D3TJ08标度监理目标责任状3稿.doc

2012 年 度
南 京 地 铁 三 号 线TJ08标

监
理
目
标
责
任
状

二〇一二年三月
2012年度监理目标责任状
为全面完成2012年南京地铁三号线施工生产任务，按照南京地铁“四种途径、四个必须”的总体思路，依据《2012年度建设计划》，南京地下铁道有限责任公司与各监理单位签订监理目标责任状。
三、十号线各监理单位年度目标按结果与过程控制并重的原则制定，突出对监理单位监理活动过程的考核，突出工程质量、安全的控制，从而使三、十号线工程质量、安全可控。
本年度，在监理合同范围内，对应其监理的每个施工标段，广州轨道交通建设监理有限公司须缴纳抵押金16万元，其中，对应TA15标中铁十五局的抵押金数额为8万元，对应TA16标中铁十九局的抵押金数额为8万元，业主亦分别提供等额奖励金8万元，作为年度考核基金。主要考核措施如下：
1、结果性考核。对进度、安全和质量目标进行奖惩，见附件“结果性考核表”；
2、过程性考核。为评分制，根据年度得分进行奖惩，见附件“过程性考核表”。
在过程性考核中，每个监理单位产生一个年度得分（N），据此进行奖惩，考核机制详见《南京轨道交通工程建设监理考核管理办法》。具体奖罚情况如下：
N≥95，返还抵押金（年度结果性考核后抵押金），奖励奖励金（年度结果性考核后奖励金）；
80≤N＜95。返还抵押金（同上）；
N＜80，扣除抵押金（同上）。
过程性考核的年度得分N根据日常考核得分的平均值确定。
监理单位年度考核结果，根据（1）和（2）综合考虑。
各监理单位负责人要督促现场项目监理机构认真分解并抓好年度目标责任管理全过程工作，严格执行监理程序，确保各项目标的实现。
本责任状正式文本一式两份，双方各执一份。
本责任状自签字之日起生效，双方认真执行。

南京地下铁道有限责任公司：

广州轨道交通建设监理有限公司：

2012年 月 日
D3-TJ08标
南京地铁工程监理单位年度结果性指标考核表
结果性指标
监理单位考核说明
进度目标
奖罚按所监理的土建施工标段考核结果的10%执行。
安全目标
不发生人员伤亡等由于管理不善引起的常规安全事故。
每死亡1人扣2万元，取消相应的业主奖励金。
不发生基坑失稳、边坡坍塌、道路塌陷、支撑（架）失稳、建（构）筑物严重开裂、盾构机进出洞或联络通道施工事故等因管理不到位引起的严重影响工程推进、导致节点目标延误1个月、造成巨大经济损失或造成重大负面影响的安全事故。
扣除监理单位对应施工标段的抵押金8万元，取消相应的业主奖励金；若再次发生事故，在监理支付款中扣除同等额的罚款。
质量目标
不发生地铁公司或政府监管部门通报点评批评的质量事件。
每发生一次扣除抵押金0.5万元，扣除业主奖励金0.5万元。
不发生降低技术标准或返工、加固处理等严重影响工程推进或造成较大负面影响的质量事故。
每发生一次扣除抵押金2万元，扣除业主奖励金2万元。。

南京地铁工程监理单位过程性指标检查表
监理单位: 监理项目名称： 业主考核部门： 考核时间：
序号
考核项目及内容
评分标准
扣分
扣分原因
一、监理单位履约
1
专业监理工程师
专业配置和人数与工程需要不相符的，每发生一次扣1分。

2
必备的仪器及工具
未按投标承诺配备或不满足监理试验要求的，每发生一次扣1分。

二、各阶段开工前的监理工作
1
核对图纸和交桩资料
未核对图纸和交桩资料每次扣1分；图纸或交桩资料有明显错误而未发现的，每次扣1分。

2
审核各类方案
未按规定审批施工组织设计、危险性较大分部分项工程专项施工方案、监测方案等，每发生一次扣1分。

3
审核承包商进场人员
未审核而默认承包商人员进场的，每发生一次扣1分。

4
审核承包商进场机械设备
未审核而默认承包商机械设备进场的，每发生一次扣1分。

三、质量控制
1
进场材料、构配件及设备质量控制
未按规定进行检查、审核、签认的每发生一次扣1分。

2
测量控制
未对承包商重要工点施工测量成果进行复核、检查的，每发生一次扣1分。

3
旁站监理
未按照监理细则对重要部位、关键工序实施旁站监理的，每发生一次扣1分。

4
混凝土管理
未能对混凝土进行质量检查，未能对混凝土生产、施工过程进行旁站，未对混凝土配合比进行审批，每发生一次扣1分；在对混凝土试块的取样、制样、养护、送检的全过程监管中，未能把好验收关，未能杜绝不明来历试块混入工程验收体系，每发生一次扣1分。

5
隐蔽工程检查
未对隐蔽工程及时进行检查验收的，每发生一次扣1分；隐蔽工程再验收后不合格的，每发生一次扣5分。

6
平行或见证试验
未按委托监理合同及验标规定进行平行或见证试验的或其检测频率不符合要求的，每发生一次扣1分；试验报告签认不规范的，每发生一次扣1分。

7
工程质量验收
未按规定及时进行隐蔽工程验收记录、关键节点施工前条件验收、分部分项工程验收的，每发生一次扣1分；

8
其他过程控制
工程存在明显质量问题未及时发现，或发现后虽及时向施工单位发出指令，但现场未能按要求落实，未能及时闭合，视情况每次扣0-5分。

四、安全监理
1
安全监测信息
须及时审查并处理施工监测所上报的监测信息，未审查或及时上报安全预警信息，每发生一次扣1分。

2
审核承包商的安全生产许可证和人员安全资格证书
未审核承包商安全生产许可证的，每发生一次扣2分；未核查人员安全资格证书的，每发生一次扣1分。

3
远程监控中心配合
未及时上报安全巡视报告并审查处理监控中心所发布的综合安全预警信息，每发生一次扣1分。

4
安全巡查
未开展安全日常巡查和定期检查，未对发现的隐患发出整改通知，没有要求施工单位整改，每发生一次扣1分。

五、合同管理
1
合同审查
未审查施工单位项目管理机构与人员配置与施工合同的符合性，未审查分包合同、租赁合同中质量安全责任条款，每发生一次扣1分。

2
变更审查
对变更立项的审核工作把关不严，因不符合合同条款，立项未能批准的，每发生一次扣1分。

3
验工计量
对工程计量的审核工作把关不严，如多项、少项或某一项的工程量审核偏差超过±10%的，每发生一次扣0.5分。

六、文明施工
1
环境事件
发生地铁公司或政府监管部门通报点名批评的环境事件，如因扬尘防控措施未监督落实到位，被市有关部门列入扬尘“黑名单”公开通报的，每发生一次扣1分。

2
文明施工措施费
未及时按阶段审查施工单位安全文明施工措施费，每发生一次扣1分。

七、内部资料履行
1
资料日常管理
监理资料虚假或缺失，问题处理不闭合，每发生一次扣1分；未及时建立台账，未实行资料归档管理，每发生一次扣1分；资料管理混乱，未统一编号，每发生一次扣0.5分。

合 计

注：该表为日常考核表的样式，过程性考核的年度得分N根据日常考核得分的平均值确定。