IATF内审员评价管理办法.doc

1、目的根据审核方案对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，特制订本办法。2、适用范围适用于本公司内部审核员评价的管理。3、术语及定义审核员：经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。审核组：实施审核的一名或多名审核员。4、职责和权限评价小组：依要求及准则对相关人员进行评价。5、内容5.1审核员评价分类5.1.1 初始评价：对希望成为审核员的申请人进行的评价。5.1.2 审核员选择评价：在审核准备选择审核组时，所进行的评价。5.1.3 审核员表现的持续评价：审核员表现的后续能力的评价。5.2审核员的个人素质审核员应当具备个人素质，使其能够按照审核方案策划的审核原则进行工作。审核员应当：a） 有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；b） 思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；c） 善于交往，即灵活地与人交往；d） 善于观察，即主动地认识周围环境和活动；e） 有感知力，即能本能地了解和理解环境；f） 适应能力强，即容易适应不同情况；g） 坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；h） 明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；i） 自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。53 审核员的知识和技能5.3.1 质量管理体系审核员通用的知识和技能审核员应当具有下列方面的知识和技能：a） 审核原则、程序和技术：使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并保证审核实施的一致性和系统性。审核员应当能够：-运用审核原则、程序和技术；-对工作进行有效地策划和组织； -按商定的时间表进行审核， -优先关注重要问题；-通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息； -理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；-验证所收集信息的准确性；-确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；-评定影响审核发现和结论可靠性的因素； -使用工作文件记录审核活动；-编制审核报告；-维护信息的保密性和安全性，-通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通；b） 管理体系和引用文件：使审核员能理解审核范围并运用审核准则。这方面的知识和技能应当包括：-管理体系在不同组织中的应用；-管理体系各组成部分之间的相互作用；-质量管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则的管理体系文件；-认识引用文件之间的区别及优先顺序；-引用文件在不同审核情况下的应用；-用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。c） 组织状况：使审核员能理解组织的运作情况。这方面的知识和技能应当包括：-组织的规模、结构、职能和关系，-总体运营过程和相关术语，-受审核方的文化和社会习俗。d) 适用的法律、法规和相关领域的其他要求：使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。这方面的知识和技能包括：-国家的、区域的和地方的法律、法规和规章；-合同和协议，-国际条约和公约，-组织遵守的其他要求。5.3.2 审核组长的通用知识和技能 审核组组长还应当具有关于领导审核方面的知识和技能，以便审核能有效地和高效地进行。审核组长应当能够：-对审核进行策划并在审核中有效地利用资源；-代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；-组织和指导审核组成员； -为实习审核员提供指导和指南；-领导审核组得出审核结论；-预防和解决冲突； -编制和完成审核报告。5.3.3 质量管理体系审核员特定的知识和技能质量管理体系审核员应当具有下列知识和技能：a） 与质量有关的方法和技术：使审核员能检查质量管理体系并形成适当的审核发现和结论。这方面的知识和技能应当包括：-质量术语，-质量管理原则及其运用，-质量管理工具及其运用（例如：统计过程控制，失效（故障）模式和影响分析等）b） 过程和产品，包括服务：使审核员能理解被审核范围内的技术内容。这方面的知识和技能应当包括：-行业特定的术语，-过程和产品包括服务的技术特性，-行业特定的过程和惯例。5.4 教育、工作经历、审核员培训和审核经历5.4.1 审核员审核员应当具备以下教育、工作经历、审核员培训和审核经历：a） 他们应当已接受过足以获得5.3条款所规定的知识和技能的教育；b） 他们应当具备有助于获得5.3.3条款所描述的知识和技能的工作经历。这些工作经历应当在涉及进行判断、解决问题以及与其他管理人员或专业人员、同行、顾客和（或）相关方进行沟通的技术、管理或专业岗位上获得。部分的工作经历应当来自有助于获得下述领域的知识和技能的岗位：-对于质量管理体系审核员，质量管理领域，c）他们应当已完成审核员培训，该培训有助于获得5.3.1、5.3.3条款所描述的知识和技能。该培训可由审核员所在组织或外部机构提供。d) 他们应当具备规定的审核经历。这种审核经历应当在具有审核组长能力的同一领域的审核员指导和帮助下获得。5.4.2 审核组长审核组长应当取得附加的审核经历，以获得 5.3.2条款所述的知识和技能。这种附加的经历应当是在能胜任审核组长的另一名审核员的指导和帮助下担任组长的经历。5.4.3 审核质量管理体系的审核员质量管理体系的审核员，如希望成为第二领域的审核员，则应当：a） 具有获得第二领域的知识和技能所需的培训和工作经历；b） 在能胜任第二领域审核组长的另一名审核员的指导和帮助下进行第二领域管理体系的审核。第一领域的审核组长应当满足上述条款方可成为第二领域的审核组长。5.4.4教育、工作经历、审核员培训和审核经历的等级为使审核员获得与审核方案相适应的知识和技能，组织应当通过实施审核员评价所规定的评价过程，确定审核员所需的教育、工作经历、审核员培训和审核经历的水平；5.5 能力的保持和提高5.5.1 持续的专业发展持续的专业发展关注知识、技能和个人素质的保持和提高。这可以通过一些方法来实现，例如：更多的工作经历、培训、自学、教学、参加各种有关会议或其他相关活动。审核员应当证实其持续的专业发展。持续的专业发展活动应当考虑个人和组织的需要、审核实践、标准及其他要求的变化。5.5.2 审核能力的保持审核员应当通过不断地参加质量管理体系的审核来保持和证实其审核能力。5.6 审核员的评价5.6.1 评价阶段之间的关系 5.6.2 评价过程5.6.2.1识别个人素质、知识和技能，以满足审核方案的需要。在确定适宜的知识和技能时，应当考虑下列内容：-受审核组织的规模、性质和复杂程度-审核方案的目标和内容-认证认可的要求-审核过程在受审核组织管理中的作用-审核方案中所要求的可信性水平；-受审核的管理体系的复杂程度5.6.2.2设立评价准则准则可以是定量的（如工作经历和教育的年限、审核的次数、审核培训的学时），或定性的（如在培训或工作中已经证实的个人素质、知识或技能表现）。公司审核员的教育、工作经历、审核员培训和审核经历的水平的要求：项 目内部审核员审核组长教育高中及以上学历（毕业证书）同审核员要求全部工作经历1年以上工作经验（入职记录）同审核员要求质量管理领域的工作经历全部工作经历中至少有1年（入职记录）要有管理岗位经验质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应具能力1. 了解汽车行业过程方法审核， 包括基于风险的思维；2. 了解适用的顾客特殊要求；3. 了解ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关的要求；4. 了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；5. 了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。培训学习课程1 ISO 9001：2015标准2 IATF16949：2016标准3 APQP4 FMEA5 MSA6 SPC7 PPAP8 内审方法体系审核员内审员的培训并取得证，能够独立开展审核工作。同审核员要求产品审核员对产品有一年以上的了解，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。能够独立开展审核工作。同审核员要求过程审核员对生产全过程工艺全部了解，具有过程相关的技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。能够独立开展审核工作。同审核员要求审核经历1 每年执行组织规定的最小数量的审核，并且2 保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO 9001、IATF 16949、核心工具及顾客特殊要求）对相关要求的认知。5.6.2.3选择适当的评价方法评价可以由一人或一个小组使用从下表中选择的一种或多种方法进行。使用时应当注意：-所列举的方法作为选择的范围，不一定适用所有情况；-所列举的不同方法的可靠性可能不同；-总的说来，应当使用综合的方法以保证结果是客观、一致、公正和可信的。评价方法目的记录对记录的评审对审核员背景的验证对教育、培训、工作和审核经历的记录面谈 评价个人素质和沟通技巧，验证信息和测试知识，获得更多信息面对面交谈观察评价个人素质以及运用知识和技能的能力审核表现测试 评价个人素质、知识和技能及其运用口试审核后的评审 在直观观察不可能或不适当时，提供信息评审审核报告，与被审核部门及审核员交谈5.6.2.4实施评价将收集到的有关人员信息与设立的准则进行比较。当人员不符合准则时，则要求增加培训、工作经历和（或）审核经历，并进行再评价。详细内容记录于内审员评价表中。6、记录6.1内部审核员评价表