1、末末级级流流程程编编号号末末级级流流程程名名称称控控制制目目标标风风险险点点编编号号风风险险点点描描述述控控制制编编号号控控制制活活动动参参考考（此此项项仅仅作作为为各各组组流流程程建建设设的的参参考考，需需针针对对建建设设单单位位实实际际情情况况进进行行描描述述，切切勿勿出出现现完完全全照照搬搬而而脱脱离离实实际际。请请务务必必在在提提交交客客户户确确认认前前删删除除此此列列）合合法法合合规规资资产产安安全全财财务务报报告告经经营营效效率率与与效效果果社会突发事件维稳应急缺乏突发事件应急预案，可能导致面对突发事件，无法及时解决造成更严重的后果。公司社会突发事件维稳应急管理部门按照国家、上级公
2、司相关指导文件编写本公司应急预案，并根据应急预案编写年度应急演练计划，计划经部门负责人审核、具有相关权限的公司管理层审批，上报至具有相关权限的决策机构审议，社会突发事件维稳应急管理部门根据审议结果组织安全应急实地演练。演练结束后，由相关人员编写演练总结报告交至社会突发事件维稳应急管理部门。未形成安全生产事故报告机制，不利于掌握生产安全事故的发生及整改情况，以控制事故影响、监督事故处理。在公司范围内发生安全事故时，由事故发生部门或单位立即报告至社会突发事件维稳应急管理部门（休息日向公司值班人员通报），社会突发事件维稳应急管理部门或值班人员向具有相关权限的公司管理层汇报，并做好重大事件登记，根据批
3、示启动突发事件应急预案；公司领导、安全任员、事故部室负责人和其他相关人员接到报告后，立即赶到现场协调、指挥和处理。未落实安全责任追究制度，导致可能无法有效进行安全管控。重大事件进行紧急处理后，有关部室在事故发生24小时内将事件情况、处理措施和处理情况形成书面汇报材料，由具有相关权限的公司管理层向上级公司汇报。事故处理完毕后，社会突发事件维稳应急管理部门组织相关部门进行事故原因调查，并出具事故调查报告，提出相关处理意见，按照公司安全管理奖惩办法相关规定进行责任追究。信访维稳应急信访受理不完整或不及时，可能导致信访事件不能及时处理，影响公司内部安定。信访受理（受理-公司内部信访事件受理、上级公司指
4、示信访事件受理）、登记-记录完整，形成记录文件。未建立信访事件报告机制，不利于掌握公司内部违法违纪及其他舞弊事件细息，影响信访事件处理效率。信访事件上报审核（根据具体权限划分，分级上报审批）信访事件拖办、漏办，可能造成的公司内部矛盾激化，影响公司正常经营管理。信访事件的处理、督办。未及时回复信访人，可能造成沟通不畅，导致越级上访事件发生。信访回复（一般30天内予以答复，特殊情况不能及时答复的需向信访人说明情况。未对信访事件进行反馈分析，可能影响信访工作完善提升，难以保证公司长期稳定发展。信访反馈分析未归档信访记录及处理结果等文件，可能导致信访事件处理信访档案管理备注：1、控制活动参考是根据以往
5、的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。2、无参考，现场需根据企业实际情况、制度进行细述。控控制制活活动动描描述述关关键键控控制制/一一般般控控制制人人工工/自自动动预预防防性性/检检查查性性控控制制频频率率责责任任部部门门/岗岗位位实实施施证证据据2种情况：1、参考的，直接将标准控制点描述，提炼：部门、岗位、频率、内容、等等；XX部门XX岗位XX频率做了XX工作，内容包含XX，提交经授权的管理层审核审批。尽量包含征求意见部门审核具体内容一般控制预防性一般控制预防性一般控制检查性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性一般控制预防性备注：1、控制活动参考是根据以往的项目经验提炼的，仅作参考。各组需要根据本单位实际情况，更新执行部门、岗位、审批层级、文件内容、频率等信息。制制度度索索引引穿穿行行测测试试穿穿行行测测试试步步骤骤穿穿行行测测试试样样本本穿穿行行测测试试结结果果缺缺陷陷编编号号缺缺陷陷描描述述1、获取1份人力资源需求，检查XX内容，发现各部门未根据实际需求编制人力资源需求计划，而是由人力资源部根据经验确定人力资源需求计划。2、结论：不符合控制活动及制度描述
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