连锁零售商品质量管理标准化良好行为确认评分表范文.doc

连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分原则及阐明一、评分原则:连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分原则总分400分。1、总分到达280分，可确认为A级商品质量管理原则化良好行为企业。2、总分到达320分，可确认为AA级商品质量管理原则化良好行为企业。3、总分到达370分，可确认为AAA级商品质量管理原则化良好行为企业。二、阐明:1、本评分原则根据DB/T 390-连锁商业零售业商品质量管理规范并参照GB/T 1549615498企业原则体系系列国标规定制定。2、本评分原则是通用规定。不一样企业因组织构造、经营方式和规模不一样，某些项目若确无需要，由企业提出，经确认组承认，确认时可不进行考核，按满分计；企业应有评价项目而原则化管理体系未覆盖，则按0分计；企业应有评价项目而未满足，按实际状况计分。3、表中每项评分内容规定分值为最高得分项，也是最高扣分项；超过部分不再计分或扣分。4、确认工作应覆盖每项规定，对各项规定满足状况可采用抽查方式验证。5、确认抽查检查方式：A为文献、资料审查，B为现场检查。6、确认过程中，发现企业有严重违法行为或商品质量管理出现严重事故、导致恶劣影响，不予确认。连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第1页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分1、企业原则化工作基本规定（80分）1、企业方针、目和对顾客承诺（10分）有企业方针，符合企业实际 10没有方针扣3分，方针不符合企业实际扣1-2分A有目，目可量化并能实现没有目扣3分，目未量化或不能实现扣1-2分A对顾客承诺符合法律法规规定（包括三包规定、消费者知情权、不进行恶意误导等）没有承诺或承诺不符合法律法规规定扣2-3分 A承诺能兑现承诺不能兑现扣1-3分A2、企业组织机构图和职责划分（10分）有完善组织机构图，组织机构图与企业实际相符，满足企业管理需要10没有组织机构图扣3分，组织机构图不全或与企业实际不相符扣1-2分，没有原则化机构扣1分A有最高管理者原则化管理职责没有最高管理者原则化管理职责扣2分A有原则化管理主管部门管理职责没有原则化管理主管部门管理职责扣2分A有各有关部门原则化管理职责有关部门原则化管理职责不全扣1-2分A职责划分明确，符合企业实际，可以满足企业管理需要职责划分不明确或不清晰、或不符合企业实际、或不能满足企业管理需要扣1-2分A3、原则化管理人员规定（10分）有原则化管理专、兼职人员10没有专、兼职人员扣10分，人员配置局限性扣2-5分A职责明确，可以满足企业管理需要职责不明确或不可以满足企业管理需要扣2-3分A原则化管理专、兼职人员具有原则化知识，获得企业原则化检查员证未获得企业原则化检查员资格证书扣2分A4、原则化培训（10分）有商品质量管理人员原则化培训计划10没有培训计划扣3分，计划不完整扣1分A培训计划充足，能满足企业管理需要培训计划不充足，不能满足企业管理需要扣1-2分A培训计划得到全面实行实行率按100%规定，每减少20个百分点扣1分A有培训、考核记录没有记录扣3分，记录不全或不完整扣1-2分A连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第2页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分1、企业原则化工作基本规定（80分）5、建立了满足企业需要商品质量管理原则体系（10分）有完善企业原则体系表10没有原则体系表扣5分A有明确技术原则、管理原则、工作原则体系体系不明确扣2分A体系表构造合理，要素完整构造不合理或要素不完整扣1-2分A有企业原则体系公布令、体系表编制阐明、原则明细表及登记表缺原则明细表扣2分，其他每缺一项扣1分A企业原则体系齐全配套，原则之间互相协调，符合企业实际需要企业原则体系不够齐全配套或原则之间不协调扣2分A6、原则化管理规定（5分）建立了完善企业原则化管理制度2没有制度扣2分，制度不完善扣1分A企业原则（含制度、程序、作业指导书、岗位阐明书等）制定、同意、公布、更改、修订按程序审批，企业原则定期复审2企业原则制定、同意、公布、更改、修订未按程序审批扣2分，未定期复审扣1分A建立了企业原则统一编号规则，对纳入原则体系原则实行统一编号1 对纳入原则体系原则未实行统一编号扣1分A7、原则化信息管理（10分）建立了广泛、完善信息搜集渠道2未建立渠道不得分，渠道不完善扣1分A对搜集信息进行整顿、登记、存档，并及时向有关部门和人员提供2没有及时对搜集信息进行整顿、登记、存档扣2分提供不及时扣1分，没有提供记录扣1分A及时理解原则公布、修订、更改、废止信息，保证原则时效性1不能保证原则时效性扣1分A 连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第3页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分1、企业原则化工作基本规定（80分）7、原则化信息管理（10分）原则、质量、计量、消费者权益保护等方面法律法规齐全4法律法规不齐全，每缺一项扣1分A法律法规为最新版本1法律法规不是最新版本，每发现一项扣0.5分A 8、计量管理和控制（15分）建立了完善计量管理制度 3未建立管理制度不得分，制度不完善扣1-2分A建立了计量器具管理台帐或卡片2没有台帐或卡片不得分，台帐或卡片不全扣1分A计量器具按周期检定3计量器具未按周期检定扣1-3分A,B计量器具配置能满足需要2计量器具配置局限性，不能满足需要扣1-2分A,B加强对定量包装商品计量管理，进行了必要检查和验证，定量包装商品应标注净含量且计量合格5对定量包装商品计量未进行检查和验证扣1-2分定量包装商品未标注净含量扣1-2分定量包装商品计量不合格扣2分定量包装商品有“C”标志加1-3分A,B2、技术原则体系（30分）1、体系（5分）建立了比较完善商品质量管理技术原则体系5未建立企业技术原则体系扣5分原则体系不完善扣1-2分A2、国标、行业原则（15分）重要商品国标、行业原则齐全3没有扣3分，不齐全扣1分A有检查措施国标、行业原则2没有扣2分A食品标签、消费品使用阐明等国家强制性原则齐全10没有扣10分不齐全，每缺一项扣1分A3、企业产品原则（10分）建立了供货商企业产品原则档案4未建立重点产品供货商企业产品原则档案扣4分A重点商品企业产品原则齐全，合法有效6没有重点商品企业产品原则不得分企业产品原则不齐全或不是合法有效文本扣1-3分A 连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第4页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分3、商品质量管理原则体系（240分）商品质量管理体系总规定建立了覆盖商品质量管理全过程管理原则体系，对商品质量实行有效控制。见如下各条，本条不单独评审计分。-3.1商品采购管理（90分）1、分工监管和分级监管（10分）建立并实行了对供货商和商品查验和验证分工监管和分级监管制度10未建立分工监管和分级监管制度不得分制度不完善，扣2-3分制度不能得到实行，扣2-3分AB2、统一采购动态管理和商品淘汰（15分）建立了统一采购动态管理和商品淘汰管理制度15未建立动态管理制度扣8分制度不完善，扣2-5分A确定了合格供应商、商品名单未确定合格供应商、商品名单扣5分A对供应商、商品实行定期评审和动态淘汰对供应商、商品未实行定期评审扣5分未实行动态淘汰扣3分未按动态管理实行采购扣2-3分A3、直营门店采购（10分）直营门店采购以统一采购为主 10直营门店采购未贯彻统一采购为主扣5分A,B对分散采购生鲜商品、具有地方特色商品实行有效质量控制分散采购超过范围扣2-3分对分散采购商品没有实行有效质量控制扣2-3分A,B4、特许加盟门店采购（5分）特许加盟门店商品以统一采购为主5特许加盟门店未贯彻统一采购为主扣2-3分A,B分散采购商品应与总部签订协议，纳入连锁经营企业统一管理分散采购商品未与总部签订协议、未纳入连锁经营企业统一管理扣2-3分A,B连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第5页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分3.1商品采购管理（90分）5、采购规定（5分）不得采购无厂名、厂址或无合格证商品5发现一种无厂名、厂址或无合格证商品扣5分A,B6、商品质量、计量检查（10分）商品内在质量检查、定量包装商品计量检查，应委托具有资质单位进行5委托具有资质单位进行检查，有检查汇报加5分委托未获得资质单位检查扣3-5分A企业自检时应具有设施、人员等条件，按程序开展检查工作5企业在不具有设施、人员等条件下开展检查工作扣3分未按程序开展检查工作扣1-2分A7、对供货商资质、商品质量、供货能力进行查验和评价（25分）对供货商资质、单证进行查验和评价，形成记录5未按规定对供货商资质、单证进行查验和评价每发现一起扣1分A未形成纪录扣5分记录不全扣1-2分A对商品质量进行查验和评价，形成记录15未按规定查验商品质量每发现一起扣1分未形成纪录扣8分，记录不全扣2-5分A对供货能力进行查验和评价，形成纪录5未进行查验和评价扣5分未形成纪录扣2分，记录不全扣1分A8、非预包装农产食品采购（10分）采购熟食、生鲜、半成品、即食品应对供货商进行考察、检查和随访，形成纪录10未进行考察扣3-5分未按期进行检查、随访或评价扣1-2分未形成纪录扣2分，记录不全扣1分A保障食用农产品安全、卫生采购食用农产品安全、卫生不符合规定，导致影响或产生不良后果，一年内每发生一起扣5分A现场发现食用农产品安全、卫生问题扣1-2分B连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第6页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分3.2 商品配送管理（30分）1、商品配送方式（5分）建立了商品配送方式管理制度。直营门店商品以统一配送为主，特许加盟门店对统一采购商品实行统一配送，大型综合超市、仓储商店及部分特殊商品可以直送。5未建立商品配送方式管理制度扣3分A商品配送管理制度不完善扣1-2分A商品配送管理制度未得到实行扣2-3分AB2、配送、储备设施（10分）建立了配送、储备管理制度，设危险品、常温商品、温控商品等仓储，按不一样类别分类储备10未建立管理制度扣4分A储备设施局限性或不能满足储备规定扣1-2分B未按不一样类别分类储备扣1-2分B不一样类别储备区域划分不合理或不明显扣1-2分B3、配送检查验收（10分）建立了对进货商品质量进行查验制度，并予以实行10未建立管理制度扣4分A制度不完善或未全面贯彻实行扣1-2分A,B按规定检查验收，必要时进行检查或委托有验货能力单位验货检查验收项目不全发现一次扣2分检查能力局限性又未委托检查或验货，不能有效控制商品质量扣2-5分A4、记录和反馈（5分）形成验货记录和评价5未形成验货记录和评价扣2-3分A不良记录和信息及时有效反馈不良记录和信息未及时有效反馈扣2-3分A3.3门店商品管理和服务（50分）1、质量管理职责（10分）建立了对进货商品质量进行查验制度，并予以实行5未建立进货商品质量检查验收制度扣3分A制度不完善或未全面贯彻实行扣1-2分AB大型综合超市、仓储商店设专门机构，超市、便利店、专卖店设专兼职人员对进货商品质量检查验收5未设专兼职人员对进货商品质量检查验收扣5分A连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第7页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分3.3门店商品管理和服务（50分）2、门店进货商品质量检查验收（10分）大型综合超市、仓储商店进货商品质量检查验收项目齐全，符合企业制度规定，可以全面控制进货产品质量5检查验收项目未按企业制度执行，不能有效控制进货产品质量扣2-5分A大型综合超市、仓储商店进货成箱包装商品，按计划、按比例开箱验收5未按验收计划、按一定比例开箱验收扣2-5分A3、限期使用商品管理（5分）对限期使用商品做好记录，临近保质（保留）期商品有预告警示制度，限期内无法售出产品做好下架和撤库工作5对限期使用商品未做记录扣2分没有预告警示制度扣1分未准时做好下架和撤库扣2分A,B4、食品（15分）散装食品应符合卫生部散装食品卫生管理规范规定2散装食品不符合卫生部散装食品卫生管理规范规定扣1-2分A,B水果、蔬菜应合适清洁、陈列整洁2水果、蔬菜未做清洁处理、陈列不整洁扣1-2分A,B食品陈列应生、熟分开并予以间隔2未生、熟分开扣2分，间隔局限性扣1分A,B熟食、温控食品销售应符合DB/T390规定2熟食、温控食品销售不符合规定扣2分A,B现场制作食品管理应符合DB/T390规定3现场制作食品管理不符合规定扣1-3分B做好对引厂进店企业管理，引厂进店摊位或专柜应有明显标志2未与进店企业签订协议或管理不到位扣1-2分A,B引厂进店摊位或专柜没有明显标志扣1分B配置足量温控设备，温控设备由专人管理，功能正常2温控设备局限性扣1分管理不到位或功能不正常扣1分BB5、服务（10分）制定了完善服务管理原则（包括售前、售中、售后），并贯彻实行。10未制定原则、制度不得分，原则、制度不完善扣1-3分，原则、制度未能得到全面实行扣1-3分AAB连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第8页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分3.4定牌商品管理（20分）1、定牌商品开发（4分）定牌商品开发由总部专门机构审定后实行，审定内容应齐全4未经总部专门机构审定扣4分审定内容不全扣1-2分A,BA2、定牌商品生产（6分）定牌商品生产企业应获得资质、具有生产能力6定牌商品生产企业未获得资质扣6分不具有生产能力扣3-5分 AA、B3、定牌商品执行原则和标签（5分）定牌商品生产应有产品原则，产品原则可以是国标、行业原则、立案企业产品原则；定牌商品标签应符合法律法规规定及强制性原则规定。5无原则生产扣3分企业产品原则未立案扣3分标签不符合规定扣2分A、B4、定牌商品监管（5分）连锁经营企业应对定牌商品开发、生产、销售全过程进行监管，采用委托加工应签订协议，对产品质量应采用平常部分指标检查、定期所有指标检查，不合格产品不得进入销售渠道。5未与委托加工企业签订协议扣3分对产品质量未采用平常部分指标检查、定期所有指标检查扣1-2分A对定牌商品开发、生产、销售全过程监管不到位致使不合格产品进入销售渠道扣3-5分A,B3.5产品标签和使用阐明管理（20分）1、一般消费品应符合GB5296.1及产品标识标注规定规定3不符合GB5296.1及产品标识标注规定规定扣1-3分B2、食品应符合GB7718、GB10344、GB13432 、GB10740等原则规定 5不符合GB7718、GB10344、GB13432、GB10740等原则规定扣1-2分，问题尤其严重扣3-5分B连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第9页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分3.5产品标签和使用阐明管理（20分3、家用和类似用途电器应符合GB5296.2规定3不符合GB5296.2规定扣1-3分B4、化妆品应符合GB5296.3规定3不符合GB5296.3规定扣1-3分B5、纺织品和服装应符合GB5296.4、GB18401规定3不符合GB5296.4、 GB18401规定扣1-3分B6、玩具应符合GB5296.5规定3不符合GB5296.5规定扣1-3分B3.6重点商品持证查验（30分）1、玩具除查验产品标签外，查验与否符合GB6675玩具安全规定2未按GB6675规定进行查验扣1分玩具不符合GB6675规定扣2-3分AB2、食品类列入食品生产许可证目录产品，查验“QS”标志5无 “QS”标志产品目录扣2分列入食品生产许可证目录产品没有“QS”标志发现一种扣3分A,B3、酒类按DB/T390附录A表A.1重点商品名目及有关单证所列内容进行查验2未按DB/T390附录A表A.1重点商品名目及有关单证所列内容进行查验或重点商品单证不符合规定，在规定分值范围内扣分A,B4、肉类（生鲜）2A,B5、糟制类、醉制类食品1A,B6、绿色商标食品1A,B7、有机食品1A,B8、无公害农产品1A,B9、化妆品2A,B10、一次性使用卫生用品1A,B11、橡胶避孕套2A,B12、卫生杀虫剂1A,B连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第10页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分3.6重点商品持证查验（30分）13、消毒剂、消毒器械按DB/T390附录A表A.1重点商品名目及有关单证所列内容进行查验1未按DB/T390附录A表A.1重点商品名目及有关单证所列内容进行查验或重点商品单证不符合规定，在规定分值范围内扣分A,B14、家用电器及电工产品5A,B15、计量器具1A,B16、燃气器具2A,B4、工作原则体系（40分）1、工作原则体系构成（15分）有工作原则体系表、层次清晰、构造合理5没有工作原则体系表扣3分层次不清、构造不合理扣1-2分工作原则齐全、完整，满足企业实际需要5无工作原则不得分；工作原则不齐全、不完整，不能满足企业实际需要扣2-5分A工作原则通过审批、公布，得到实行3工作原则未通过规定程序审批、公布扣1分A工作原则未得到实行扣2分A,B工作原则协调、统一，便于实行2工作不够协调、统一扣1-2分A2、工作原则内容和规定（15分）有明确岗位目3没有明确岗位目扣1-2分A,B有明确任职条件、培训规定2任职条件、培训规定不明确或未按规定进行培训扣1-2分A有明确岗位职责、上下级关系5岗位职责、上下级关系不够明确或缺失，每一种方面扣1分A有明确工作内容，列出工作细节，有数量和时间方面规定，尽量量化。5工作内容、细节不明确、应当量化未量化，每发现一处扣1分连锁商业零售业商品质量管理原则化良好行为确认评分表 第11页评 价项 目评价内容规定规定分值扣分原则检查方式扣分得分4、工作原则体系（40分）3、工作原则检查与考核（10分）工作原则有详细考核规定和奖惩措施4工作原则没有详细考核规定或奖惩措施，每缺一项扣1-2分A工作原则有明确检查考核部门、时间规定4工作原则没有明确检查考核部门或时间规定或没有进行检查考核，每缺一项扣1-2分A有检查考核记录2没有检查考核记录扣2分，记录不全扣1分A5、评价与改善（10分）1、评价定期组织对商品质量管理体系进行评价，查找存在问题,形成纪录5未定期组织对体系评价扣5分没有记录扣3分A2、改善对查找存在问题制定防止纠正措施，并得到实行、获得实行效果5未制定防止纠正措施扣5分防止纠正措施未得到实行扣3分获得实行效果扣2分A总分合计确认等级AAA AA A结论