、财务部总监组成的专利评审组进行专利评审，发明人针对评审的专利进行10-15分钟的答疑，专利评审组根据评审标准，如附件表格三《专利评审表》进行现场评分。专利特别贡献奖评审结果分为A、B、C、D 四个等级，其等级奖励金额明细具体如下：
等 级

类型
A级
（90以上）
B级
（81-90）
C级
（70-80）
D级
（60-69）
发明设计
20万-25万
15万-20万
10万-15万
1万-10万
实用新型
10000
7000
5000
3000

知识产权部将根据评审结果，报事业部总经理，公司总裁签批后提报财务给予贡献奖发放。
4.4.3 获得授权的专利有两名或两名以上发明人或设计人的，公司给予奖励时，公司将奖励资金发放给第一发明人，由第一发明人依据其它设计人员对发明创造的贡献比例进行分配。
4.4.4 所申请的专利通过实审或取得授权时，发明人或设计人已经离职的，经发明人或设计人提出申请，公司仍应依本管理办法的4.4.1奖励条款给予奖励。如果后续实审及答审由相关的代理人员处理，则后续的奖励由此代理人员和已离职发明人或设计人进行对半领取，在鼓励此代理人工作的同时保证发明或设计人的权益。
4.4.5 公司员工发现他人或主体有侵害公司任何知识产权之行为，呈报并经法务部确认后，给予最先举报的员工500元奖金。
4.5责任与义务
4.5.1 公司员工因故意或过失，侵害他人或本公司知识产权，致本公司遭受损失，由行为人对本公司负损失赔偿责任，并自负相关之刑事侵权责任。
4.5.2 各事业部门之各阶主管负有提醒并告知所属员工注意知识产权相关问题与规定之责任。
4.5.3 为符合专利审查基准新颖性之要求，各事业部应于新产品上市、样品或公开展览（包括产品型录、记者招待会新闻稿、新闻照片等相关资料）前，应将相关数据会签法务部门，以确认专利完成送件之日期及是否可公开之相关事宜，以利保留专利申请送件之最佳时机。
4.5.4 样品送交客户或合作厂商参考或制造前，应由事业部会同法务部门与客户或合作厂商签立保密合约。

4.5.6 与公司专利工作相关的人员，应依法承担保密义务及遵守职业道德操守，不得从事任何有损公司技术秘密及专利权利的行为。
4.5.7 违反本办法，将职务发明创造擅自以个人名义申请专利，在科技开发中造成失密，或未及时申请专利，或者专利管理工作人员玩忽职守、履行职责不当或者泄露秘密，造成公司损失的，依据有关法律、法规和政策规定，本公司将追究相关人员的法律责任。
5、文件说明
5.1 本管理办法由知识产权管理部门经公司授权后负责解释。
5.2 本规范由知识产权管理部门负责具体执行和实施。
6、参考文件
《专利申请流程图》
《专利申请立项表》
《专利项目状态跟踪记录表》
《专利评审表》

《专利权或专利申请取消申请表》
《专利证书借用登记表》
7、流程图

8、附表
表一：《专利申请立项表》
专利申请立项表
编号：
发明创造名称

发明人或设计人

申请专利类型

申请专利区域

专利概要描述

相关技术资料清单

技术部分负责人意见

签字：
专利代理机构信息
检索情况及意见

签字：
知识产权部门负责人意见

签字：
上级领导审批

签字：

表二：《专利项目状态跟踪记录表》
专利项目状态跟踪记录表
项目编号

发明创造名称

专利类型

申请专利区域

申请号

专利证书号

发明人或设计人

专利代理机构

序号
日期
状态法律事项
相关文件
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

文件清单：

表三：《专利评审表》
专利审查评审表
专利申请名称

发明设计人

评审主席

评审委员

专利价值性评分
指标
评分标准
分数
新颖性（15分）
1）有：无对比文件未公开的技术要点(1-15分)

2）无：有对比文件已公开的技术要点（0分）
创造性（20分）
无对比文件且非显而易见性

1）强：（15-20分）
2）中（6-14分）
3）弱（1-5分）
产业利用性（20分）
1）强：可马上实施或已实施（16-20分）

2）中：较有可能实施（6-15分）
3）弱：很难实施（0-5分）
专利使用性（25分）
1）强：攻击型专利，为行业内核心技术（25分）

2）中：保护性专利，保护公司产品或规避他人专利（10-18分）
3）弱：用于技术储备（0-9分）
专利实施（15分）
1）强：直接体现于产品结构、材料（10-15分）

2）中：仅体现在生产方法和生产设备（1-9分）
3）弱：仅体现在实验测试方法，不体现在产品中（0分）
加分项：未来发展
具有未来发展趋势（1-20分）

评审得分

审核等级
评审结果：

A级（90以上）
B级（85-89）
C级（70-84）
D级（60-69）
奖励金额

表四：《专利权或专利申请取消申请表》
专利权或专利申请取消申请表
发明创造名称

专利申请号

专利申请区域

项目编码

发明人或设计人

专利或项目状态
□ 已授权 □申请中
申请专利类型

专利概要描述

专利权或专利申请取消申请原因

技术部门负责人意见

签字：
专利代理事务所专利法律状态情况检查及意见

签字：
知识产权部门负责人意见

签字：
上级领导审批

签字：

表五：《专利证书借用登记表》

借阅人
部门
联系方式
外借文件名
借出日期
归还日期
经办人
份数
备注

9、附则

本规范由公司知识产权部及法务部负责解释
本规范自2010年7月6日起生效。

编制部门
知识产权部
编 制

审 核