内控合规管理考核标准.xls

xxxxxx村村镇镇银银行行内内控控合合规规管管理理考考核核标标准准考考核核项项目目权权重重分分等等级级评评价价标标准准评评分分标标准准内控合规管理计划5优秀工作计划中能够详细部署支行的内控合规管理工作，且计划科学、可行性的。5良好工作计划中能够部署支行的内控合规管理工作，且计划基本可行性的。3-4一般工作计划中对该项工作进行了安排，但该项工作安排没有实质性，敷衍了事的。1-2较差工作计划中未提及内控合规管理的或者一笔带过的。0合规风险报告工作质量20优秀按照规定的时间、方式及时报告合规风险，内容客观、完整，各期综合合规风险报告内容连贯、衔接的；18-20良好按照规定的时间、方式报告合规风险，内容客观、基本完整，各期综合合规风险报告内容连贯、衔接的；14-17一般未按照规定的时间、方式报告合规风险，内容欠缺客观、完整，各期综合合规风险报告内容连贯、衔接的；7-13较差过时未报，内容客观性缺失，有遗漏事项，各期综合合规风险报告前后不一致的。0-6合规风险处置工作质量30优秀能够及时有效管理所在单位（条线）合规风险，及时、合理处置风险，风险处置率95%以上，所在单位（条线）无合规风险事件或违规事件发生的；26-30良好能够有效管理所在单位（条线）合规风险，及时、合理处置风险，风险处置率90%以上，所在单位（条线）无重大风险事件或违规事件发生的；21-25一般能够管理所在单位（条线）合规风险，合理处置风险，风险处置率85%以上，所在单位（条线）无重大风险事件或违规事件发生的；12-20较差未能够管理所在单位（条线）合规风险，处置风险不及时，风险处置率低于85%，或者所在单位（条线）有重大风险事件或违规事件发生的。0-11审计、监管部门检查发现违规问题的整改情况20优秀对审计、监管部门检查过程中发现的违规问题，及时落实整改，整改率在90%以上（含90%）的，且能够按规定及时提交整改报告，整改报告撰写较好的。18-20良好对审计、监管部门检查过程中发现的违规问题，及时落实整改，整改率在75%（含）至90%（不含）的，且能够按规定及时提交整改报告，整改报告撰写较好或符合要求的。1417一般对审计、监管部门检查过程中发现的违规问题，整改率在60%（含）至75%（不含）的。7-131较差对审计、监管部门检查过程中发现的违规问题，整改率在60%以下的。0-6内控合规教育15优秀有计划地开展内部的内控合规学习、规章制度的学习，及时将总行的风险提示信息传达给员工。12-15良好能够开展内部的内控合规学习、规章制度的学习，能够将总行的风险提示信息传达给员工，但该项工作存在不足的。8-11一般很少开展这项工作，或工作流于形式的。1-7较差未开展该项工作0重大突发事件报告及应急管理10优秀对于重大、突发事件能按江苏宿豫东吴村镇银行突发事件处理暂行办法及江苏宿豫东吴村镇银行突发事件报告暂行办法规定路线及时履行报告职责，能合理处置，应急预案机制运作正常，事态得到及时控制、未进一步扩大损失的；10良好在经营管理过程中，对于重大突发事件能及时按规定路线履行报告职责，有预案，进行应急处理，局势得到一定控制的；8一般在经营管理过程中，对于重大突发事件有预案，能进行应急处理，局势得到一定控制，但未按规定路线报告的；6较差在经营管理过程中，对于重大突发事件没有制定预案的，未按规定路径报告导致局势失控的。0加分项目15xxxxxx村村镇镇银银行行内内控控合合规规管管理理考考核核标标准准考考核核项项目目权权重重分分等等级级评评价价标标准准评评分分标标准准2