2014水利工程施工监理规范全套表格.docx

水利监理提供的稽查资料清单1、 监理单位资质证（原件或复印件）2、监理机构组建、现场监理人员职责分工等文件；3、现场监理人员资格证、岗位证，总监资格证和岗位证（原件或复印件）；4、监理规划、监理实施细则、监理规章制度等；5、开工令、监理通知、监理月报、监理简报、监理日记和旁站记录等；7、单元、分部工程质量评定原始资料（施工单位检测、监理抽检检测资料均应提供）；8、隐蔽工程监理旁站记录，隐蔽工程联合签证资料；9、分部工程验收签证等资料；10、所有工程量签证、工程款支付资料；11、合同外项目单价审核资料；12、其他所有与工程建设有关的监理资料。向业主造册移交的施工监理文件清单（26项）工程名称： 序号文件分类文 件 内 容备注1合同文件监理委托合同施工合同设备采购合同（包括施工招标文件）2监理部组建文件监理部成立文件公司资质复印件率派出监理人员资质证件复印件（复印件盖公司印章）3监理规划及细则监理规划及批复文件施工监理实施细则（含施工安全监理实施细则，对危险性较大的分部和单元工程应编制监理实施细则）4设计审核签发设计交底纪要施工设计图纸核查意见单设计文件签收表施工设计图纸签发表（图纸签字盖章）5设计变更审查设计变更申请设计变更审查意见6施工组织设计及人员申报及审批施工组织设计及专项方案（含安全部分）申报表及审批表（批注审批意见）施工项目部人员（含特种作业人员）、设备、材料进场审核表（配置满足要求。附人员资质证、设备检验合格证复印件，盖单位印章）施工（分包）单位资格审查（附公司资质证、营业执照、安全许可证、专业工程施工许可证复印件，盖单位印章）施工进度、延长工期报审材料7开工申报及审批进场通知（开工以前签发）合同项目开工申请表及开工令分部工程开工申请表及开工许可证工程暂停施工、复工申请表及批复8工程材料进场工程材料、构配件和设备进场的质量证明资料、检验报告及报验单监理检查情况及台帐记录9施工质量检查、评定、验收单元工程检查及开工（开仓）签证单元（工序）工程质量评定表分部工程（隐蔽工程验收）报验申请及验收资料单位工程报验申请及验收资料10检测资料原材料、半成品及成品跟踪检测和平行检测资料11旁站记录重要部位、关键工序的旁站记录12计量支付三方签字认可的工程量计量原始记录工程价款支付申请书及工程价款进度付款证书13完工支付完工或最终付款申请表工程完工或最终付款证书14单价调整项目单价调整申请及审核意见15索赔文件索赔意向书索赔申请报告索赔审核意见16通知回复监理通知及整改回复函，监理复查记录监理工作联系单17事故处理安全事故、质量缺陷或事故处理文件18会议纪要第一次工地例会监理例会专题例会（监理主持）19监理日志监理日志（含安全部分）20监理月报监理月报（季报、年报）21往来函件监理工作文书往来函件（其他申请、报告、批复等）22大事记监理工作大事记23专题评估工程项目施工阶段质量、进度、投资及安全等专题评估报告24监理总结监理工作总结报告25完工验收完工、竣工报验申请及验收资料工程移交证书26其他其他监理资料（包括声像资料）2014版水利（SL288-2014）施工监理工作最新常用表格附录E 施工监理工作常用表格E.1 表格说明E.1.1 表格可分为以下两种类型：1 承包人用表。以CB表示。2 监理机构用表。以JL表示。E.1.2 表的标题（表名）应采用如下格式：CB11 施工放样报验单（承包 放样 号）注1： “CB11”表格类型及序号。注2：“ 施工放样报验单” 表格名称。注3：“承包 放样 号”表格编号。其中“承包”：指该表以承包人为填表人，当填表人为监理机构时，即以“监理”代之。 当监理工程范围包括两个以上承包人时，为区分不同承包人的用表，“承包”可用其简称表示。 ：年份，2003表示2003年的表格。“放样”：表格的使用性质，即用于“放样”工作。“ 号”：一般为3位数的流水号。CB11 施工放样报验单（华安2003放样003号）如承包人简称为“华安”，则2014年承包人向监理机构报送的第3次放样报表可表示为：E.2 表格使用说明E.2.1 监理机构可根据施工项目的规模和复杂程度，采用其中的部分或全部表格；如果表格不能满足工程实际需要时，可调整或增加表格。E.2.2 各表格脚注中所列单位和份数为基本单位和推荐份数，工作中应根据具体情况和要求予以具体指定各类表格的报送单位和份数。E.2.3 相关单位都应明确文件的签收人。E.2.4 “CB01 施工技术方案申报表”可用于承包人向监理机构申报关于施工组织设计、施工措施计划、专项施工方案、度汛方案、灾害应急预案、施工工艺试验方案、专项检查试验方案、工程测量施测方案、工程放样计划和方案、变更实施方案等需报请监理机构批准的方案。E.2.5 承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还应按有关要求另行单独填报。E.2.6 表格中凡属部门负责人签名的，项目经理都可签署；凡属监理工程师签名的，总监理工程师都可签署。表格中签名栏为“总监理工程师/副总监理工程师”、“总监理工程师/监理工程师”和“项目经理/技术负责人”的可根据工程特点和管理要求视具体授权情况由相应人员签署。E.2.7 监理用表中的合同名称和合同编号指所监理的施工合同名称和编号。E.3 施工监理工作常用表格目录E.3.1 承包人常用表格目录见表E.3.1表E.3.1 承包人常用表格目录序号表格名称表格类型表格编号1施工技术方案申报表CB01承包 技案 号2施工进度计划申报表CB02承包 进度 号3施工图用图计划报告CB03承包 图计 号4资金流计划申报表CB04承包 资金 号5施工分包申报表CB05承包 分包 号6现场组织机构及主要人员报审表CB06承包 机构 号7原材料/中间产品进场报验单CB07承包 报验 号8施工设备进场报验单CB08承包 设备 号9工程预付款申请单CB09承包 工预付 号10材料预付款报审表CB10承包 材预付 号11施工放样报验单CB11承包 放样 号12联合测量通知单CB12承包 联测 号13施工测量成果报验单CB13承包 测量 号14合同项目开工申请表CB14承包 合开工 号15分部工程/部分工作开工申请表CB15承包 分开工 号施工安全交底记录CB15附件1承包 安交 号施工技术交底记录CB15附件2承包 技交 号16工程设备采购计划申报表CB16承包 设采 号17混凝土浇筑开仓报审表CB17承包 开仓 号18_工序/单元工程施工质量报验单CB18承包 质报 号19施工质量缺陷处理方案报审表CB19承包 缺方 号20施工质量缺陷处理措施计划报审表CB20承包 缺陷 号21事故报告单CB21承包 事故 号22暂停施工申请CB22承包 暂停 号23复工申请报审表CB23承包 复工 号24变更申报表CB24承包 变更 号25施工进度计划调整申报表CB25承包 进调 号26延长工期申报表CB26承包 延期 号27变更项目价格申报表CB27承包 变价 号28索赔意向通知CB28承包 赔通 号29索赔申请报告CB29承包 赔报 号30工程计量报验单CB30承包 计报 号31计日工单价报审表CB31承包 计审 号32计日工工程量签证单CB32承包 计签 号33工程进度付款申请单CB33承包 进度付 号34工程进度付款汇总表CB33附表1承包 进度总 号35已完工程量汇总表CB33附表2承包 量总 号36合同分类分项项目进度付款明细表CB33附表3承包 分类付 号37合同措施项目进度付款明细表CB33附表4承包 措施付 号38变更项目进度付款明细表CB33附表5承包 变更付 号39计日工项目月支付明细表CB33附表6承包 计付 号40施工月报表（ 年 月）CB34承包 月报 号41原材料/中间产品使用情况月报表CB34附表1承包 材料月 号42原材料/中间产品检验月报表CB34附表2承包 检验月 号43主要施工设备情况月报表CB34附表3承包 设备月 号44现场人员情况月报表CB34附表4承包 人员月 号45施工质量检验月汇总表CB34附表5承包 质检月 号46施工质量缺陷月报表CB34附表6承包 缺陷月 号47工程事故月报表CB34附表7承包 事故月 号48合同完成额月汇总表CB34附表8承包 完成额 号49（一级项目）合同完成额月汇总表CB34附表8-承包 完成额月 号50主要实物工程量月汇总表CB34附表9承包 实物月 号51验收申请报告CB35承包 验报 号52报告单CB36承包 报告 号53回复单CB37承包 回复 号54确认单CB38承包 确认 号55完工付款/最终结清申请单CB39承包 付结 号56工程交接申请表CB40承包 交接 号57质量保证金退还申请表CB41承包 保退 号E.3.2 监理机构常用表格目录见表E.3.2表E.3.2 监理机构常用表格目录序号表格名称表格类型表格编号1合同工程开工通知JL01监理 开工 号2合同工程开工批复JL02监理 合开工 号3分部工程开工批复JL03监理 分开工 号4工程预付款支付证书JL04监理 工预付 号5批复表JL05监理 批复 号6监理通知JL06监理 通知 号7监理报告JL07监理 报告 号8计日工工作通知JL08监理 计通 号9工程现场书面通知JL09监理 现通 号10警告通知JL10监理 警告 号11整改通知JL11监理 整改 号12变更指示JL12监理 变指 号13变更项目价格审核表JL13监理 变价审 号14变更项目价格/工期确认单JL14监理 变确 号15暂停施工指示JL15监理 停工 号16复工通知JL16监理 复工 号17索赔审核表JL17监理 索赔审 号18索赔确认单JL18监理 索赔确 号19工程进度付款证书JL19监理 进度付 号20工程进度付款审核汇总表JL19附表1监理 付款审 号21合同解除付款核查报告JL20监理 解付 号22完工付款/最终结清证书JL21监理 付结 号23质量保证金退还证书JL22监理 保退 号24施工图纸核查意见单JL23监理 图核 号25施工图纸签发表JL24监理 图发 号26监理月报JL25监理 月报 号27合同完成额月统计表JL25附表1监理 完成统 号28工程质量评定月统计表JL25附表2监理 评定统 号29工程质量平行检测试验月统计表JL25附表3监理 平行统 号30变更月报表JL25附表4监理 变更统 号31监理发文月统计表JL25附表5监理 发文统 号32监理收文月统计表JL25附表6监理 收文统 号33旁站监理值班记录JL26监理 旁站 号34监理巡视记录JL27监理 巡视 号35工程质量平行检测记录JL28监理 平行 号36工程质量跟踪检测记录JL29监理 跟踪 号37见证取样跟踪记录JL30监理 见证 号38安全检查记录JL31监理 安检 号39工程设备进场开箱验收单JL32监理 设备 号40监理日记JL33监理 日记 号41监理日志JL34监理 日志 号42监理机构内部会签单JL35监理 内签 号43监理发文登记表JL36监理 监发 号44监理收文登记表JL37监理 监收 号45会议纪要JL38监理 纪要 号46监理机构联系单JL39监理 联系 号47监理机构备忘录JL40监理 备忘 号CB01 施工技术方案申报表（承包 技案 号）合同名称: 合同编号：致（监理机构）： 我方今提交 工程（名称及编码）的: 附： 施工组织设计 施工措施计划 专项施工方案 度汛方案 灾害应急预案 施工工艺试验方案 专项检测试验方案 工程测量施测计划和方案 工程放样计划和方案 变更实施方案 请贵方审批。承 包 人：（现场机构名称及盖章）项目经理：（签名）日 期： 年 月 日监理机构将另行签发审批意见。 监理机构：（名称及盖章） 签收人：（签名） 日期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。CB02 施工进度计划申报表 （承包 进度 号） 合同名称: 合同编号： 致（监理机构）： 我方今提交 工程（名称及编码）的： 施工总进度计划 年施工进度计划 月施工进度计划 专项施工进度计划（如：度汛计划、赶工计划等） 请贵方审批。附件： 1. 施工进度计划。 2. 图表、说明书共 页。 3. 承 包 人：（现场机构名称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日监理机构将另行签发审批意见。监理机构：（名称及盖章）签 收 人：（签名）日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。CB03 施工用图计划申报表 （承包 图计 号） 合同名称: 合同编号： 致（监理机构）： 我方今提交 工程（名称及编码）的： （总）用图计划 时段用图计划请贵方审核。附件：1.用图计划。 2.承 包 人：（现场机构名称及盖章）项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日 监理机构将另行签发审核意见。 监理机构：（名称及盖章） 签 收 人：（签名）日 期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。CB04 资金流计划申报表（承包 资金 号）合同名称： 合同编号： 致（监理机构）: 我方今提交 工程项目的资金流计划。请贵方审核。年月工程预付款和工程材料预付款（元）完成工作量付款（元）质量保证金扣留（元）预付款扣还（元）其他（元）应得付款（元）合计附件：资金计划使用编制说明。承 包 人：（现场机构名称及盖章） 项目经理：（签名）日 期： 年 月 日监理机构将另行签发审核意见。监理机构：（名称及盖章） 签 收 人：（签名）日 期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、设代机构 份、监理机构 份、承包人 份。 CB05 施工分包申报表（承包 分包 号）合同名称： 合同编号： 致（监理机构）： 根据施工合同约定和工程需要，我方拟将本申请表中所列项目分包给所选分包人，经考察,所选分包人具备按照合同要求完成所分包工程的资质、经验、技术与管理水平、资源和财务能力，并具有良好的业绩和信誉，请贵方审核。分包人名称序号合同工程量清单项目编号分包工作名称单位合同工程量合同单价（元）合同金额（元）分包工作金额（元）分包工作金额占签约合同价的比例（%）1234合 计附件： 分包人简况（包括分包人资质、业绩、经验、能力、信誉、财务，主要人员经历等资料）承 包 人：（现场机构名称及盖章）项目经理：（签名）日 期： 年 月 日监理机构将另行签发审核意见。监理机构：（名称及盖章）签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日说明：1.本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。 2.本表中的分包工作金额=合同单价分包工程量。 CB06 现场组织机构及主要人员报审表 （承包 机构 号）合同名称： 合同编号： 致（监理机构）: 现提交第 次现场机构及主要人员报审表，请贵方审查。附件：1.组织机构图。2.部门职责及主要人员数量、分工。3.人员清单及其资格或岗位证书。4.承 包 人：（现场机构名称及盖章）项目经理：（签名）日 期： 年 月 日审查意见：监理机构：（名称及盖章） 总监理工程师：/副总监理工程师： 日 期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审查后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。 CB07 原材料/中间产品进场报验单（承包 报验 号）合同名称： 合同编号： 致（监理机构）：我方于 年 月 日进场的原材料/中间产品如下表。拟用于下述部位：1、 ；2、 ；3、 。经自检，符合合同要求，请贵方审核。序号原材料/中间产品名称原材料/中间产品来源、产地原材料/中间产品规格用途本批原材料/中间产品数量承包人试验试样来源取样地点取样日期试验日期试验结果质检负责人1234附件：1.质量证明文件。 2.进场原材料/中间产品外观验收检查记录。 3.检测报告。 承 包 人：（现场机构名称及盖章） 项目经理/技术负责人：（签名） 日 期： 年 月 日审核意见： 同意进场使用 不同意进场使用理由： 监 理 机构：（名称及盖章） 监理工程师：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审核后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。 CB08 施工设备进场报验单(承包 设备 号)合同名称： 合同编号：致（监理机构）： 我方于 年 月 日进场的施工设备如下表。拟用于 的施工。经自检，符合合同要求，请贵方审核。序号设备名称规格型号数量进场日期完好状况设备权属生产能力备注123456附件：1、进场施工设备照片 2、进场施工设备生产许可证 3、进场施工设备产品合格证（特种设备应提供安全检定证书） 4、操作人员资格证承 包 人：（现场机构名称及盖章） 项目经理技术负责人：（签名） 日 期： 年 月 日审查意见： 同意进场使用 不同意进场使监理机构：（名称及盖章） 监理工程师：（签名） 日 期： 年 月 日说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审签后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。 CB09 工程预付款申请单 （承包 工预付号）合同名称： 合同编号：致（监理机构）：我方承担的 合同工程，依据施工合同约定，已具备工程预付款支付条件，现申请支付第 次工程预付款，计（大写） 元（小写 元）。请贵方核查。附件：1.已具备工程预付款支付条件的证明材料: 2.计算依据及结果。3.承 包 人：（现场机构名称及盖章） 项目经理：（签名）日 期： 年 月 日监理机构将另行签发工程预付款支付证书。 监理机构：（名称及盖章） 签 收 人：（签名） 日 期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构签收后，随同审批意见，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。CB10 材料预付款报审表（承包 材预付 号）合同名称： 合同编号：致（监理机构）： 我方已采购下列材料并进场，经自检和监理机构审核，材料的质量和储存条件符合合同约定并验点入库，特申请材料预付款，请贵方核查。序号材料名称规格型号单位数量单价（元）合价（元）付款凭据编号12345本次申请材料预付款金额： 仟 佰 拾 万 仟 佰 拾 元（小写： ）附件：1.材料报验单 份。 2.材料付款凭据复印件 张。 3. 承 包 人：（现场机构名称及盖章） 项目经理：（签名） 日 期： 年 月 日 经审核，本次材料预付款额为（大写） 元（小写 元），随工程进度付款一同支付。 监 理 机 构:（名称及盖章） 总监理工程师：（签名） 日 期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，作为CB33表的附表，一同流转，审批结算时用。CB11 施工放样报验单（承包 放样 号）合同名称： 合同编号：致（监理机构）：根据合同要求，我方已完成 的施工放样工作，经自检合格，请贵方审核。序号或位置工程或部位名称放样内容备 注附件： 开挖或建筑物放样测量成果 金属结构安装放样测量成果 机电设备安装放样测量成果 承包人：（现场机构名称及盖章） 技术负责人：（签名） 日期： 年 月 日审核意见： 监理机构：（名称及盖章） 监理工程师：（签名） 日期： 年 月 日 说明：本表一式 份，由承包人填写，监理机构审核后，发包人 份、监理机构 份、承包人 份。CB12 联合测量通知单（承包 联测 号）合同名称： 合同编号：致（监理机构）： 根据合同约定和工程进度，我方拟进行工程测量工作，请贵方派员参加。施测工程部位：项目工作内容：任务要点：施测计划时间： 年