股权类常规性技术文档明细清单.docx

附件：法律文件清单
常规性技术文档明细清单(股权类)
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一、常用技术类协议

《保密协议》
法律部
客户

保密承诺函
法律部
客户

《辅导协议》及其终止协议
法律部
证监局

《承销团协议》
法律部
证监会、交易所

《持续督导协议》及其终止协议
法律部
交易所
二、发行前文件
（一）辅导文件

辅导备案申请报告
合规部
证监局

辅导人员名单及简历；接受辅导人员名单及简历
合规部
证监局

辅导机构及辅导人员的资格证明文件
合规部
证监局

辅导计划及实施方案
合规部
证监局

辅导对象基本情况备案表
合规部
证监局

辅导人员辅导家数的说明
合规部
证监局

辅导进展情况报告、辅导备案工作报告
合规部
证监局

辅导验收评估申请/辅导工作评估申请
合规部
证监局

辅导工作总结报告
合规部
证监局

后续申报发行安排说明
合规部
证监局

证监会及证监局要求的各种登记表
合规部
证监会/局

证监会及证监局要求的各种承诺函
合规部
证监会/局

证监会及证监局要求的各种专项说明、专项报告、意见回复、评价和建议
合规部
证监会/局

需要公司加盖公章的营业执照复印件、证券业务资格证书复印件
综合部
证监会/局

辅导工作履职提示书
合规部
证监局/局

增加（变更）辅导人员的申请报告、新增辅导人员的资格证明文件、新增辅导人员辅导家数的说明
合规部
证监局/局

上市辅导工作通讯录

证监局/局

辅导机构相关内部控制制度（尽调工作管理办法、辅导工作管理办法、内部审核工作管理办法）

证监局/局

按照《保荐人尽职调查工作准则》要求编制的初步尽职调查报告
合规部
证监局/局

保荐机构立项批准书及立项申请的相关文件

证监局/局

辅导情况公告、辅导工作进展表
合规部
证监局/局
（二）首次申报文件
2-1 IPO

国有股转持说明性文件
合规部
证监会

保荐人关于发行人内部职工股审批、发行、托管和清理情况的核查意见
合规部
证监会

创业板发行人成长性专项意见
合规部
证监会

关于保荐项目尽职调查情况问核程序的承诺函
合规部
证监会

专项核查报告（如举报信、媒体报道核查报告）
合规部
证监会

中止审查申请/恢复审查申请/撤会申请
合规部
证监会

银行询证函
合规部
证监会

基本信息情况表及相关中介机构联系表
合规部
证监会
2-2 非公开发行

专项核查报告（如三号文核查报告）
合规部
证监会

基本信息情况表及相关中介机构联系表
合规部
证监会
2-3 公开增发

实际控制人说明性文件
合规部
证监会

基本信息情况表及相关中介机构联系表
合规部
证监会
2-4 重大资产重组及上市公司收购

财务顾问的自查报告（预案阶段/董事会阶段/股东大会阶段）
合规部
交易所、证监会
2-5 配股

配股说明书摘要
合规部
证监会

保荐人出具的关于实际控制人情况的说明
合规部
证监会
2-6 可转债

可转债募集说明书摘要
合规部
证监会

保荐人出具的关于实际控制人情况的说明
合规部
证监会
2-7 分离交易债

保荐人出具的关于实际控制人情况的说明
合规部
证监会

关于担任XXX股份有限公司分离交易的可转换公司债券公开发行并上市之联合保荐人的说明（如需）
合规部
证监会

保荐人承诺函（取批文用）
合规部
证监会

保荐人鉴证意见（取批文用）
合规部
证监会
（三）反馈意见、季报、半年报、年报回复文件

反馈意见延期回复申请
合规部
证监会

反馈意见、补充反馈意见回复报告
合规部
证监会

告知函回复报告

相关问题的专项核查意见、说明
合规部
证监会
（四）会后、封卷、批文等文件

发审委审核意见回复报告、核查意见
合规部
证监会

封卷后无重大差异的承诺函
合规部
证监会

封卷承诺函
合规部
证监会

公告文件一致的承诺函
合规部
证监会

会后重大事项说明（如需）
合规部
证监会

领取批文的承诺函（会后事项承诺函）
合规部
证监会
三、发行及上市文件
3-1 IPO

上市公告书
合规部
交易所

关于XXX项目代码和证券简称申请文件的签字盖章申请
合规部
交易所

关于XXX项目摇号申请文件
合规部
交易所

新股发行数据统计表
合规部
交易所
3-2 非公开发行

发行情况报告书—保荐机构声明
合规部
证监会

发行情况报告书备查文件—尽职调查报告（封卷稿）
合规部
证监会

关于非公开发行过程和发行对象的合规性报告
合规部
证监会
3-3 公开增发

本次增发前重大事项说明
合规部
交易所

上市公告书
合规部
交易所

承销总结报告
合规部
证监会
3-4 重大资产重组

创业板上市公司重大资产重组方案首次披露对照表
合规部
交易所

关于重大资产重组实施情况的独立财务顾问核查意见
合规部
交易所

关于资产交割过户情况的独立财务顾问核查意见
合规部
交易所
3-5 配股

配股股份变动及获配股票上市公告书
合规部
交易所
3-6 可转债

公司可转债上市公告书
合规部
交易所

可转债上市推荐书
合规部
交易所

发行人及保荐人（主承销商）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
合规部
交易所

承销总结报告
合规部
交易所
3-7 分离交易债

认股权证上市公告书
合规部
交易所

公司债券上市公告书
合规部
交易所

发行人及保荐人（主承销商）对发行申请文件真实性、准确性和完整性的承诺书
合规部
交易所

承销总结报告
合规部
证监会
四、持续督导文件

持续督导现场核查工作计划、现场核查工作底稿
合规部
证监局/局

持续督导工作计划
合规部
证监局/局

保荐机构对上市公司持续督导工作自评表
合规部
证监局/局

现场检查报告、现场检查结果及提请企业注意的事项；
合规部
交易所

年度保荐工作报告书
合规部
深交所

年度、半年度跟踪报告
合规部
深交所

持续督导年度报告书
合规部
上交所

持续督导培训情况报告
合规部
交易所

年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
合规部
交易所

上交所上市公司保荐机构审阅表
合规部
上交所

公司内部控制自我评价报告的核查意见
合规部
深交所

关联交易（或预计/日常关联交易）的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

募集资金三方协议、四方协议以及补充协议
合规部
交易所

募集资金使用情况的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

月度/季度募集资金使用核查报告
合规部
证监局/局

超募资金使用（或使用计划）专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

关于变更募集资金使用情况的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

与主营业务相关的营运资金使用（或使用计划）的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

募集资金置换预先投入募投项目自有资金的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

闲置募集资金补充流动资金的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

使用募投项目节余资金补充流动资金的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

募集资金永久补充流动资金的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

使用闲置募集资金进行现金管理的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

关于增设募集资金专项账户的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

季度/半年度/年度持续督导工作报告
合规部
交易所

使用自有资金进行投资理财的核查意见
合规部
交易所

对外担保的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

对外提供财务资助的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

重大合同履约能力的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

内部控制规则落实自查表的核查意见
合规部
交易所

限售股份上市流通之核查意见
合规部
交易所

业绩承诺实现情况的核查意见
合规部
交易所

财务会计基础工作专项活动工作方案/自查报告/整改意见的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

公司治理专项活动工作方案/自查报告/整改意见的专项/核查/保荐意见
合规部
交易所

合规督导的履职报告书、保荐工作质量自评表
合规部
证监局/局

专项持续督导文件
合规部

募集资金投资项目情况差异的说明
合规部
证监局

北京辖区上市公司保荐机构持续督导工作评价表
合规部
证监局

变更保荐代表人的有关文件
合规部
交易所/证监局
五、其他文件

资源储量评审备案证明
合规部
证监会

中信证券自营部门股票交易的查询申请
合规部
证监会

关于XX项目预约内核的申请
合规部
证监会

公司介绍信
合规部
证监会

投标文件，如项目建议书、封条
合规部
客户/证监会
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