基于专利预审员视角的专利预审效率提升策略.pdf

中国科技信息 2024 年第 7 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024-22-专利分析产权保护中心。作为知识产权国家级综合服务平台，保护中心可以为创新主体提供高效、便捷、低成本的知识产权服务。截至 2023 年底，国家知识产权局已同意建设烟台、北京、山东等 70 家国家级知识产权保护中心，其中已有 60 家保护中心投入运营，其预审服务领域涉及新材料、智能装备、海洋、生物医药等 10 余个重点产业，服务范围延伸至专利导航与运营等相关服务。知识产权保护中心与专利预先审查知识产权保护中心作用及影响知识产权保护中心的成立，为各地的知识产权保护工作带来了积极效果，更为产业转型升级和持续发展带来了深远影响。一是构建快速维权新机制，强化知识产权全链条“快保护”。开通高效便捷的专利确权维权通道，配合国家知识产权局专利局开展专利复审案件及专利权无效宣告案件多模式审理工作，深入推进行政确权和行政裁决案件的联合审理，解决企业维权成本和维权时间。建立健全海外知识产权风险防控体系，在全国范围内布局建设国家海外知识产权纠纷应对指导中心，为企业在海外的知识产权布局提供咨询指导、常态化风险监测以及维权援助服务，为企业提供海外纠纷应对指导服务，提高了企业海外知识产权应对能力。构筑全方位产业知识产权保护网络，建立行政执法与刑事司法衔接机制、诉调对接工作机制，与检察院、法院、公安局、海关等单位协作成立保护知识产权检察工作站、知识产权保护诉调对接工作室、知识产权巡回审判法庭等，建立知识产权类案件立案快捷通道，构建大保护工作格局。二是多维度创新服务，打通知识产权公共服务“最后一米”。实现专利申请、商标注册、维权援助、专利预审等多种知识产权业务的“一窗通办”。建立标准化、制度化、规范化的工作流程，推进专利预审“提质增效”以及知识产权公共服务优质化，为市场主体发展提供更加高质量、高效率的知识产权服务。提升专利申请质量，实现专利获权“加速度”。为创新主体提供技术指导，开展“入园惠企”等活动，组织专题培训，为企业开展“面对面”服务、“点对点”支持，从源头入手严把专利申请“质量关”，加快专利获权速度，提升知识产权运用和保护能力，助推产业转型升级。专利预先审查专利预审是指申请人向专利局正式提交专利申请文件之许胜杰 于小诺 李智康 李召勇*德州市知识产权保护中心许胜杰（1997），山东德州，硕士研究生，研究实习员，科员，主要研究方向：专利预审、知识产权运用。于小诺（1995），女，山东德州，硕士研究生，研究实习员，科员，主要研究方向：知识产权公共服务、专利预审。李智康（1995），山东德州，大学本科，科员，主要研究方向：知识产权保护。通信作者：李召勇（1988），山东德州，硕士研究生，助理研究员，科员，主要研究方向：知识产权、海外知识产权维权援助。基于专利预审员视角的专利预审效率提升策略许胜杰 于小诺 李智康 李召勇知识产权作为全球化背景下新经济时代的核心资源，已成为影响我国经济发展的重要战略性无形资源，在国家之间竞争中的作用举足轻重。作为技术含金量最高的一种知识产权类型，专利权背后的经济价值和社会效益是无法估量的。合理利用专利相关制度是知识产权强国建设中的重要环节，因此必须高标准高要求的持续完善专利申请及专利审查制度，进而鼓励创新主体创造、保护及运用创新。过去，我国的知识产权创造存在着“大而不强、多而不优”的问题，知识产权强国建设就是要多措并举，完善制度体系、改革管理模式、实施有利政策、加强对外合作，不断优化知识产权环境，为创新主体提供良好的创新环境，最大程度优化配置市场创新资源，加快提升国家的创新能力和水平，建设知识产权强国。同时，围绕核心技术、品牌建设、文化创新等方面多重发力，逐渐提升我国的核心技术独立性和引导力，消除对发达国家的依赖，缩小双方在创新能力水平上的根本性差距。目前，创新主体对专利的审查效率和授权及时性十分关注，为解决此前的专利授权时间长、创新成果保护成本高等问题，2016 年，国家知识产权局组织实施了知识产权快速协同保护工作，其目的是在具备优势产业的地区建设集专利申请快速预审、专利快速确权、专利快速维权于一体的国家级知识-23-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024中国科技信息 2024 年第 7 期专利分析前，保护中心对符合要求的申请主体提交的专利申请文件提供免费预先审查服务，预审合格后进入国家知识产权局快速审查通道。专利预审包括以下步骤。一是申请人预审资格审查。创新主体应先在当地知识产权保护中心进行资格备案，并通过国家知识产权局的复核程序，成为“申请主体”。提交到保护中心的专利申请，应当属于该保护中心服务的技术领域，对专利申请所属的分类号进行核实，是否在国家知识产权局核准当地保护中心开展预审服务的国际专利分类（IPC）和洛迦诺分类范围之内。二是专利申请预审案件审查。保护中心对申请人提交的专利申请预审案件应当与向专利局提交的正式专利申请完全一致，包括权利要求书、请求书、实质审查请求书（仅限发明专利申请）及说明书等。此外，还需要提交专利预审承诺书，对专利申请预审案件的真实性、原创性等进行诚信保证。保护中心的审查范围包括专利申请预审案件的形式审查和实质性审查，对非正常申请和低质量申请进行严格排查及把控，依据专利审查指南对专利申请预审案件的技术方案进行检索，首先确定专利申请预审案件是否符合专利法第 22 条第 2 款所规定的新颖性及专利法第 22 条第 4款所规定的实用性要求，其次对专利申请预审案件是否具备明显创造性作出评价意见，但预审员给出的创造性审查意见仅作为申请人或其委托的代理师对其专利预审案件进一步改进的参考。三是案件打标。预审员确认专利申请预审案件符合保护中心要求后，会发出预审合格通知书并电话通知申请人。申请人应按照预审员要求尽快提交正式申请，并将缴费凭证和申请号反馈至保护中心。保护中心通过中国专利智能审查和检索系统采集该专利申请的案件信息，对专利申请文件完整性、足额缴费情况及案件一致性进行复核，无误后即可在国家知识产权局专线系统中打标，此时该专利申请即进入快速审查通道。预审过程中存在的问题预审流程不规范 现行法律中，未对专利预审机制进行制度明确，国家知识产权局仅公开发布了 专利申请预审业务管理办法（试行）（国知办发办字202325 号），关于专利预审的相关标准体系尚不完善，因此各地保护中心对专利申请预审文件审查尺度的掌握不尽相同。预审周期较长 由于专利预审员需要对申请文件的形式问题及明显的实质性问题进行审查，并且与专利局审查员相比，审查手段及工具较为单一，导致在预审过程中需要投入较大的时间成本，从而使预审周期偏长。预审质量参差不齐 地方保护中心在专利预审案件质量管理方面未形成统一的管理机制，在提升预审质量方面未得到统一的实践指导，尤其是在预审工作的全流程中的具体环节掌握和质量把控上，多数地方保护中心是在不断摸索和尝试中逐渐提升，或通过与其他保护中心交流经验来减少试错成本。预审员专业能力有待提升 专利预审员开启预审工作之前，必须参加国家知识产权局专利局人事教育部组织的包括中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法实施细则专利审查指南以及专利检索系统应用等方面的上岗资格培训并顺利通过考核。然而，正式上岗后预审员仍应受到持续性的审查能力提升培训，在知识产权保护中心内部缺少能够帮助预审员在审查领域持续成长的专业人员。由于战略新兴的更新及发展过于迅速，预审员需要不断更新预审产业领域内的最新科技进展，还要不断学习专利审查等相关专业知识；在法律适用方面，预审员需要持续积累和总结经验，在符合法律和规则要求的基础上，最大程度地保护创新成果。目前各地保护中心缺少专业审查员的跟进指导和针对预审员的系统性培训成长方案，导致预审员的能力持续提升无法得到充分保障。专利预审效率提升的具体措施作为战略性新兴产业专利快速授权最有效的“绿色通道”，专利预审为地方高新技术产业的发展发挥着重要作用。同时，该机制也是国家知识产权局完善专利审查质量保障体系、提升专利质量的重要抓手。作为专利快速审查制度的重要前置环节，专利申请预审效率的提升至关重要。优化再造案件预审流程针对预审过程中出现的问题，制定专利预审流程及周期管理程序图（图 1），对专利预审流程优化再造，保证流程执行的制度化、规范化。预审员应当对进入国家知识产权局审查阶段的专利申请进行全程跟踪，定期查询专利申请的审查状态。对于国家知识产权局发出的相关通知书，预审员应及时通知申请主体或其委托的专利代理机构，进而大幅度提高专利预审效率及质量。多环节压缩专利预审周期通过制定专利预审流程及周期管理程序图（图 1），对每一个环节的时间均进行严格把控，在总预审时间不超过 7个工作日基础上，尽可能缩短专利预审周期。加强常态化案件质量管控制定专利预审质量管理程序图（图 2），按照预审领域分组管理，通过增加自检、互检、质检等环节，最大限度地保证专利预审的高质量。自检过程是由预审员针对某一专利预审案件独立完成的质量自查保障环节，通过运用专利审查知识及借助专利检索工具，协助申请人发现并解决专利预审案件中的形式问题及明显实质性问题。但由于预审员在实质性审查过程中的主观性问题，导致每位预审员之间对专利预审的评判标准不一致，因此保护中心可根据工作实际需求，分别制作发明（实用新型）专利预中国科技信息 2024 年第 7 期CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024-24-专利分析审案件自检表（表1）和外观设计专利预审案件自检表（表2），并要求预审员按照统一标准作为参考。互检是预审员对某一专利预审案件形成预审意见并自检无误后的质量互查保障环节，由组内的其他预审员作为互检员该案件进行互检，并对预审员已撰写完成的预审意见进行全面核查，形成互检结论并通过预审系统反馈给预审员。每个专利预审案件的 预审意见通知书均应由预审员和互检员意见统一后再向申请人发出。在预审员和互检员对预审意见存在不一致结论时，预审员应将该专利预审案件提交至组长，组长组织召开组内会审讨论会对案件复核进而确定最终结论。质检主要是对要发出不予受理通知书预审合格通知书和预审不合格通知书的案件进行质量检查的最终保障环节，对于未通过质检的专利预审案件，组长应当出具质检不合格意见并通过预审系统反馈给预审员。若预审员认同质检不合格意见，应按照意见进行逐一核查修改。若预审员不认同质检不合格意见，组长应提交该案件至保护中心专利预审负责人，专利预审负责人组织进行组间会审讨论进而确定最终结论。针对申请人提交的专利预审案件，预审员在发出不予受理通知书 预审合格通知书或预审不合格通知书时，应进行案件质检，质检员应为组长；组长在发出不予受理通知书预审合格通知书或预审不合格通知书时，也应进行案件质检，质检员应为组内预审员。预审员因专利预审案件不具备新颖性、明显创造性、实用性或单一性等实质性缺陷发出预审合格通知书之前，应进行组内会审讨论。因形式缺陷或明显实质性缺陷导致月掉标数量达到2件（含）以上的，预审员应向组长及保护中心专利预审负责人做出书面检查。地方保护中心应定期组织召开由全体预审员参加的专利预审案件质量问题研讨会，并针对专利预审案件的具体质量问题逐一分析并分享经验做法，以保证持续提升专利预审质量。建立预审员审查实践能力提升机制保护中心应定期邀请行业专家通过线上线下相结合的方式对预审员开展业务培训或组织预审员赴专利审查协作中心进行轮训，并定期召开专利预审业务交流研讨会，预审员通过交流工作心得、典型案例研讨、预审注意事项分析等方式提高预审质量和效率。保护中心根据企业产业专利发展服务需求，通过开展高价值专利挖掘专项行动、专利预审员实践基地等形式，组织预审员深入一线实行“点对点”服务，深化预审员与企事业单位技术人员深度交流，及时更新专业技术知识。保护中心可以通过邀请与预审服务技术领域对口领域的图 2 专利预审质量管理程序图图 1 专利预审流程及周期管理程序图-25-CHINA SCIENCE AND TECHNOLOGY INFORMATION Apr.2024中国科技信息 2024 年第 7 期专利分析资深审协审查员或业务骨干通过挂职锻炼等方式对预审员进行针对性指导，与预审员共同构建检索式、确定实质性审查思路及撰写预审意见通知书，全程参与专利预审案件的组内互检和组长质检环节，多途径多策略全方位提升预审员的业务能力。结语优化专利审查协作机制及提高专利审查效率和质量是知识产权强国建设纲要（20212035 年）中提出的重要要求，而专利预审工作是专利审查领域“提质增效”的有效手段，是国家专利审查工作的重要组成部分。要充分发挥好知识产权保护中心的快速审查作用，就要对预审流程、预审周期、预审质量及预审员能力提升等方面进行严格把控，不断提高专利预审效率及质量，促进高价值专利的培育，更好地推动高新技术产业高质量发展。表 2 外观设计专利预审案件自检表类型自检项目自检情况外观设计专利请求书1.设计人姓名与身份证号码对应；2.申请人、代理机构信息是否一致；3.申请文件清单页数与实际提交文件页数是否相符；4.是否有全体申请主体或代理机构签章；5.相似和成套设计所包含的项数与实际提交文件项数是否相符；简要说明1.产品名称与请求书中产品名称是否一致；2.设计要点是否恰当；3.是否因无设计要点而省略视图；4.产品用途是否包含宣传用语；5.指定的最能表明设计要点的图片或照片是否恰当；6.是否存在对产品性能和内部结构的描述；7.省略视图原因是否表示恰当；8.设计要点在色彩的，有没有请求保护色彩；9.指定基本设计是否恰当（仅限相似设计）；10.是否说明成套设计的各个套件名称（仅限套件设计）；11.是否说明组件设计的各个组件名称（仅限组件设计）；12.是否写明单元图案连续方向（仅限平面设计）。图片或者照片1.视图比例是否一致；2.投影关系是否对应；3.是否按照主视图，后视图，左视图，右视图，俯视图，仰视图，立体图的顺序排列各视图；4.是否缺少部分视图；5.请求保护色彩的，是否提交彩色图片或照片；6.图片或照片是否清晰；7.视图名称是否标记错误。其他问题 1.是否存在其他导致预审不合格的问题。表 1 发明（实用新型）专利预审案件自检表类型自检项目自检情况发明专利请求书/实用新型专利请求书1.请求书中发明人姓名与身份证号码是否对应；2.请求书中申请人的社会统一信用代码是否填写正确；3请求书中发明名称是否与说明书中的发明名称一致；4申请主体的国籍、具体地址等是否用中文正确表示；5是否勾选请求早日公布该专利申请（仅限发明专利）；6请求书、权利要求书、说明书等的页数是否填写正确，权利要求的项数是否填写正确；7委托代理机构的是否附加了专利代理委托书或总委托书；8全体申请主体或专利代理师签字或盖章是否正确有效。实质审查请求书（仅限发明）1发明名称是否与说明书中的发明名称一致；2是否勾选放弃主动修改的权利。权利要求书1是否用阿拉伯数字顺序编号；2主题名称是否清楚正确；3是否存在非择一引用、多引多等引用关系的问题；4是否存在“所述”没有引用基础的问题；5 是否存在导致权利要求保护范围不清楚的表述；6含有公式的，公式中的相关符号是否都有明确的释义、XML 格式公式是否清晰；7是否存在错别字、多余字等；8是否存在明显单一性的问题；9主题是否属于不授权的客体。说明书1说明书中用语是否符合相关撰写规定；2是否包括技术领域、背景技术、发明或新型内容、附图说明（如有附图）、具体实施方式；3附图说明是否与附图一致；4说明书附图中的附图标记是否在说明书文字部分有相应的记载；5.说明书中是否出现有“本实用新型”。说明书摘要及附图1摘要的字数是否符合要求；2摘要附图是否是说明书附图中的一幅；3.摘要段尾是否没有句号。说明书附图1 有多幅附图的，是否有用阿拉伯数字正确编号；2附图中是否存在说明书文字部分没有的记载；3附图是否清晰、符合制图要求。其他问题1是否为专利法第十九条所规定的专利国际申请或进入中国国家阶段的 PCT 国际申请；2是否存在专利法第九条所规定的同一申请主体同日对同样的发明创造同时提交发明专利和实用新型专利；3 是否为 专利法 第三十一条所规定的分案申请；4是否为专利法第四条所规定的需要进行保密审查的申请；5是否存在其他导致预审不合格的问题。