1、末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果专利取得研发成果未及时申请知识产权保护或知识产权到期后未及时申请展期，可能造成成果保护不当，或无法有效对抗外部恶性竞争。由相关部门在项目建设前
2、期规划整个专利布局，进行专利研究，发掘新专利，确认专利项后，由相关部门技术人员编制专利技术交底书，报总专利管理部门知识产权管理人员对专利技术交底书完整性进行检查并判定专利申请类型，经部门负责人审核、具有相关权限的管理层审批后由知识产权管理人员委托代理机构进行专利申报或报集团核工业专利中心专利代理人从法律角度对技术描述语言的严谨性、可行性进行审批。由知识产权管理人员签订代理委托书并对于符合费用减缓条件的专利由专利管理部门专利管理人员办理专利费用减缓手续。专利管理部门知识产权管理人员获取专利申请授权证书，对已申请专利进行跟踪管理。专利购买时，对专利转让方资质及专利信息了解不全面，可能导致专利不合规
3、，造成法律风险。购买专利时，专利管理部门专利管理人员需对专利转让所属权进行确认，检查专利转让方相关资质是否齐全。专利管理人员与专利转让方进行转让事项洽谈，对重要谈判内容形成谈判记录，必要时可协同法律人员、财务人员及相关专业人员参与谈判过程。专利管理人员编制专利申请材料，报具有权限的相关领导审批后，到国家知识产权局办理相关手续，必要时可聘请专利代理机构代为办理。专利转让专利权转让双方未签订书面形式或未经专利局登记和公告的，可能导致专利权转让合同不受法律保护。由专利管理部门专利管理人员拟定或获取专利权转让合同经具有相关审批权限的管理层审批，通过后由专利管理人员同受让方签订专利转让合同，报由集团核工
4、业专利中心报国家知识产权局办理专利转让手续。著作权重要著作物因未及时办理著作权登记，或著作权未按实际情况进行调整，导致著作内容保护不当，造成产权受侵犯，损害公司或个人利益。著作权登记证书申请由相关人员编制著作权申请报告并整理相关申请材料报著作权管理部门相关岗位人员审核材料完整性，报著作权管理部门负责人审核，具有相关权限的管理层审批，通过后由相关岗位员填写著作权登记申请表，将相关材料报国家知识产权局进行著作权审批，通过后获取著作权登记证书。商标权商标未进行及时登记或过程管理不善，可能造成商标被人抢先注册、不受法律保护而造成企业自身的信誉和经济效益受损。由相关技术人员编制商标权申请报告并整理相关申
5、报材料报商标权管理部门相关岗位人员审核材料完整性，报具有权限的管理层审批，通过后由相关岗位人员填写商标认定申请表，将相关材料报国家知识产权局进行著作权审批，通过后获取商标注册证。备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性关键控制预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述
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