技术改造工程管理制度.doc

重庆合川发电有限责任公司规章制度发布通知2011年第 号重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度已经于2011年 月 日通过，现予发布，自发布之日起施行。 总经理： 二一一年 月 日 规章制度控制表制度名称重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度制度编号HCFDYW09-版本签发日期下次评估时间起草人部门审核分管领导审核签发人是否修订20102011.102012.10郑 勇左 涛王跃军 陈海波否此次修改的主要内容解释部门生产技术部制度实施及完善执行人生产技术部重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度1目的为加强重庆合川发电有限责任公司（以下简称公司）技术改造工程管理，提高技术装备水平，保证发电设备的安全、稳定、经济运行，依据国家有关政策法规、行业和中国电力投资集团公司（以下简称集团公司）、重庆九龙电力股份有限公司（以下简称九龙公司）有关规定，特制定本制度。2 定义本制度所指技术改造工程包含技术改造工程项目、自行安排及零星购置项目。3 职责3.1 技术改造工程领导小组公司成立技术改造工程领导小组，由总经理担任组长，副总经理及财务总监担任副组长，各部门负责人为成员，负责公司的技术改造工程工作。 3.1.1贯彻落实国家、行业有关技术改造工程管理的法律、法规、标准和集团公司、九龙公司有关技术改造工程管理的规定和要求。3.1.2负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料。3.1.3负责技术改造工程项目的审批、费用核准。3.1.4负责组织特、重大技术改造工程项目的评审（必要性、可行性和投资效益）。3.2 生产技术部3.2.1生产技术部是技术改造工程的主管职能部门，牵头负责项目计划审编、报批等前期工作。项目批复后负责技改工程项目的协调施工、过程监督管理、项目竣工验收、总结及后评估等全过程管理。3.2.2负责制定技术改造工程管理制度。3.2.3具体负责推广先进、成熟、适用的技术、工艺、设备、材料。3.2.4负责年度技术改造工程计划的调研、论证及最终技术方案的编制。3.2.5根据上级五年技术改造纲要，编制公司五年技术改造规划、三年技术改造计划并上报。3.2.6编制和审核公司年度技术改造工作计划并按规定时间上报。3.2.7负责编制技改工程年度物资需求计划、零星购置计划、合同项目立项，根据已批准的项目，编入季、月生产计划内实施。3.2.8负责组织技术改造工程项目立项技术文件的审编和报批。3.2.9负责组织年度技术改造工程项目的投资效益评价。3.2.10负责按月、季、年统计分析技术改造工程项目及费用的完成情况报分管领导审批。3.2.11配合审核和控制年度技术改造工程项目的费用。3.3 维护检修部3.3.1负责提出下一年度技术改造工程项目立项建议、初步技术方案，编制技术改造工程项目计划表报生产技术部审核。3.3.2参与编制已批准的技术改造工程项目物资需求计划、零星购置计划。3.3.3具体负责技术改造工程项目的施工过程管理、质量控制和资料收集。3.3.4参与技术改造工程项目的竣工验收、总结、项目实施后的效果评价及后评估工作。3.3.5定期将技术改造工程项目完成情况报生产技术部。3.4 市场营销部3.4.1负责组织职责范围内及上级委托的技术改造工程项目所需物资、设备、施工等的招、议标、采购及合同的签订工作。3.4.2每月最后一天将技术改造工程项目物资设备购买入库情况、合同签订情况报分管领导审批后,报生产技术部（格式见附件5）。3.5财务资产部3.5.1负责技术改造工程项目的资金落实和支付。3.5.2负责按审批项目完成技术改造工程项目的转固工作。3.5.3每月最后一天将技术改造工程项目财务资金完成情况报分管领导审批后，报生产技术部（格式见附件6）。3.6安全监督部3.6.1负责技术改造工程项目的安全监督管理。3.6.2技改工程涉及外包工程项目，需按照公司外包工程安全管理制度对承包方的安全资质进行审查，签订安全文明施工协议。3.7其他部门3.7.1负责提出本部门下一年度技术改造工程项目需求报生产技术部审核。3.7.2负责技术改造工程项目实施过程中相关协调、试运行及参与项目实施后的验收、效果评价工作。4 计划与编制4.1年度计划应以技术改造规划、三年滚动计划为依据，结合设备状况进行编制，按轻重缓急的原则，对影响机组安全运行和节能减排的项目要优先安排。4.2公司各部门于每年六月底前，提出下一年度技术改造工程项目立项建议和费用计划，报生产技术部审核。4.3编制技改项目计划时，要根据年度折旧资金的总体安排和财务规定，除安排技改具体项目计划外，可安排生产用仪器、工器具等零星购置项目一项，并要求列出其分项，费用总额不得超过九龙公司下达费用总额。（年度技改工程计划表格式见附件1）4.4各部门对较复杂的技术改造工程项目资金在30万元及以上的项目，同时提报可研报告（内容格式要求见附件2），凡需进行设计审查的重大项目，待设计批复后上报。项目可研报告是项目投资决策的重要依据，可研报告要做到投资理由充分、改造方案最优、投资效益最大，项目描述做到项目范围明晰、内容清楚、工程量准确、投资估算合理、经济评价和社会评价方法正确。公司按审批权限组织进行论证。4.5生产技术部接到立项建议并汇总，经审查认为具有必要性，应组织各技术专业组组长（生产技术部专工）对项目的设计方案进行会审，协调有关专业人员，完成项目的立项工作。4.6技术改造项目及其名称的确定必须按照设备或系统进行，具有可管理性和可实施性，项目名称要简明科学，与其固定资产账目名称相对应。4.7技改项目立项文件完成后，每年8月15日前，生产技术部将下年度技术改造工程项目计划（含结转项目）汇总编制报公司批准后报九龙公司审批。5工程项目的实施管理5.1年度技改工程项目计划中所有项目的实施，均应采取项目负责人制。项目负责人应选派懂技术、懂管理、遵守国家政策法令及上级规定的人员担任。5.2技改工程项目一旦确定上报后，由公司技术改造工程领导小组确定每个工程项目负责人，项目负责人应按照国家和上级公司有关规定实施对项目的全过程跟踪管理。5.3凡经批准的工程项目，由生产技术部按公司合同管理制度相关规定书面提出合同立项申请（格式见公司合同管理制度附件），如有物资设备采购须按照公司物资管理相关业务流程办理。市场营销部按公司生产性工程招（议）标管理办法和物资管理办法等要求组织招投标、签订物资设备购买合同、施工工程等合同，完善施工手续后由施工单位按计划组织力量施工。5.4上级批复项目下达后，凡是未列入单项工程的上报项目，或根据生产需要必须实施的工程项目且费用不大，由公司技术改造工程领导小组在自行安排及零星购置项目费用限额内确定实施项目，并下达各部门实施。5.5技改项目在九龙公司未正式批复前原则上不准许开工，但根据生产需要对安全生产影响重大必须进行的项目，须经公司技术改造工程领导小组审查报九龙公司同意后才能进行预安排。5.6凡外包项目必须杜绝转包或再分包现象，以保证工程质量。重大技改项目要聘请有资质的监理机构进行工程质量、安全的监理。5.7技术改造工程项目的变更5.7.1技改工程项目经批准后，要严格执行，严禁随意变更项目内容。如在实施过程中，确需对设计内容、主要材料、经费有较大变动，应填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后方可变更。5.7.2对已下达技改项目费用实施中单项工程超支10%、年度技改计划超支5%时，由项目负责人填报项目增资申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件3），详细说明项目增资原因，由公司审查后报九龙公司审批。5.7.3根据生产工作实际需要增加的项目，填报增加项目申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件1），并按规定报送可研报告，由公司审查后报九龙公司审批。5.7.4不具备条件施工，或因其它原因要取消某项技改项目，填报项目取消申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件2），并相应核减技改费用。如次年条件成熟时实施，需重新办理审批手续。5.7.5技改项目因故出现费用节余时，不得擅自挪为他用或自行增加项目顶替，需填报项目节资报告单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件4），并相应核减技改费用。5.7.6对已开工项目不能在计划工期内完成的，需填报项目结转申请单（见九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知附件5），并说明原因，是否结转，由公司审查后报九龙公司确定。5.8生产技术部应随时对技术改造工程项目的实施情况进行跟踪,并协助协调解决遇到的问题。5.9项目负责人负责工程项目的协调施工、过程监督管理和监督合同执行情况，督促协调施工各方按期完成，施工单位必须严格执行批准的施工方案和设计图纸。5.10生产技术部要及时掌握工程项目进展情况，加强对工程全过程的监督检查，严格工程管理，使施工质量达到设计要求。5.11相关部门领用技术改造项目物资时领料单上必须注明项目性质（零购或技改）并与上级批复文件项目全称一致（如提前实施，需与公司生技部下发的名称、编号一致），有多个子项目时还应在全称后注明子项目名称。5.12 技改工程项目资金的使用要分科目分项入账，严禁张冠李戴，串项串科目列支，杜绝与其他费用支出混淆。5.13工程项目完工投运前多余物资应退回库房，项目负责人要负责监督物资的使用及退库。5.14工程项目拆除的设备、器材，经鉴定后按公司废旧物资管理办法有关规定处理。5.15工程项目的计划、领用、付款、转固等手续必须经工程项目负责人会签后才能执行。6技改工程项目的验收及考核6.1工程项目竣工验收由生产技术部负责组织，上级单位进行抽查。凡验收不合格的项目，不能转为固定资产，不能投入运行，并追查相关人员的责任。6.2工程施工过程中，生技、市场、财务部门需加强对工程资金使用情况的检查指导，确保技改工程资金的专款专用。6.3技改工程竣工后项目负责人应组织编制工程效益评估报告，对工程项目在30万元及以上项目投入运行后一个月内由项目负责人写出后评估报告（格式见附件3），由生产技术部审核、分管领导批准后按规定上报九龙公司。6.4技改工程项目竣工的次月，项目负责人应编制完成相应的“技改工程转固定资产审批表”（见附件4），报财务资产部增加固定资产。6.5凡无特殊原因未按要求完成技术改造项目的责任部门和责任人,按公司相关规定考核。7其他事项7.1生产技术部每年8月31日前应对当年技改工程项目清理，及时跟踪安排未完项目。7.2生产技术部每年9月初应根据当年技改工程项目清理情况及时向九龙公司报批。7.3根据生产或管理需要零星购置固定资产设备的，按照公司物资管理相关业务流程办理，在当年自行安排及零星购置项目费用限额内列支。7.4每年1月5日前，生产技术部组织对上年度技术改造工程完成情况进行总结分析并及时上报分析报告。组织对技改变更工程填写相应工程变更申请书，经公司技术改造领导小组批准后向九龙公司报批。8资料归档8.1工程项目在竣工验收合格投入运行一个月内，项目负责人应组织收集汇总项目竣工图、设备图纸、说明书等相关资料。8.2资料的归档按公司档案管理制度相关规定执行。9支持性文件9.1九龙公司重庆九龙电力股份有限公司公司生产工程管理办法（试行）（规章制度2008年第5号）9.2九龙公司关于加强技改工程项目管理的通知（渝九电安生201099号）。10 附则10.1其他按照集团公司、九龙公司的相应规定执行。10.2本制度由生产技术部负责解释。10.3本制度于颁发之日起实施。附件1：中电投集团公司2011年技术改造项目计划表单位：重庆九龙电力股份有限公司时间2011.8序号项目名称立项原因（要简明扼要）工程主要建设内容预期效果工程起止年限总投资(万元)至2010年底累计完成投资（万元）2011年投资计划（万元）项目性质（安全/节能/环保/节水/大坝/技术监督/其他）一合川发电有限责任公司（2300MW）123自行安排及零星购置项目合计填写说明：1、装机容量格式：XXXX MW。2、立项原因：要简明扼要，有数据说明。3、工程主要建设内容；要明晰主要建设名称及容量等。3、预期效果：安全项目要简明扼要；节能项目要重点用数据说明（供电煤耗除低Xg/kwh、厂用电率下降X%，节电Xkwh/年）；环保项目要重点用数据说明（指标排放量年减少多少）；节水项目要重点用数据说明（年节水量）；大项项目要从大坝的安全性和增加库容说明。附件2：可行性研究报告的有关内容要求一、“项目的必要性”：进行改造设备的运行简历、铭牌、技术参数。该设备的运行状况，存在的主要问题、对安全经济运行、能耗指标、环境等的主要影响,调查研究的主要依据及结论。二、“改造方案论证”：目前国内外先进实用技术在同类改造中的应用情况（运行时间、安全性、能耗等）。要从所有可能的方案中优选2-3个方案，进行技术、经济比较，全面论证其先进性、合理性，实施的可能性、存在问题和解决办法，推荐最佳方案，改造后生产能力、节能降耗与经济效益分析的相关计算。三、“工程规模和内容”：包括采用的技术和设备，改造的主要工艺环节，需订购主要设备的有关参数、价格和厂家，需要的主要材料的数量、规格、单价、及其依据，并附带必要的图纸。四、“改造条件”：有关征地、拆迁，内部条件落实情况，以及环保意见等。五、“项目的投资及资金来源”：包括自有资金、贷款，投资回收期限以及有关的财务指标等。六、“结论”：经过论证分析和技术经济及能耗的比较，对该项目提出结论性意见。附件3： 生产工程项目后评估报告项目名称：（公司下在计划名称）项目单位：（填写单位全称）报告日期：（格式为XXXX年XX月XX日）编 制：（相关人员签署姓名和日期）审 核：（相关人员签署姓名和日期）批 准：（相关人员签署姓名和日期）一、项目概况二、技术质量情况分析 三、经济效益情况分析 四、工期进度情况分析 五、资金管理情况分析 六、过程管理情况分析 包括项目变更及调整、招标与评标、合同管理、竣工验收等情况分析 七、重大和特大技术改造项目评分表 重大和特大生产工程项目评分表项目名称评价内容评价标准分数扣分原因技术质量1. 安装设备数量有不完整的，最高扣 10 分。 主要设备安装数量不完整，每发现 1 项，扣 2 分。 辅助设备安装数量不完整，每发现 1 项，扣 1 分。 2. 设备、设施质量有不合格的，最高扣 10 分。 主要设备、设施质量不合格，每发现 1 项，扣 2 分。 辅助设备、设施质量不合格，每发现 1 项，扣 1 分。 3. 与可行性研究报告、设计文件提出的预期目标对比，项目实际运行指标(安全、节能、环保指标)有不符合的，最高扣 20 分） 安全指标不符合，每发现 1 项，扣 2 分。 节能指标不符合，每发现 1 项，扣 1 分。 环保指标不符合，每发现 1 项，扣 1 分。 技术指标不符合，每发现 1 项，扣 1 分。标准30实际经济效益1. 有直接经济效益项目如设备增容、节能降耗、减人增效等项目做投资回报计算。 静态投资回收期在 6 年(含 6 年)以内得 10 分。 静态投资回收期在 6 年以上 10 年以下(含 10 年)得 5 分。 静态投资回收期在 10 年以上得 0 分。 2. 无直接经济效益项目应根据其对机组安全稳定运行、环境保护、社会效益、符合法规等方面的影响做出综合评价。 未彻底解决机组安全稳定运行相关问题的，最高得 5 分。 未完全满足现行环保相关要求的，最高得 5 分。 未完全满足现行法规相关要求的，最高得 5 分。 标准10实际工期以可行性研究报告确定的竣工日期为基础，每延期 15 天扣 1 分，最高扣 5 分。标准5实际资金管理1. 以批准概(预)算为基准(经审批调整后的概(预)算不作为基准)，实际投资与其偏差过大的，最高扣 20 分。 对于计划总投资为 1000 万元及以下的重大技术改造项目，偏差在（-15%+10%）以内时（含-15%、+10%）不扣分；偏差在-15%以下或+10%以上时，偏差每增加1%扣 1 分。 对于计划总投资为 1000 万元以上、2000 万元以下的重大生产工程项目，偏差值在（-150 万元+100 万元）以内时（含-150 万元、+100 万元）不扣分；偏差值在+100万元以上时，扣分数为 N：N(偏差值-100)/项目总投资100，偏差值在-150 万元以下时，扣分数为 N：N(偏差值的绝对值-150)/项目总投资100 (注：偏差值、项目总投资的单位均为万元，N 按四舍五入法取整数)。 对于计划总投资为 2000 万元及以上的重大和特大技术改造项目，偏差在（-7.5%+5%）以内时（含-7.5%、+5%）不扣分；偏差在-7.5%以下或+5%以上时，偏差每增加 1%扣 1 分。 2. 项目实际投资超批准概(预)算，未办理调整概(预)算的批准手续，扣 5 分。 对于计划总投资为 1000 万元及以下的重大技术改造项目，实际投资超概算在+10%以内(含+10%)，未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+10%以上，未办理审批手续，扣 5 分。 对于计划总投资为 1000 万元以上、2000 万元以下的重大生产工程项目，实际投资超概算在+100 万元以内（含+100 万元），未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+100 万元以上，未办理审批手续，扣 5 分。 对于计划总投资为 2000 万元及以上的重大和特大技术改造项目，实际投资超概算在+5%以内(含+5%) ，未办理审批手续，不扣分；实际投资超概算在+5%以上，未办理审批手续，扣 5 分。 3. 项目未向上级主管单位申报前，就发生费用支出的(前期费除外)，扣 5 分。 4. 项目资金使用计划未制定的，扣 2 分。 5. 没有合同而支付资金的，扣 5 分。有合同但未按合同付款进度要求而提前支付资金的，扣 5 分。 6. 项目费用构成不合理的，最高扣 10 分。 项目各种取费名称、标准费率、取费金额不符合有关规定、标准，每发现 1 项，扣 2 分。 项目实际发生的前期、设备、材料、设计、施工、其它等各项费用占总投资比例明显不合理的，每发现 1 项，扣 2 分。 7. 项目竣工验收后 45 天内未进行竣工决算或未转入固定资产，扣 3 分。 8. 经鉴定凡是有利用价值的拆除设备、器材，未登记入帐，未按有关固定资产管理办法进行处置，扣 3 分。 9. 有与项目不关联的费用支出(如挪用、挤占、转移项目资金等)，扣 20 分。 标准25实际过程管理1.可行性研究不深入，最高扣 10 分。 可行性研究报告内容不祥实，项目背景、规模、内容、工期进度、概(预)算、预期目标、组织管理等描述不清楚，每发现 1 项，扣 1 分。 可行性研究报告未按标准格式编制，扣 2 分。 项目预期目标不切合实际，每发现 1 项，扣 1 分。 未组织内部或外部专家进行项目可行性审查，扣 3 分。2. 项目内容或范围变更或调整未履行审批手续，扣 5 分。 3. 除独家供应商、为了保持设备的一致性、一年内已进行完全相同的招标、由上级管理部门同意不进行招标以及单项投资按规定不必进行招标等情况以外(以上原因必须有公司主管领导签字同意的书面记录或其他有效文件)，项目未进行招标的，最高扣 10 分。 具备上述条件，但没有领导签字同意的书面记录或其他有效文件，每发现 1 项扣 2 分。 不具备上述条件，未进行招标的，每发现 1 项，扣 5 分。4. 招标、投标过程不规范，最高扣 10 分。 招标文件未履行审查和批准程序，每发现 1 项，扣 1 分。 开标程序和过程文件不规范，每发现 1 项，扣 1 分。 评标程序和过程文件不规范，未形成评标报告，每发现1 项，扣 2 分。 定标程序不规范，无有效记录，每发现 1 项，扣 2 分。5. 合同管理不规范，最高扣 10 分。 合同内容不规范，每发现 1 项，扣 2 分。 合同无会签、审批程序和记录，每发现 1 项，扣 2 分。 合同变更未按规定程序处理，每发现 1 项，扣 2 分。 合同执行不规范，每发现 1 项，扣 2 分。 6. 项目完工投运后未及时进行竣工验收并形成竣工报告，最高扣 5 分。 项目中各单项工程未及时进行竣工验收，每发现 1 项，扣 1 分。 项目投运后 3 个月内(合同另有约定的按合同约定时间)，未进行竣工验收，扣 3 分。 项目竣工验收后 30 天内，未形成竣工报告，扣 2 分。7. 实施过程文件不完整，最高扣 5 分。 可行性研究报告、设计资料、安装记录、质量验收记录、设备接收记录、竣工验收单、竣工报告、移交生产文件等不齐全，每发现 1 项，扣 1 分。 标准30实际综合评价重大技术改造项目、特大技术改造项目后评价实际得分为 70 分及以上即为合格项目。其中，实际得分为 90 分及以上的项目为优秀项目。超出计划竣工日期 180 天仍未竣工项目，均为不合格项目。 标准分100不合格实际得分合格优秀附件4：技改工程转固定资产审批表 填表日期： 年 月技改项目名称工程完工日期工程转固日期工程造价材料(设备)费资产坐落部位施工费资产名称工程效益简述技改项目负责人市场营销部生产技术部财务资产部分管领导总经理备注：此表一式2份，技改工程项目负责人1份，财务资产部1份。附件5： 市场营销部2011年技术改造项目完成情况统计表 填报日期：2011年 月 日序号项目名称子项目名称2011年实际完成(元）到货情况是否已经结算主要设备材料采购合同名称采购合同价是否招投标可研、设计、勘察、施工、试验、评估等委外单位合同名称合同价合同单位名称是否招投标项目合计费用123自行安排及零星购置项目4已开工未签合同项目暂估情况合计填报人：部门负责人：分管领导：附件6： 财务资产部2011年技术改造项目完成情况统计表 填报日期：2011年 月 日序号项目名称子项目名称2011年实际完成(元）备注主要设备材料领料情况入账价值可研、设计、勘察、施工、试验、评估等委外单位合同名称合同价入账价值其他费用项目合计费用123自行安排及零星购置项目合计填报人：部门负责人：分管领导：技术改造工程工作流程维护检修部协作单位公司各部门生产技术部安全监督部市场营销部公司领导九龙公司运行管理部 燃料运行部档案室提出技改项目立项建议按要求完成项目施工参与编制物资采购计划参与项目竣工验收、效果评价提出技改项目需求组织项目竣工验收、完成异动报告完成项目后评估完成项目技术协议编制物资采购计划、合同立项审核技改项目立项建议组织完成项目立项文件定项目负责人、编制施工计划安全监督管理、项目安全协议签订项目施工合同组织（或配合上级）设备采购、招议标、定项目施工单位审批或报批审查同意审查同意审批并下达执行异动报告、参与验收、效果评价资料整理归档规章制度执行情况反馈意见表制度名称重庆合川发电有限责任公司技术改造工程管理制度制度编号HCFDYW09-执行中发现的问题反馈部门部门负责人签章日期-1-