节能产品惠民工程推广信息监管实施方案.doc

工业和信息化部 财政部
国家发展和改革委员会 商务部
关于印发《节能产品惠民工程推广信息监管实施方案》的通知

工信部联节〔2012〕335号

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团工业和信息化主管部门、财政厅（局）、发展改革委、商务主管部门：
为贯彻落实国务院促进节能家电等产品消费政策措施精神，保障节能产品惠民工程的顺利实施，按照财政部、发展改革委、工业和信息化部印发的高效节能产品推广实施细则要求，我们制定了《节能产品惠民工程推广信息监管实施方案》。现印发给你们，请遵照执行。

工业和信息化部 财政部
国家发展和改革委员会 商务部
二〇一二年七月十一日

节能产品惠民工程推广信息监管实施方案

　　为贯彻落实国务院促进节能家电等产品消费政策措施，确保节能产品惠民工程顺利实施，按照《关于开展“节能产品惠民工程”的通知》（财建〔2009〕213号）及财政部、发展改革委、工业和信息化部印发的节能产品惠民工程推广实施细则的要求，加强推广信息监管核查工作，切实保障财政资金安全，制定本实施方案。　　
　　一、基本原则
　　按照“突出重点、控制过程、部门配合、上下联动和多措并举”的原则，以推广产品的生产企业为监管重点，以保障推广信息真实为目标，强化生产企业责任，规范和约束各级销售企业行为，采取信息核查、入户调查及跟踪监督等形式，确保推广信息准确和资金拨付及时，加强相关部门、中央与地方协调联动，将生产企业推广信息报送与企业诚信体系建设相衔接，加大对违规企业的处罚力度，努力构建企业诚信为基础、违规处罚为约束、多种监管措施相结合的推广信息监管核查体系。　　
　　二、监管对象及责任
　　本方案监管对象是列入节能产品惠民工程推广目录的高效节能房间空气调节器、平板电视、家用电冰箱、电动洗衣机、家用热水器（燃气、太阳能、空气源热泵）五大类节能家电以及节能汽车、高效电机、高效照明产品（以下统称为节能产品）的生产企业和销售企业。
　　生产企业是确保节能产品推广信息真实准确的责任主体。生产企业应严格遵守节能产品惠民工程相关规章制度，对产品能效等级和标识一致性负责；生产企业应对自身生产和销售环节加强管理与控制，会同销售企业对上报的节能产品推广信息的真实可靠性负责；生产企业应制定切实可行的管控方案，运用产品信息管理系统等，加强对其各级销售商销售信息的管理，销售企业应严格核对每一笔销售信息，确保逐级上报的产品推广信息和消费者信息真实、准确、可查。
　　省级工业和信息化主管部门是本地区节能产品推广信息监管核查的责任主体，会同财政、发展改革委、商务等部门对本辖区内节能产品销售情况进行监管核查；同时，协助国家委托的第三方机构对本地区节能产品生产和销售企业进行核查工作。　　
　　三、监管核查内容
　　重点围绕以下三个环节对节能产品推广信息进行监管核查：一是生产环节，对推广节能产品的全部生产企业进行监管，重点核查生产企业推广产品的期初库存、当期生产和出货等有关情况；二是流通环节，对推广节能产品的销售企业进行监管，重点核查销售企业推广产品的期初库存、当期出货和销售等有关情况，其中对一级销售商的推广信息情况进行全面监管；对其他销售商推广销售节能产品信息进行抽样核查，抽取比例为年度推广数量的20%左右；三是消费者环节，重点核查节能产品消费者信息真实性，采取抽样核查方式，抽取比例为5%-10%。　　
　　四、监管核查程序
　　（一）工业和信息化部会同财政部、发展改革委、商务部制定监管核查工作方案，将企业推广节能产品信息提供给有关省（区、市）工业和信息化主管部门，并提出核查要求。
　　（二）省级工业和信息化主管部门会同省级商务等部门根据监管核查的原则、内容、要求制定本辖区内工作方案，组织相关机构对本辖区内节能产品销售情况进行核查，根据核查要求对销售网点保存的消费者资料进行核查，对消费信息采取入户调查、电话回访等多种方式进行核查；对本地区生产企业的推广产品信息管控方案及其实施情况进行监管；并将有关核查、监管结果上报工业和信息化部。
　　（三）工业和信息化部会同财政部、发展改革委、商务部通过招标方式确定承担核查工作的第三方机构。第三方机构根据工业和信息化部下达的核查任务及要求，对生产及销售企业（不含销售网点）的生产、销售、采购、财务等信息核查，确定企业节能产品库存、生产及出货数量。
　　（四）工业和信息化部根据省级工业和信息化主管部门和第三方机构核查结果审核确认企业推广节能产品数量，向财政部出具审核意见，并将生产企业节能产品推广情况进行公告。
　　（五）工业和信息化部会同有关部门对省级工业和信息化主管部门和第三方机构的核查工作进行监督检查。　　
　　五、处罚措施
　　（一）对弄虚作假、骗取补贴的生产企业和销售企业，依情节严重程度，采取通报批评、追缴补贴资金并加倍处罚、取消推广资格、列入诚信“黑名单”并在媒体上曝光等措施予以处罚。
　　（二）对未按规定进行审核、出具虚假报告的第三方机构，采取追缴全部核查经费、取消第三方机构核查资格、列入诚信“黑名单”并在媒体上曝光等措施予以处罚。
　　（三）对核查工作组织不力、骗取补贴严重的有关地区主管部门将予以通报批评。　　
　　六、保障措施
　　（一）工业和信息化部会同财政部、发展改革委、商务部加大对第三方机构和省级工业和信息化主管部门核查工作的指导，组织开展核（抽）查人员的培训，确保核（抽）查质量。
　　（二）工业和信息化部负责节能产品推广信息收集、整理、汇总和日常信息管理，以及对省级工业和信息化主管部门和第三方机构核查工作的协调管理，确保信息及时衔接和有效共享。
　　（三）省级工业和信息化主管部门要组织指导本地区的节能产品惠民工程推广信息核查工作，并对上报的核查结果负责。
　　（四）参与核查及专项检查的第三方机构，应严格遵守工作程序，严明工作纪律，严格明确责任，并对核查结果的准确性、客观性负责。
　　（五）核查工作接受生产企业、各级销售企业及社会公众的监督。　　
　　七、实施期限
　　本方案自发布之日起实施，至推广工作结束且补贴资金清算完截止。　
　　八、其他
　　本方案由工业和信息化部、财政部、发展改革委、商务部负责解释。　
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