企业目标责任书年终考核流程-RCM风险控制矩阵模版..xls

一一级级流流程程编编号号HRM一一级级流流程程名名称称人力资源管理二二级级流流程程编编号号HRM.01二二级级流流程程名名称称绩效管理三三级级流流程程编编号号HRM.01.02三三级级流流程程名名称称目标责任书年终考核流程四四级级流流程程编编号号HRM.01.02四四级级流流程程名名称称目标责任书年终考核流程主主责责部部门门名名称称流流程程责责任任人人目目标标编编号号控控制制目目标标风风险险编编号号风风险险描描述述T01确保目标责任考核过程严格按照方案执行，考核工程公平、公正、公开。R01目标责任考核过程未严格按照考核方案执行，或考核过程缺乏公平性、公正性、公开性，可能导致考核结果不具备权威性或无法被普遍认可。T02确保考核结果应用经过了充分、适当的授权和确认。R02考核结果的应用未经过充分、适当的授权和确认，导致程序不符合相关规定，或应用方案不具备权威性，从而无法实现激励作用。T03确保考核结果准确性、合理性。R03考核结果应用缺乏准确性、合理性，可能导致对职能部门和子公司的实际效果和价值考评失效，无法起到激励作用。T04确保被考核单位充分知悉、理解考核结果。R04考核结果未及时、有效的被被考核单位充分知悉、理解，可能导致考核的引导和评价目的无法有效实现。T05确保目标责任考核过程中的相关资料、文件能够及时、妥善归档保存。R05考核过程中的相关资料、文件未能及时、完整的归档，影响日后对相关资料的使用,产生无法追溯管理的风险。T02确保考核结果应用经过了充分、适当的授权和确认。R02考核结果的应用未经过充分、适当的授权和确认，导致程序不符合相关规定，或应用方案不具备权威性，从而无法实现激励作用。控控制制措措施施编编号号控控制制措措施施缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述C01发展计划部经理负责汇总与统计时报传媒、华商传媒、民生燃气、上海鸿立的目标责任考核评分表，并审核其他汇总的目标责任考核评分表，审核关注是否基于对应年度目标责任书，结合签订目标责任书的约定，逐条审核，当发现的问题及时与目标责任单位负责人沟通，并将修正意见传达给发展计划部副经理、统计文秘跟进修正工作。如果需要调整，转至步骤【06】；如果不需要转至步骤【07】。C01总部成立考核小组，任命总裁为小组组长，经营班子成员为小组成员，总裁办公室和发展计划部承担考评具体工作。每年初，发展计划部和总裁办公会共同发文，下发XX年度总结工作相关事宜的通知，明确截止日期和工作程序，同时后附XX年绩效考核管理办法，根据办法完成公司各职能部门和专项工作组的考核及个人考核；依据目标管理责任书，审定分子公司的考核结果。C02发展计划部经理审核并定稿目标责任书考核评分表，审核关注修正意见是否得到执行，对总部职能部门的目标责任考核评分占考核总分的30%；下属子公司按目标责任书的约定评分。C03发展计划部经理审核修正后的责任目标完成情况考核奖惩表，审核关注考核奖惩事项是否符合目标责任书的要求，提供调整事项的证据是否恰当合理。C04总裁办公会审议XX年度责任目标完成情况审核意见及考核奖惩方案，审议考核程序和考核结果是否合理，如果目标责任单位在与发展计划部沟通后仍有不同意见的方案，总裁办公会讨论并下达解决方案。C05发展计划部经理根据总裁办公会审议的修改意见，修正并最终生成正式的XX年度责任目标完成情况审核意见及考核奖惩方案。C06发展计划部经理对目标责任单位发文，下发年终奖惩分配的通知，规定报送的截止日期和相关的报批程序。C07发展计划部经理审核年终奖惩分配方案，审核关注分配的考核金额总数是否与方案中金额总数一致。C08总裁审批年终奖惩分配方案，审核关注奖惩方案的金额发放情况。C09发展计划部经理对责任目标考核过程中形成的资料妥善存档，以便后期查找和调阅。