企业内控应用手册人力资源-流程描述.doc

公司名称
xx地产（集团）股份有限公司
流程名称
人力资源

流程描述

本流程涉及制度
l 《关于执行人力资源报告制度的办法（试行）》
l 《xx地产（集团）股份有限公司房地产开发公司岗位编制办法（试行）》
l 《xx地产（集团）股份有限公司入职管理办法》
l 《xx地产（集团）股份有限公司离职管理办法》
l 《xx地产（集团）股份有限公司劳动合同管理规定》
l 《xx地产（集团）股份有限公司薪酬管理办法》
l 《xx地产（集团）股份有限公司人事调配管理办法》
l 《xx地产（集团）股份有限公司招聘管理规定》
l 《xx地产（集团）股份有限公司校园招聘手册》
l 《xx地产（集团）股份有限公司入职引导员工作制度》
l 《xx地产（集团）股份有限公司年度绩效考核办法（本级）》
l 《xx地产（集团）股份有限公司人事档案管理规定》
流程总述
本流程包含以下内容及主要步骤：人力资源制度建设、人力资源规划、人员招聘、员工离职、员工调动、员工培训、绩效考核、薪酬计算与发放、人力资源档案管理。本流程旨在规范公司人力资源管理，强化人力资源引入、培养、退出各环节管理，为公司发展提供充分的人力资源保障。主要涉及部门有：人力资源中心。
业务环节
1. 人力资源制度建设
2. 人力资源规划
3. 人员招聘
4. 员工离职
5. 员工调动
6. 员工培训
7. 绩效考核
8. 薪酬计算与发放
9. 人力资源档案管理

1.人力资源制度建设
人力资源中心制定《xx地产（集团）股份有限公司房地产开发公司岗位编制办法（试行）》、《xx地产（集团）股份有限公司入职管理办法》、《xx地产（集团）股份有限公司离职管理办法》、《xx地产（集团）股份有限公司劳动合同管理规定》、《xx地产（集团）股份有限公司薪酬管理办法》等制度，对人力资源规划与编制、劳动关系管理、人员招聘与配置管理、员工培训、绩效考核、薪酬福利及党务工会等方面的管理流程进行规范。
2.人力资源规划
2.1制定中长期人力资源规划
人力资源中心根据公司总体的发展战略、资产规模及销售增长等情况，综合分析未来人力资源发展需求，从人力资源发展方向及规划实施的保障措施角度出发，编制人力资源五年发展规划，构成《保利地产2011-2015年发展规划》的一部分。人力资源中长期规划需经过人力资源中心负责人、分管领导和总经理审批。
2.2制定人力资源年度规划
人力资源中心劳资人事部按照《关于执行人力资源报告制度的办法（试行）》的要求，编制机关层面的人力资源年度规划，并综合考虑下属一级公司的规划情况，编制集团层面的人力资源年度规划，集团层面的规划内容包括：
（1）当年人力资源总原则
（2）人员规划（总体及各一级公司人员编制、预计人员增减情况、结构分布）
（3）调整与晋升（对人员的招聘淘汰计划、后备人才培养、人员晋升计划）
（4）培训计划（公司及各部门培训计划）
（5）公司人工成本预算（含基本薪酬、福利费用、社保公积金费用、奖金计划等）
（6）人力资源年度工作任务
（7）人力资源开发预算（当年公司人力资源项目开发费用、招聘费、培训费等等）
同时，集团要求下属各一级公司人力资源部门从2012年开始，根据公司年度发展规划及工作任务，搜集相关信息、对未来一年企业的人力资源需求和供给情况进行分析和预测，编制人力资源年度工作规划并报送公司人力资源中心。
2.3评估人力资源年度规划执行情况
人力资源中心每季度或每半年编制《人力资源分析报告》，对人力资源概况、人员流动情况、校园招聘及房地产公司薪酬变动情况进行分析。年终编制《人力资源工作总结》，对全年的人力资源工作进行总结，分析不足并持续改进。
3.人员招聘
3.1提出招聘需求
每年初，各一级公司根据机关本部关于岗位编制办法的要求，结合人力资源现状分析、流失预测及供给预测等信息，提出本年度的人力资源需求预测，作为人力资源年度规划的一部分提交至人力资源中心。
实际招聘时，区分校园招聘和社会招聘分开进行。
针对校园招聘，人力资源中心汇总机关本部各部门及下属各一级公司报送的人员需求，编制校园招聘总体需求计划，提交总经理、董事长审批。
针对社会招聘，机关本部各部门提交需求申请报告，经需求中心负责人及分管领导，人力资源中心负责人及分管领导、总经理审批。
3.2实施招聘
人力资源中心通过校园宣讲、校园论坛、专业招聘网站等途径发布招聘信息，组织实施招聘工作，对应聘人员进行筛选并组织面试，审批权限如下：
1.社会招聘：人力资源中心经理与用人部门负责人对应聘人员进行面试和必要的能力考核，并将相关记录列入《职位申请表》，交分管副总签批，再呈报总经理与董事长批准，最后由人力资源中心开具《录用通知函》；
2.校园招聘：校园招聘由人力资源中心统筹和领导，一级公司积极配合。每年9月，人力资源中心与用人部门赴高校拟招收毕业生进行面试和综合考核。考核通过后，将《聘用请示》交分管副总签批，再呈报总经理与董事长批准，最后由人力资源中心开具《接收函》。
3.3员工转正
试用期满后，由员工本人提交《试用员工转正审批表》，由入职引导员、用人部门负责人、人力资源中心经理做出评价，给出是否同意转正的意见，经用人部门主管领导、人力资源中心主管领导、总经理审批后确定转正。
3.4签订劳动合同及保密协议
公司在员工入职当天与员工签订《劳动合同》，因特殊原因无法当日签订劳动合同的，人力资源部门要发出《劳动合同送达通知书》，由员工签收，并要求在入职后5个工作日内签订《劳动合同》。
3.5 关键岗位管理机制
公司从技术和运营两方面入手，系统梳理并认定关键岗位，建立关键岗位培养机制、关键岗位激励机制和关键岗位人才流失应急预案。
关键岗位培养机制：公司建立关键岗位员工素质模型，设计关键岗位职业发展路径；拟定培养方案，并依照关键岗位职业发展路径进行关键岗位人才梯队建设，对关键岗位进行适当的人才储备。
关键岗位激励机制：根据已建立的关键岗位体系，建立相应的激励机制，保持人才队伍的稳定性；相应激励机制可以从薪资绩效激励和特殊晋升激励两方面入手建立。
关键岗位人才流失应急预案：各部门负责人、中心领导对所负责部门关键岗位员工定期进行交流和监测，掌握思想动向，就发现的离职意向与员工进行交流，在可行的范围内，回应员工的关切；同时，做好员工可能离职的准备工作（如培养备选人员、隔离核心技术/信息等）；公司应规范关键岗位人员离职手续办理，对递交离职申请的关键岗位员工进行离职挽留，并由审计人员介入逐步展开关键岗位员工的离任审计工作。 
4.员工离职
4.1员工离职审批
拟离职员工递交《辞职申请表》，经用人部门负责人、用人部门主管副总签署意见后，由人力资源部经理与拟离职员工进行沟通和挽留，并在《辞职申请表》中对沟通情况进行记录后，提交人力资源中心主管副总、总经理和董事长审批。
4.2办理离职手续
离职员工依据《员工离职移交表》办理离职交接手续，各相关部门负责人在《员工离职移交表》上列明离职员工工作交接情况、已交接的物品明细、工资清算及违约偿还情况，并分别签字确认。
人力资源中心确认《员工离职移交表》办妥后，开具《终止（解除）劳动合同证明》。
5．员工调动
5.1员工调动审批
由调入部门提出用人申请，人力资源部经理根据公司现有资源向用人部门推荐内部员工，经调入部门与调出部门负责人商榷后，由调入部门提交《员工内部调动表》，经调入、调出部门所在中心领导、人力资源中心经理、分管副总和总经理审批。
5.2员工调动交接
拟调动员工按照公司员工内部调配工作流程办理工作交接手续，在《工作调动移交表》上列明已交接的物品明细、工作事项、工资清算及借款偿还情况，分别由各相关部门（注）签字确认，并由部门领导签字证明。
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注：各相关部门包括所在部门、财务部、人力资源中心、办公室等部门。
6.员工培训
6.1培训计划制定
每年初，人力资源中心与公司高层沟通机关层面的培训要求，并收集各部门的培训需求，综合评估后，编制《人力资源年度培训计划》，提交人力资源中心负责人、分管领导和总经理审批后执行。
《人力资源年度培训计划》涉及针对公司高管的培训、针对新员工的培训，各中心内部的培训及各中心对其他部门提供的本中心专业课程培训等内容，同时对培训产生的总体费用进行预估。
6.2培训实施
人力资源中心按照培训计划开展培训工作，组织培训签到、培训效果评估等培训相关的后续事项，确保培训工作达到预期的培训效果。如果涉及外请讲师，发生培训费用时，由人力资源中心拟定《呈批件》，报请总经理和董事长审批后执行。
7.绩效考核
7.1绩效考核政策制定
公司已制定《xx地产（集团）股份有限公司年度绩效考核办法（本级）》，该办法经人力资源中心与各中心领导讨论，报公司总经理办公会审议后，下发各中心参照执行。
该办法包括的内容主要有：考核目的、考核原则、考核观察期、考核对象、考核涉及的打分结果与表单定义、年终考核分数汇总与计算、考核结果与应用等。
7.2绩效评价
（1）部门考核
公司副总经理、总经理和董事长从工作任务、内部管理和职能管理三个考核维度共计九项考核指标出发，对各中心的工作表现进行评价并打分，考核周期为每月/每年。
（2）个人考核
各中心分管领导从员工能力和工作态度两个考核维度共计十五项考核指标出发，对各员工的工作表现进行评价并打分，考核周期为每月/每年。
7.3绩效考核结果审批
人力资源中心汇总部门和个人绩效考核结果，提交人力资源中心分管领导、总经理和董事长审批。
8.薪酬计算与发放
8.1薪酬方案的制定
目前公司制定《xx地产（集团）股份有限公司薪酬管理办法》并下发机关本部及各下属一级公司执行。
8.2薪资计算
人力资源中心薪酬管理岗根据公司本月薪资变动情况，提交《薪资变动申请》，经人力资源中心经理、分管副总、财务总监和总经理审批后将薪资变动因素输入人力资源系统，人力资源系统（HER系统）自动计算员工工资。人力资源薪酬管理岗打印《工资汇总表》并提交人力资源中心经理、分管副总、财务总监和总经理审批后转交财务管理中心。
8.3薪资发放
财务管理中心对人力资源中心提交的《薪资变动申请》及《工资汇总表》进行审核，审核无误后发放工资。
9.人力资源档案管理
9.1员工档案归档
公司的员工档案主要包括两类，一是人事档案，二是员工信息档案。对于人事档案，公司按照《xx地产（集团）股份有限公司人事档案管理规定》对员工档案进行管理。对于员工信息档案，员工按照《录用通知函》的要求，将入职资料提交至人力资源中心招聘管理岗审核，审核无误后，转交至人力资源中心合同档案岗归档管理，并建立电子化的员工档案清单。
9.2员工档案借阅
发生人事档案借调时，由借调方开具《调档申请》，经借调方总经理审批后，人力资源中心合同档案岗办理档案借调手续，并进行登记。
员工信息档案一般不发生借阅业务，如需借阅，须经人力资源中心经理、分管副总审批后办理借阅手续。