台账资料管理办法.doc

项目监理部履行安全监理责任台账资料管理办法一、按照建设工程安全生产管理条例等现行法规，监理单位对承监工程应履行安全监理责任，从现实情况看，安全监理已成为工程监理工作的重要组成部分和监理企业、监理人员执业的主要风险因素之一。为促进项目安全监理工作规范开展，完善安全监理资料管理，防范监理风险，制定本办法。二、安全监理台帐资料应在切实做好安全监理工作的基础上形成，台账资料管理应体现及时性、有效性、系统性、规范性、闭合性的要求和履行责任、自我保护的意识。三、项目监理部应于开工前依据法规要求和工程实际对安全监理台账资料结构进行进行整体策划，此项工作由总监负责，安全专业监理工程师或总监代表承办。本办法附表一安全监理台账资料结构体系列出了台账资料应包含的资料类别及其子目、内容要求、表式运用、组卷归档方式，可供参考。四、各类安全监理资料应力求运用国家或地方行业主管部门制定的标准表式（建设单位另有要求的，由项目监理部同建设单位协商确定），没有现行标准表式的，由项目部自行拟定。本办法附件二列出了安全监理综合台账表式（表一至表三）、附件三列出了部分单项用表表式），这些表式仅供参考，项目监理部可据实际情况选用、改制或另行制定。五、安全监理台账资料应及时组卷归档。宜设置若干安全类监理资料卷宗，如安全监理综合台账、安全监理管理性文件、监理安全审查、监理安全检查等。卷中内容同其它监理资料卷宗需汇集的内容有重迭的，为保持相关主要卷宗的完整、系统性，部分资料可复制一份同时存放（如安全监理细则、安全施工方案等）等。此类组卷归档事项如何操作，由项目部自定，以能系统、清晰展示安全监理工作、便于检索为原则。附件一：安全监理台账资料结构体系附件二：履行安全监理责任综合台账参考表式 表一：安全监理资料总目录 表二：安全监理工作月度统计表 表三：安全隐患治理台账附件三：部分单项安全监理工作参考表式 安全巡查记录表 危险源点一览表 危险源点管理表 安全监理责任考核表 安全类收文登记表 安全事故管理表附件一：安全监理台账资料结构体系安全监理台账资料结构体系序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档一安全监理综合台账以统计、目录等简明方式反映安全监理工作概况，便于资料检索开工前拟定综合台账框架，监理过程中随时充实内容自拟。可参考本办法附表“综合台账”表一至表三独立组卷二安全生产管理组织体系组织结构严密，职能层次清晰独立组卷1建设单位安全管理组织结构依照业主管理模式编制2施工单位安全管理组织结构复制经监理审查通过的相关报验资料3监理机构安全管理组织结构据监理机构设置情况编制4工程整体安全管理组织结构图表可据业主管理模式，融合参建各方安全管理体系，编制工程整体安全管理组织三安全监理管理性文件独立组卷1监理规划中的安全监理内容监理规划列出履行安全监理责任独立章节除监理规划外其它内容独立组卷（安全监理细则原件存监理规划、监理细则卷，可复制一份归入安全监理管理性文件卷2安全监理专项细则一般工程可编制综合性安全监理细则。危险源点较多的综合性大型工程可编制若干专项安全监理细则结合工程进展及时编制，注意工程针对性序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档3安全监理工作制度参考监理规划、公司安全生产管理制度汇编相关内容编制4安全监理责任分解及考核根据岗位设置将安全监理责任分解到各监理人员，进行阶段性考核开工前编制，过程中适时进行必要的调整自拟。可参考本办法附表5危险源点管理安全方面的主要危险源点分布、风险因素评估分析、监理控制措施等通过对工程实际的深入分析于开工前编制，过程中适时调整，及时简要记录监控状况四安全教育学习培训汇集参建各方组织安全教育、考试的相关资料、监理内部学习培训记录、与本工程安全相关的强制性标准等学习资料归入安全监理管理性文件卷五监理安全审查独立组卷1施工企业（含分包单位）安全资信审查审查与安全生产相关的证书、业绩、获奖受罚情况根据投标文件、相关施工报验资料深入审查，及时形成规范、完备的资料运用省建设厅四版表式中施工单位安全管理体系报审表等或行业主管部门制定的其它标准表式监理安全审查独立组卷，其中部分资料如专项施工方案报审等可以归入其它相关卷宗的资料复印件入卷2施工安全管理组织体系审查组织体系健全并有效运行，管理人员到位，资格符合要求3施工安全管理制度审查（含安全事故应急处理预案）管理制度健全，切合工程实际4特殊工种人员审查特殊工种类别、人数要能满足工程需要，人证相符，证书有效5特种施工设备审查报验设备类别、数量、牌号要与现场实际相符，满足工程需要。报验应附各种资料应齐全。序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档6施工组织设计中的安全措施、专项安全施工方案审查施工单位对危险源点分析控制审查突出对强标的识别和执行力度、报审资料的闭合性7应论证的危险性较大的工程安全施工方案专家论证资料记载专家论证有关事项、论证意见8安全生产专项经费开支审查9其它审查如：是否经过审图程序、图纸会审涉及结构安全的会审意见是否落实、工程变更涉及的安全审查等六监理安全检查独立组卷1安全巡查记录包括检查人员、检查工程部位、发现隐患、整改要求、整改落实情况等，应建立安全检查制度监理人员巡查、组织现场检查后当日内形成记录，整改后补充闭合。自拟。可参考本办法附表归入监理安全检查卷2定期或不不定期现场安全检查记录3其它专项安全检查记录如针对高温、风暴、汛期、冰冻等天气变化、专业特点、重要节假日等进行的安全检查4监理日记中与安全有关的记录逐日记载。与巡查、检查记录、监理通知单等相关资料呼应。归入资料监理日记卷序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档5旁站记录中与安全有关的内容归入资料旁站记录卷七安全类监理指令、往来文件1安全类监理通知单、联系单、备忘录、施工暂停令按监理规范、建设工程安全生产管理条例的要求办理强调及时性、闭合性，安全隐患整改指令必须取得施工回复，经监理复查符合要求，经多次整改的要闭合彻底规范运用标准表式归入资料监理通知单、联系单卷2监理机构向业主、质监、政府主管部门等提交的报告、函件等对施工单位拒不进行安全隐患整改按法规要求履行报告责任建立收发文台账，格式自拟，收文可参考本办法附表归入资料监理机构收发文卷3涉及安全事项的施工单位联系单对涉及的安全事项监理要有明确、妥善的答复、处理意见需要回复的应及时回复，不可搁置归入“施工单位联系单”卷4涉及安全事项的监理收文，包括业主、质监、政府主管部门等来文和公司本部发文对于有工作部署、要求的收文要记录执行、承办结果归入资料监理机构收发文卷序号资料目录内容要求资料形成表式运用组卷归档八安全类会议纪要、总结报告1工地例会纪要涉及安全的内容各次例会纪要均应包含安全内容归入资料会议纪要卷，专题安全会议纪要可复制一份归入监理安全检查2专题安全会议纪要3监理月报中的安全内容每月月报均应包含安全内容归入资料监理月报卷4阶段性监理工作报告、完工后监理工作总结中的安全内容归入监理工作总结或工程验收资料卷九安全生产事故管理记录事故发生日期、情节概况、事故调查、原因分析、责任界定、处理方案、处理结果、事故教训等。监理为防范事故发生所做的工作要全面、明确、具体反映事故发生后立即记载，此后随着调查、分析、处理工作的进展逐步记载，形成完整、可追溯、不留悬念的记录。资料中体现实事求是、监理自我保护的意识自拟。可参考本办法附表独立组卷19附件二：安全监理综合台账参考表式表一：安全监理资料总目录序号资料名称归档、检索卷标备注一安全监理综合台账安全监理综合台账二安全生产管理组织体系安全生产管理组织体系三安全监理管理性文件监理规划中的安全监理独立章节监理规划、监理细则安全监理专项细则监理规划、监理细则安全监理管理性文件安全监理工作制度安全监理管理性文件安全监理责任分解及考核安全监理管理性文件危险源点管理安全监理管理性文件安全隐患治理台账安全监理管理性文件四安全教育、培训学习安全监理管理性文件五监理安全审查施工企业安全资信审查监理安全审查相关报验资料施工安全管理组织体系审查施工安全管理制度审查特殊工种人员上岗资格审查大型施工设备安全性能审查施工组织设计中的安全措施、专项安全施工方案审查施工组织设计报审施工方案报审、监理安全审查应经论证的危险性较大的工程安全施工方案专家论证施工方案报审、监理安全审查安全生产专项经费审查投资控制其它审查资料（审图程序、图纸会审、工程变更中与安全有关的审查内容等相关卷宗六监理安全检查监理安全巡查记录监理安全检查现场安全检查记录监理安全检查专项安全检查记录监理安全检查监理日记中有关安全的内容监理日记旁站记录中有关安全的内容旁站记录安全监理资料总目录序号资料名称归档、检索卷标备注七安全类监理指令、往来文件安全类监理通知单、联系单、备忘录监理通知单、联系单安全类监理报告、发文监理机构收发文安全类施工单位联系单施工单位联系单安全类监理收文监理机构收发文八安全会议、总结报告工地例会纪要中涉及的安全事项工地例会纪要专题安全会议纪要专题会议纪要监理月报中的安全内容监理月报监理工作总结中的安全内容监理工作总结九安全事故管理安全事故管理附件二：安全监理综合台账参考表式表二：安全监理工作月度统计台账 年 月份序号工作项目本月实施累计实施备注1编制安全监理专项细则项 项 2施工企业（含分包）安全资信审查次 次 3施工安全管理体系审查及其运行状况检查次 次 4特种作业人员上岗资格审查人次 人次 5大型施工设备安全状况审查台次 台次 6专项安全施工方案审查项次 项次 7其它安全审查事项项次 项次 8监理人员工地安全巡查人次 人次 9组织或参加安全检查次 次 10共查出安全隐患 项 已整改到位 项 项 已整改到位 项11发出安全类监理通知单发出安全类监理联系单发出安全类监理备忘录份 份 份 份 份 份 12提交安全类报告、函件件 件 13涉及安全事项的收文件 件 14处理施工单位安全类联系单件件15主持或参加安全会议次 次 16内部安全教育、学习培训人次 人次 17其它工作附件二：安全监理综合台账参考表式表三：安全隐患治理台账序号隐患简述查出日期发现途径监理指令整改方式施工整改回复日期监理复查意见备注附件三：部分单项安全监理工作参考表式之一安全巡查记录表巡查人：监理岗位：巡查日期：巡查工程部位：安全概况：查出隐患：处理意见：处理结果： 年 月 日附件三：部分单项安全监理工作参考表式之二危险源点一览表序号危险源名称所在工程部位危险级别监控责任人备注附件三：部分单项安全监理工作参考表式之三危险源点管理表危险源点名称危险级别所在工程部位监控责任人风险评析：监控措施：监控记录监理日期工作要点安全状况检查人备注附件三：部分单项安全监理工作参考表式之四安全监理责任考核表姓名监理岗位安全监理责任：考核记录考核日期考核情况记录考核人备注附件三：部分单项安全监理工作参考表式之五安全类收文登记表（可与其它收文统一使用）序号收文日期来文单位文件名文件编号总监批办意见承办情况承办结果承办人签名办复日期附件三：部分单项安全监理工作参考表式之六安全事故管理表事故名称事故类别、等级发生时间所在工程部位事故情况简述： 记录时间：原因分析： 年 月 日处理意见： 年 月 日处理经过、结果： 年 月 日备注：安全监理资料（50分）： 1、总监、专监安监责任书（企业与总监、总监与监理员签定）1分。2、 公司安全管理目标1分。 3、工程安全监理责任制度共6分；（1）、企业安全管理制度1分；（2）、安全监理例会制度1分； （3）、安全生产隐患整改奖罚制度1分；（4）、工地安全教育制度1分；（5）、施工组织设计审查制度1分。 （6）、安全检查制度1分。4、 安全生产管理体系审查1分、安全保证体系报审1分。5、 塔吊等施工方案审批8分。6、 安全监理定期检查记录1分。7、 安全隐患整改资料(监理通知)4分。8、 机械、设备定期检查记录1分。9、 安全监理巡视记录1分。10、 安全例会纪要和专题安全例会2分。11、 旁站监理记录5分。12、 安全监理日志4分。 13、其他安全监理资料的组成（共13分）：A4表+施工方应提交的被审核内容。（1）安全报监手续是否完备1分；（2）开工报告1分；（3）分包单位的资质审查1分；（4）。施工现场周边环境安全评估报验1分；（5）阶段安全评定表1分；（6）模板拆除申请报告书1分；（7）动火审批表1分；（8）建筑施工安全检查标准及建设部“五规范”实施情况1分；（9）“三宝”、“四口”的防护1分；（10）安全教育落实情况1分；（11）特种作业人员配备（资格）是否符合要求1分；（12）、施工用电（“三级配电、两级保护”）检查1分；（13）各类脚手架检查1分； 14、企业安全机构，安全监管人员按要求设置并配备齐全1分