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1、公司债项目工作底稿目录 序号 项目 是/否 /不适用 备注 第一部分 尽职调查文件 第一章 发行人基本情况调查 1-1 历史沿革情况 1-1-1 报告期内发行人历次变更的营业执照、历次备案的公司章程 有 1-2 股本总额及主要股东持股情况 1-2-1 最近一次验资报告 有 1-2-2 中国登记结算公司提供的发行人主要股票持有人名册（包括基准日前10名股东持股数量、股份性质及其股份限售情况、股票质押情况）或非上市公司前十名股东统计表 有 1-3 组织结构及控股子公司、参股公司的情况 1-3-1 发行人的组织结构（参控股子公司、职能部
2、门设置） 有 1-3-2 发行人控股子公司、具有重要影响的参股、联营、合营公司的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 无财务和审计报告 1-4 控股股东及实际控制人情况 1-4-1 发行人控股股东或实际控制人的组织结构 缺 1-4-2 控股股东及实际控制人的营业执照、公司章程、最近一年及一期的财务报告及审计报告 缺 1-4-3 控股股东及实际控制人、发起人及主要股东如为自然人的，应提供关于国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明 不适用 缺 1-4-4 查询中国登记结算公司或工商登记部门关于发行人股权质押情况的相关资料
3、 有 1-5 主要业务、主要产品（或服务） 1-5-1 行业研究资料、行业杂志、行业分析报告、主要竞争对手基本情况及相关资料 有 1-5-2 发行人关于提供的主要产品或服务的说明（主要产品类型、型号、用途）及相关资料（图片等） 有 1-5-3 主要产品的工艺流程图或服务的流程图 缺 1-5-4 生产、采购、销售模式的说明 缺 1-5-5 主要客户、采购方（至少前5名）的主要销售、采购合同 有 1-5-6 经营许可或相关经营资质 有 1-6 现任董事、监事、高级管理人员的基本情况 1-6-1 董事、监事、高级管理人员简
4、历 有 1-6-2 与任职情况及资格有关的三会文件 有 1-6-3 监管部门对于上述人员任职资格的批准或备案文件 缺 1-6-4 兼职情况声明 有 1-6-5 持有发行人股权或债券情况声明 有 第二章 组织机构与内部控制调查 2-1 公司章程及其规范运行情况 2-1-1 与公司章程历次修改相关的三会文件、公司章程进行工商变更登记的资料 缺 2-1-2 发行人就其三年内没有存在违法违规行为发出的明确的书面声明 有 2-2 组织结构和三会运作情况 2-2-1 组织结构及关于部门职能描述的文件 有 2-2-2
5、 公司治理制度规定，包括三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、董事会秘书制度、总经理工作制度、内部审计制度等文件资料 缺 2-2-3 历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议等 缺 2-3 独立董事制度及其执行情况 2-3-1 独立董事制度 缺 2-3-2 独立董事发表的意见 缺 2-4 内部控制环境 2-4-1 有助分析发行人内部控制环境的董事会、总经理办公会等会议记录 缺 2-4-2 各项业务及管理规章制度 有 2-5 业务控制 2-5-1 发行人关于各类业务的控制标准、控制措施的相关制度规定
6、有 2-6 信息系统控制 2-6-1 信息系统控制相关的业务规章制度 有 2-7 会计管理控制 2-7-1 会计管理的相关资料（包括但不限于会计制度、会计人员培训制度等） 有 2-8 内部控制的监督 2-8-1 内部审计报告、监事会报告 缺 2-8-2 发行人内部审计稽核部门设置情况及相关内部审计制度 有 2-9 股东资金占用情况 2-9-1 发行人关于最近三年是否存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用情况的说明及相关资料 有 2-9-2 发行人关于是否为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的说明及相关资
7、料 有 第三章 财务与会计调查 3-1 发行人最近三年及一期的财务资料 3-1-1 三年审计报告、最近一期财务报告 只有2011-2013 3-1-2 董事会对非标审计意见涉及相关事项及影响的说明 缺 3-1-3 会计师事务所及注册会计师对非标审计意见涉及相关事项及影响的意见 缺 3-1-4 最近3年及一期合并财务报表范围变化统计表 缺2013 3-1-5 3-1-6 报告期内重大重组时编制的备考审计报告及盈利预测报告（如发行人最近3年内进行过导致公司主营业务和经营性资产发生实质变更的重大资产购买、出售、置换行为）、涉及评
8、估事项的相关评估报告 缺 3-2 发行人财务状况 3-2-1 资产、负债结构分析 3-2-1-1 三年又一期资产、负债结构变动分析表 有 3-2-1-2 同行业可比上市公司资产、负债结构资料 缺 3-2-1-3 资产负债结构重大变化分析资料 缺 3-2-2 主要资产、负债项目分析 3-2-2-1 应收款项 3-2-2-1-1 应收款项明细表和账龄分析表 有 3-2-2-1-2 与应收款项相关的销售合同 缺 3-2-2-2 存货明细表及构成分析 有 3-2-2-3 经营用固定资产及无形资产 3-2-2-3-1
9、 发出行人固定资产清单（包含采购时间、折旧年限、已使用时间、原值、净值） 有清单，无采购时间及旧年限 3-2-2-3-2 土地使用权、房产统计表（包含证书编号、地址或位置、权属人、使用或建筑面积、终止日期、是否办理产权证书、未办理原因），相应土地使用权、房产证复印件 有 3-2-2-3-3 商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权等主要无形资产的价值、取得方式和时间、使用情况、使用期限或保护期以及上述证书复印件 缺 3-2-2-4 主要债务 3-2-2-4-1 银行借款合同 缺 3-2-2-4-2 应付持发行人5％及以上表决权
10、股份的股东账款情况 缺 3-2-2-5 纳税情况 3-2-2-5-1 报告期所得税、增值税等主要税种的各年度或期间纳税申报表 有 3-2-2-5-2 发行人享有税收优惠的有关政府部门的批复 缺 3-2-3 偿债能力分析（见第六章 发行人资信情况） 3-2-4 资产管理能力分析 3-2-4-1 报告期内总资产、应收账款、存货周转率统计表 有 3-2-4-2 同行业上市公司报告期内总资产、应收账款、存货周转率比较表 缺 3-3 盈利能力分析 3-3-1 销售收入及毛利率变动分析 3-3-1-1 最近3年及一期公
11、司综合毛利率、分行业毛利率统计表 有 3-3-1-2 同行业上市公司最近3年及一期公司综合毛利率、分行业毛利率统计比较表 缺 3-3-1-3 发行人主要产品报告期价格变动表 缺 3-3-1-4 发行人主要主要原材料、燃料价格变动表 有 3-3-2 期间费用 3-3-2-1 销售费用明细项目发生额统计表 缺 3-3-2-2 管理费用明细项目发生额统计表 缺 3-3-2-3 财务费用明细项目发生额统计表 缺 3-3-3 非经常性损益 3-3-3-1 补贴收入的批复或相关证明文件 缺 3-3-3-2 营业外收支明
12、细账 缺 3-3-3-3 经注册会计师验证的发行人报告期加权平均净资产收益率和非经常性损益明细表 缺 3-4 诉讼与担保 3-4-1 与重大诉讼或仲裁事项相关的合同、协议，法院或仲裁机构受理的相关文件 有 3-4-2 所有对外担保（包括抵押、质押、保证等）合同 缺 3-4-3 重大期后事项相关资料 缺 第四章 募集资金运用调查 4-1 本次募集资金运用的相关资料 4-1-1 可行性研究报告 有 4-1-2 关于本次募集资金运用的股东大会、董事会的议案、决议和会议纪要 缺 4-1-3 涉及本次募集资
13、金项目有关主管部门的批复或相关核准或备案文件 缺 4-1-4 本次募集资金投向涉及安全、环保等需相关政府部门出具的批复 缺 4-1-5 如收购资产的，拟收购资产的财务报告、审计报告、资产评估报告及收购协议 不适用 4-1-6 如收购的资产为在建工程，相关工程资料及收购协议 不适用 4-1-7 拟增资或收购的企业营业执照、公司章程、最近一年及一期经具有证券业务资格的会计师事务所审计的资产负债表和利润表、资产评估报告 不适用 4-1-8 补充流动资金的必要性测算资料 缺 4-2 发行人关于募集资金运用对财务状况及经营成果影响的详细分析
14、 有 4-3 关于建立募集资金专项存储、使用的文件 4-3-1 关于募集资金专项管理的相关制度文件 缺 4-3-2 募集资金专项账户的开户证明、使用情况的说明 缺 4-4 4-5 募集资金投向产生的关联交易 4-5-1 关联方资料 不适用 4-5-2 评估报告和审计报告 不适用 4-5-3 项目合作协议及合资公司设立文件 不适用 第五章 发行人资信情况 5-1 信用评级 5-1-1 本期债券信用评级 缺 5-1-2 三年内信用评级报告 缺 5-2 发行人企业信用报告
15、 有 5-3 金融机构授信额度（相关合同、协议） 缺 5-4 最近3年发行的债券和债券偿还情况（偿债资金划拨凭证复印件） 缺 5-5 各年度利息保障倍数、贷款偿还率、利息偿付率等财务指标 有 5-6 发行人最近3年及一期经营活动产生的现金流量净额为负数或者远低于同期净利润的原因说明 不适用 第六章 本次发债担保情况 6-1 担保协议 不适用 6-2 保证人担保能力调查（保证人为法人或其他组织） 不适用 6-2-1 保证人最近一年审计报告及最近一期财务报告 不适用 6-2-2 保证人企业信用报告 不适用
16、 6-2-3 保证人对外担保合同 不适用 6-2-4 保证人银行授信合同 不适用 6-3 保证人担保能力调查（保证人为自然人） 不适用 6-3-1 保证人国籍、永久境外居留权、身份证号码以及住所的说明 不适用 6-3-2 保证人与发行人关系的说明及相关资料 不适用 6-3-3 保证人信用报告 不适用 6-3-4 保证人对外担保合同 不适用 6-3-5 保证人主要资产及权属证明文件、有助于评估资产价值的相关资料、主要资产权利受限的相关合同 不适用 6-4 抵押或质押物检查 不适用 6-4-1 所有权
17、证明文件 不适用 6-4-2 价值评估报告 不适用 6-4-3 抵押或质押登记记录（抵押或质押登记机关查询结果） 不适用 第七章 同业竞争及关联交易 7-1 同业竞争情况 7-1-1 发行人、控股股东或实际控制人及其控制的企业主营业务情况的说明 有 7-1-2 控股股东或实际控制人关于避免同业竞争的承诺函 缺 7-1-3 独立董事对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见 缺 7-2 关联方及关联交易情况 7-2-1 关联交易相关管理制度（《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《关联交易管理办法》、《独立董事工作制度》等制度相关内容） 有董事会议事规则 7-2-2 与关联交易相关的会议资料 缺 7-2-3 关联交易协议 缺 7-2-4 经常性、非经常性关联交易统计表 缺 7-2-5 与关联交易相关的同类交易的市场价格数据 缺 第八章 其他相关事项调查 缺 8-1 ...... 8 -2 ......
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