建筑工程项目风险识别方法研究.doc

1.风险和项目风险1.1风险的定义风险是一个具有极其深刻而又广泛含义的概念，至今对于风险还没有公认的标准化的定义。在众多风险的定义中，大体可分为两类:第一类定义强调风险的不拟定性，可称为广义风险;第二类定义强调风险损失的不拟定性，可称为狭义风险。广义的风险暗示着随着风险而来的既也许是某种机会，也也许是威胁，而狭义的风险则强调风险带来的不利后果。由于在通常情况下，人们对意外损失比对意外收益的关切要强的多，因此学者们在研究风险时，侧重于减少损失，重要从不利的方面来考察风险，经常把风险当作是不利事件发生的也许性。有的学者尝试从风险要素的交互角度去解释风险的本质，如美国人chicken和pwsner在1998年提出：风险=损害暴露度。我国专家杜端甫认为风险是“损失发生的不拟定性(或称也许性)”，可以将它看作不利事件发生的概率及其后果的函数1。1.2项目风险定义很多学者认为项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等方面)的预测之上的，基于正常的、抱负的技术、管理和组织之上的。而在实际实行以及项目的运营过程中，这些因素都有也许会产生变化，各个方面都存在着不拟定的目的不能实现。这些项目中事先不能拟定的内部和外部的干扰因素，人们将它们称之为项目的风险。1.3 项目风险辨认研究的意义风险辨认是工程项目风险管理的基础和重要组成部分，风险辨认是项目管理者辨认风险来源、拟定风险发生条件、描述风险特性并评价风险影风险辨认是动态的过程，随项目和项目环境的发展变化而变化。只有对项目进行有效的风险辨认，才有也许实现对的的项目风险管理，从而实现更好的项目管理工作。2.项目风险辨认2.1项目风险辨认的概念和程序2.1.1项目风险识辨认的概念沈建明（2023）在项目风险管理一书中定义，项目风险辨认是项目管理者辨认风险来源、拟定风险发生、描述风险牲并评价风险影响的过程1。项目风险辨认是对所面临的和潜在的工程风险加以判断、归类整理和鉴定风险性质的过程。是在各类风险事件发生之前运用各种方法对风险进行的辨认和鉴别，是系统地发现风险和不拟定性的过程。2.1.2项目风险辨认的程序和依据项目风险辨认重要有四个环节，一是工程项目涉及哪些活动;二是各活动中存在哪些风险;三是风险产生的因素是什么;四是项目中哪些风险是重要的。风险的辨认要采用系统分析的方法，以保证项目组织所有重要活动及其风险囊括进来，并进行有效的分类。风险辨认还需要拟定三个互相关联的因素:风险来源、风险事件、风险征兆。风险辨认贯穿项目全生命过程，需要根据项目不同阶段，根据项目内外环境的变化，对项目风险进行多次辨认。风险辨认的重要依据有:项目规划、风险管理规划、风险种类、历史资料、项目的制约因素和假设条件2。2.2 项目风险辨认的内容项目风险辨认重要内容是辨认引起风险的重要因素，辨认风险的性质，辨认风险也许引起的后果。风险辨认的重要成果：风险事件名称、风险来源、风险事件概率估计、风险损失影响后果估计、预期发生时间估计、风险征兆、风险种类和对其他方面的规定等。风险辨认重要由五项风险辨认活动组成，一是拟定风险辨认目的；二是明确风险辨认重要参与者；三是收集项目辨认的基础资料；四是估计项目风险形势；最后进行风险辨认成果整理。2.3 项目风险辨认方法风险辨认方法目前经学者研究的的很多，但比较成熟的和用的较多的重要有以下几种:2.3.1 检查表法检查表是管理中用来记录和整理数据的常用工具。用它进行风险辨认时，将工程项目也许发生的许多潜在风险列于一个表上，供辨认人员进行检查核对，用来判别某项目是否存在表中所涉及的风险。检查表中所列都是历史上类似工程曾经发生过的风险，是工程项目管理经验的结晶，一个成熟的工程项目公司或项目组织要掌握丰富的风险辨认检查表工具。检查表可以包含多种内容，其中重要涉及工程项目成功或失败的因素，其它方面规划的结果 (范围、融资、成本、质量、进度、采购与协议、人力资源与沟通等计划成果)，工程可用的资源等。2.3.2 工作分解结构法(WBS)风险辨认要减少项目的结构不拟定性，就要弄清项目的组成各个组成部分的性质、它们之间的关系、项目环境之间的关系等。项目工作分解结构是完毕这项任务的有力工具。项目管理的其他方面，例如范围、进度和成本管理，也要使用项目工作分解结构。因此，在风险辨认中运用这个已有的现成工具并不会给项目班子增长额外的工作量。这种工具的原则是化大系统为小系统，将复杂事物分解为较简朴、易被结识的事物。具体环节为:现将施工项目按类别和层次分解为若干个子项目，找出它们各自存在的风险因素，然后进一步分解子项目，层层分解，直到能基本拟定所有风险因素为止。最后在进行综合，绘出分解图。2.3.3 常识、经验和判断法以前搞过的项目积累起来的资料、数据、经验和教训，项目班子成员个人的常识、经验和判断在风险辨认时非常有用。对于那些采用新技术、无先例可循的项目，更是如此。此外，把项目有关各方找来，同他们就风险辨认进行面对面的讨论，也有也许触及一般规范活动中未曾或不能发现的风险2.3.4 实验或实验结果法运用实验或实验结果对风险辨认是一种较感性的方法，它能很准确的辨认风险，辨认风险的限度比较高。2.3.5 敏感性分析敏感性分析研究在项目寿命期内，当项目变数(例如产量、价格、变动成本等)以及项目的各种前提也假设发生变动时，项目的性能(例如钞票流的净现值、内部收益率等)会出现如何的变化以及变化范围如何敏感性分析可以回答哪些项目变数或假设的变化对项目的性能最大3。这样，项目管理人员就能辨认出风险隐藏在哪些项目变数或假设下。2.3.6 事故树分析法4该方法是运用图解的形式，将大的故障分解成小的故障，或对各种引起故障的因素进行分析。此法不仅能辨认出导致事故发生的风险因素，还能计算出风险事故发生概率、提出各种控制风险因素的方案。既可做定性分析，也可做定量分析。事故树由结点和连接点的线组成。结点表达事件，而连线则表达事件之间的关系。事故树分析是从结果出发，通过演绎推理查找因素的一种过程。事故树分析一般用于技术性强、较为复杂的项目。2.3.7 专家经验法专家经验法重要涉及专家个人判断法、智暴法和德尔菲法等十余种方法。其中智暴法和德尔菲法是用途较广、具有代表性的两种。这种方法是基于专家对风险的结识水平高于一般人的基础之上，它不仅用于风险的辨认，并且用于风险评价。2.3.8 流程图法流程图法是根据施工项目的施工生产活动，建立一系列流程图，通过对流程图的分析，解释施工项目管理全过程的“瓶颈”分布位置及其影响，从而辨认也许存在的风险，建筑工程项目风险辨认的方法很多，不同的方法对风险因素辨认的范围和限度是不同的，下面对这些方法作以定性的比较，具体见表1：表1 建筑工程项目风险辨认方法比较类 别内 容合用范围辨认限度检查表法用表格的形式罗列出风险事件及其来源广泛较易WBS法项目风险各组成部分的性质及互相关系一般易判断法列出以往的资料、数据和经验广泛易实验法用实验数据和结果进行辨认窄较难敏感性分析法分析风险影响因素找出敏感因素加以辨认较窄难事故树分析法画出风险事故影响因素图从而演绎推理查找因素较窄难专家经验法运用专家风险辨认理论对风险进行界定、量化广泛较易流程图法建立系列流程图，并分析，找出“瓶颈”，从而进行风险辨认一般难以上风险所列的风险辨认的几种方法,在使用中应针对实际问题不同的特点进行选择,这些风险辨认方法事实上是有关知识、推断和搜索的理论应用于风险因素的分析研究。风险辨识从某种角度来说是一种分类过程,在辨识的过程中,事实上对各种风险因素按概率大小和后果严重限度进行了分类，从风险辨识要用到概率这一角度来看,它又是信息、搜索、探测和报警理论的一部分53.实例研究31风险辨认方法选择该项目为某学校新区建设项目，由于项目处在前期决策阶段，因此，对项目风险的预测有很大的不拟定性，适合选择定性的风险辨认方法，本文选用专家经验法中的德尔菲法对本工程的风险进行辨认，德尔菲法能更好的体现出专家的真实意志，使评价结果更贴近现实。32经对项目进行实地考察，充足了解项目的概况后，运用德尔菲法辨认风险环节如下：（1）选择征询专家本项目处在项目始阶段，情况较复杂，因此本调查工作选择择的对象多为本校对项目情况比较了解的校、系级领导和与项目建设有关的部门领导及一部分工程建设的专家。实际调核对象为：校领导3人，院、系主任3人，财务处1人，规划建设处2人，后勤管理处1人，教师代表1人，校外专家1人，共12人参与了决策征询调查。（2）设计调查表如表2，将调查表与资料一并寄与专家，进行问卷调查。表2 建筑工程项目风险素辨认调查表编号风险类别具体风险名称风险简要描述1工程规划设计风险例：设计进度风险设计进度滞后会影响建设工程进度，从而延缓了项目投资发挥效益，并且也容易导致施工返工，从而增长了工程项目造价。2n1工程招投标风险2n1工程施工风险2n（3）回收调查表并进行记录解决，将解决结果用表格的形式反映出来，以此作为下一轮的调查背景资料和调查表的设计依据，本调查工作至调查结果满意共进行三轮； （4）经对调查问卷的整理和分析，得到最终的风险辨认情况，项目中的风险因素如表3所示：表3 风险因素及风险描述序号风险类别风险描述C11设计任务书风险设计基础资料不准确，引起的一般设计变更和重大设计变更C12设计单位能力风险设计项目组人员局限性、技术能力低会间接使设计的施工图不能满足功能及工程施工需要，增长工程项目造价。C13设计规模风险方案设计超投资估算，施工图超概算直接导致工程项目超过投资限额，增长了工程项目建设造价。C14设计进度风险设计进度滞后会影响建设工程进度，从而延缓了项目投资发挥效益，并且也容易导致施工返工，从而增长了工程项目造价。C15设计方案完善性设计方案落后阻碍项目投资发挥效益，容易导致后期改造，从而增长了工程项目造价；方案不细致，设计变更设计变更频繁容易导致施工返工，从而增长了工程项目造价。C16沟通风险设计方与建设单位沟通不畅，沟通协调不及时容易导致设计返工，易产生设计上的漏洞。C17设计协议风险设计协议自身有漏洞会直接导致不必要的经济损失，从而增长了工程项目造价。C21技术风险招标人在招标准备阶段中，由于信息掌握的不全面，深化设计不到位而产生的风险。C22资格预审风险小公司由于资质和业绩不符合资格预审条件，通过挂靠知名公司参与投标，一旦中标，工程质量基本无法保证。C23决策风险决策风险重要是一种人为风险，在拟定招标方式、拟定招标文献及编制标底的决策上，由于决策人能力和认知局限性，致使决策失误。C24执行力风险招标过程中需要对材料、设备、施工单位进行考察，细化招标文献和编标准则，减少招标失误机率，但招标方往往做得不够，给招投标的实行带来风险。C25竟争风险投标方低于成本报价，以期中标后在施工过程中，通过洽商变更和索赔达成赚钱的目的。C26道德信誉风险招标代理单位、施工方在招标中违反道德，进行私交易，超低价中标后撤标，投标单位串标、围标等。C31经济风险施工中由于经济政策改变，导致通胀等，使工程造价激增，建设方工程付款出现困难C32自然风险自然灾害、突发事件瘟疫疾病、环境自然灾害；岩土地质条件和水文地质条件；气象条件；引起火灾和爆炸的因素等。C33技术风险工程施工方案、工程物资、工程机械等不能适应项目技术结构、工期紧、质量规定高、工的地质地理环境较差等情况的复杂规定;采用新技术新工艺风险。C34协议风险协议结构不合理，协议管理混乱会直接导致不必要的经济损失，从而增长工程项目造价。C35业主管理风险建设手续不全、施工现场条件差、不能及时提供完整的设计文献或设计出现错误;建设资金不能及时拨付、材料设备不能及时到位；;业主或监理单位、周边居民协调能力差;工程变更大;业主项目管理组织结构不妥也会直接影响建设各参与主体的协调，从而使工程项目实行中产生差错。C36施工单位技术能力施工技术力量薄弱使施工过程不能满足设计的施工图以及国家规范规定，使建筑物不能满足最后的功能需要，加大后期费用。C37监理与施工方勾结监理单位在监督工程中与施工单位联合欺骗建设单位，使建设单位在质量、造价、进度上形成损失。C38安全防护风险现场与公用防火设施；事故防范措施和计划；人身安全控制计划；信息安全控制计划等。安全生产风险对工程项目风险的辨认，一方面是要辨认所面临的工程项目风险;另一方面是对各种潜在工程项目风险的辨认6。在此基础上，还要鉴定也许发生的工程项目风险的性质，判断是可管理的工程项目风险，还是不可管理的工程项目风险，是纯粹工程项目风险，还是投机工程项目风险78结论由于风险辨认中要考虑的因素很多，不拟定性严重，有些因素很难定量描述，使得这一问题解决起来很困难。总结起来，风险辨认方法目前存在着以下三方面的问题:（1）辨认方法是否可靠，有无严重的或潜在的风险尚未被发现或低估。（2）风险辨认对很多大型工程项目来说是必须的，但风险辨认工作的成本也会比较大，这存在一个研究效果-成本问题，到底安排多少经费进行风险辨认研究，应遵循这样的原则，一是研究的目的应明确，尽量做到只收集和解决与工程项目密切相关的资料；二是充足运用每一条信息，用尽量少的数据、信息和现象，阐明尽也许多的问题。（3）由于建设项目涉及各方面情况复杂，受到很多特殊情况的限制，往往使观测到的数据、现象与实际出入较大，有时出于研究者主观上的因素，也会使调查结果发生偏差。风险因素辨认应注意借鉴历史经验，特别是项目的后评价。应多运用 “逆向思维”方法来审阅工程项目，寻找也许导致项目失败的各种风险，以充足揭示项目的风险来源。