现货电子交易平台筹备工作流程精.doc

现货电子交易平台筹备工作流程一、项目报建报批1、撰写项目可行性报告,与政府沟通,确保项目可行,项目资金到位。2、确定项目目标,设计盈利模式、确定项目运作方式,选择交易品种和交割企业合作方,撰 写营销策划方案和运营方案。3、 撰写 筹建方案 ,报自治区人民政府或自治区金融办 (有些地区需要报发改委或商务部 , 获得批文。二、设立项目运营公司1、准备公司注册资料, 完成平台运营公司注册,因筹备工作中,许多工作是在运营公司公 司下进行的。2、在注册公司的同时招聘公司关键岗位工作人员,各部门人员同步到位。3、设备询价,选定交易平台设备(同以上工作同时开展。4、在技术人员和关键岗位人员到位后购进设备。5、由计算机软硬件供应商对关键岗位人员培训并测试该系统。6、网站建设:一是交易平台网站,二是公司门户网站,在交易还不能进行前,公司网站应 先期起动。三、人员招聘,形成组织架构1、在交易平台进入交易模拟测试阶段时,公司人员应全部到岗。2、由公司组织上岗培训,内容包括:公司性质、运做流程、未来发展、职业道德、工作 礼仪、公司文化等。3、各部门进入工作状态,开始制定本部门的各项工作计划。四、完成交易平台配套1、拿到政府批文后与银行谈合作, 确立合作银行, 明确保证金利息、三方存管, 开设运营 公司的银现转账系统。2、市场开发人员根据公司制定的市场营销策略确定监管仓库和交割仓库的合做伙伴,拟 定开发市场的计划。3、人员培训结束,电子交易平台系统可先行试运转,同时和监管仓库磨合, 测试交易平台 仓库管理系统软件。五、内部建设及管控1、综合部制定公司各种规章制度、及各种培训方案2、财务部熟悉现货资金调配,交易结算流程及银现转账流程。3、金融部开始设计交易模型。4、市场推广部研究开发市场策略。5、客服部组织各种文本文件,准备上传公司网站。6、技术部熟悉设备和交易系统。7 、高管人员拟定公司未来的运营报告。六 . 交易平台辅助工作1.交易平台手机交易客户端开发、行情系统改善、完善现货交易平台、升级客户端在线服务 系统、建立微信管家平台系统以及网络维护。2.市场资源拓展,电子平台交易的招商、网站会员的招揽、信息渠道的建设、服务市场的拓 展等。3.品牌 CI 建设和推广建立 CI 系统(商标、名片、便笺、招牌、资料、档案、新闻发布 会、招商推广会、投入媒体广告等。七 . 公司机构及部门职能董事长1、总经理:一名。由董事长提名,董事会任免。分管市场总监、行政总监和财务总监,向董 事长负责。2、总监:三名。由总经理提名,董事会任免。分为市场总监、行政总监和财务总监,分管总 经理分割之业务,向总经理负责。1市场总监:金融部、客服部、交割部、市场推广部。主要负责交易产品策划、交易平台交 易、交易产品交割、投资管理及维护信息系统的正常运转。2行政总监:分管综合部、法律事务部、风控部和技术部。负责人事行政管理、后勤保障、 法律事务、风险控制及公共关系协调。3财务总监:分管财务部。负责成本核算、财务管理、财务预测和日常资金收付业务。 3、业务部门负责人:1金融部:设经理一名。由市场总监提名,总经理任免,向市场总监负责。主要负责交易产 品方案设计、交易模式设计, 投资管理, 内部资金调剂及利用资金头寸实施扩展交易业务的关 联性投资、发展边缘投资产业。2市场推广部:设经理一名。由市场总监提名,总经理任免,向市场总监负责。主要负责交 易平台的策划、宣传推广,发展交易平台代理商及不定期组织、策划、执行客户回馈活动。 3客服部:设经理一名。由市场总监提名,总经理任免,向市场总监负责。主要负责会员的 发展和管理,为客户提供业务咨询,业务受理的服务及信息采集和编辑工作。4交割部:设经理一名。由市场总监提名,总经理任免,向市场总监负责。主要负责商品交 割配对,交割管理、出入库、商品交割、出库及运输业务。5风控部:设经理一名。由行政总监提名,总经理任免,向行政总监负责。主要负责法律和 风控事务。包括接受各部门法律事务咨询、法律援助, 对外进行法律事务协调以及交易平台的 风险分析、现场核查,对交易过程过程进行跟踪和风险控制,并出具风险评估。6技术部:设经理一名。由行政总监提名,总经理任免,向行政总监负责。主要负责各系统 (办公自动化系统、电子交易平台系统、公司网站及远程交易系统 的运行和维护;赋予系统 管理员身份,掌握的系统软件和标准应用软件、维护整个网络系统的畅通。7综合部:设经理一名。由行政总监提名,总经理作任免,向行政总监负责。主要负责各部 门专业人才的推荐、招聘;制订人事任免制度及酬制度;实施员工专业技能培训计划,人才 的战略性储备以及行政管理、后勤保障和安全保卫事务。8财务部:设经理一名。由财务总监提名,总经理任免,向财务总监负责。主要负责商品交 易的结算, 成本核算、财务管理、财务预测和日常资金收付业务及协调其他相关部门的结算事 务。八、交易平台上线运营1、经营场地的选定和装修,同时进行交易平台验收。2、业务单据的定稿和印刷,网站上传,开业发文(网站发文。3、媒体宣传及现场宣讲,发展会员及代理商。4、上线运营及后期日常管理。