ImageVerifierCode 换一换
格式:DOC , 页数:6 ,大小:44KB ,
资源ID:3055689      下载积分:6 金币
验证码下载
登录下载
邮箱/手机:
验证码: 获取验证码
温馨提示:
支付成功后,系统会自动生成账号(用户名为邮箱或者手机号,密码是验证码),方便下次登录下载和查询订单;
特别说明:
请自助下载,系统不会自动发送文件的哦; 如果您已付费,想二次下载,请登录后访问:我的下载记录
支付方式: 支付宝    微信支付   
验证码:   换一换

开通VIP
 

温馨提示:由于个人手机设置不同,如果发现不能下载,请复制以下地址【https://www.zixin.com.cn/docdown/3055689.html】到电脑端继续下载(重复下载【60天内】不扣币)。

已注册用户请登录:
账号:
密码:
验证码:   换一换
  忘记密码?
三方登录: 微信登录   QQ登录  
声明  |  会员权益     获赠5币     写作写作

1、填表:    下载求助     留言反馈    退款申请
2、咨信平台为文档C2C交易模式,即用户上传的文档直接被用户下载,收益归上传人(含作者)所有;本站仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。所展示的作品文档包括内容和图片全部来源于网络用户和作者上传投稿,我们不确定上传用户享有完全著作权,根据《信息网络传播权保护条例》,如果侵犯了您的版权、权益或隐私,请联系我们,核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
3、文档的总页数、文档格式和文档大小以系统显示为准(内容中显示的页数不一定正确),网站客服只以系统显示的页数、文件格式、文档大小作为仲裁依据,个别因单元格分列造成显示页码不一将协商解决,平台无法对文档的真实性、完整性、权威性、准确性、专业性及其观点立场做任何保证或承诺,下载前须认真查看,确认无误后再购买,务必慎重购买;若有违法违纪将进行移交司法处理,若涉侵权平台将进行基本处罚并下架。
4、本站所有内容均由用户上传,付费前请自行鉴别,如您付费,意味着您已接受本站规则且自行承担风险,本站不进行额外附加服务,虚拟产品一经售出概不退款(未进行购买下载可退充值款),文档一经付费(服务费)、不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
5、如你看到网页展示的文档有www.zixin.com.cn水印,是因预览和防盗链等技术需要对页面进行转换压缩成图而已,我们并不对上传的文档进行任何编辑或修改,文档下载后都不会有水印标识(原文档上传前个别存留的除外),下载后原文更清晰;试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓;PPT和DOC文档可被视为“模板”,允许上传人保留章节、目录结构的情况下删减部份的内容;PDF文档不管是原文档转换或图片扫描而得,本站不作要求视为允许,下载前自行私信或留言给上传者【快乐****生活】。
6、本文档所展示的图片、画像、字体、音乐的版权可能需版权方额外授权,请谨慎使用;网站提供的党政主题相关内容(国旗、国徽、党徽--等)目的在于配合国家政策宣传,仅限个人学习分享使用,禁止用于任何广告和商用目的。
7、本文档遇到问题,请及时私信或留言给本站上传会员【快乐****生活】,需本站解决可联系【 微信客服】、【 QQ客服】,若有其他问题请点击或扫码反馈【 服务填表】;文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“【 版权申诉】”(推荐),意见反馈和侵权处理邮箱:1219186828@qq.com;也可以拔打客服电话:4008-655-100;投诉/维权电话:4009-655-100。

注意事项

本文(合规培训考试试题及答案20110506.doc)为本站上传会员【快乐****生活】主动上传,咨信网仅是提供信息存储空间和展示预览,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知咨信网(发送邮件至1219186828@qq.com、拔打电话4008-655-100或【 微信客服】、【 QQ客服】),核实后会尽快下架及时删除,并可随时和客服了解处理情况,尊重保护知识产权我们共同努力。
温馨提示:如果因为网速或其他原因下载失败请重新下载,重复下载【60天内】不扣币。 服务填表

合规培训考试试题及答案20110506.doc

1、合规培训考试试题及答案(满分100分)一、单选题(每题2分,共20分。在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)1、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于( )收取手续费。A、交易所规定标准B、经营成本或行业自律标准C、证监会规定的标准D、期货经纪公司规定的标准2、期货从业人员获取不当利益,但情节不严重,应( )。A、暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B、暂停其期货从业人员资格3年C、撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D、永久性撤销其期货从业人员资格3、期货公司在与客户签订期货经纪合同之前,应当首先向客户出示( )。A、书面合

2、同 B、营业执照 C、投资者须知 D、风险说明书4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。A、及时向主管部门报告B、公平对待该投资者C、及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D、了解投资者的投资目标5、( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。A、期货高管人员任职资格管理办法B、期货从业人员执业行为准则 C、期货从业人员行为规范 D、期货从业人员经纪业务规范6、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存( )年。A、5 B、10 C、15 D、207、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存

3、( )年。A、5 B、10 C、15 D、208、客户出现交易所规定的异常交易行为并经劝阻、制止无效的,公司可以采取的措施不包括( )。A、提高保证金 B、禁止开仓C、降低保证金 D、限制开仓9、客户带现金到期货公司办理入金手续,但遭到拒绝,是因为( )。A、客户入金必须通过其期货结算账户和期货公司保证金账户间以同行转账的形式办理B、期货公司只接受支票入金C、期货公司只接受刷卡的方式入金D、期货公司只接受刷卡或者支票方式入金10、期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。A、3 B、5 C、7 D、10二、多项

4、选择题(每题3分,共30分。在每题给出的4个选项中,至少有2项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)1、下列( )不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托进行期货交易。A、国家机关和事业单位 B、期货公司的工作人员及其配偶 C、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员及配偶D、无民事行为能力或者限制民事行为能力人2、期货从业人员必须( )。A、遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定B、遵守协会和期货交易所的自律规则C、不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D、不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行

5、为3、期货公司的期货从业人员不得有( )行为。A、进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易B、代理客户从事期货交易C、挪用客户的期货保证金或者其他资产D、为客户提供期货相关信息4、对于未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会应采取( )。A、责令改正 B、给予警告 C、单处或者并处3万元以下罚款 D、在协会网站公示5、期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括( )。A、诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉B、以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地位客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益C、向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或保证D、当自身利益或者

6、相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则6、以下( )可疑交易行为,期货公司需要通过人工甄别的方式判断客户是否涉嫌洗钱。A、长期闲置的账户原因不明地突然启用,并在短期内发生大量证券交易B、长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易,而且资金量巨大C、客户长期不进行或者少量进行期货交易,其资金账户却发生大量的资金收付D、客户频繁地以同一种期货合约为标的,在以一价位开仓的同时在相同或者大致相同价位、等量或者接近等量反向开仓后平仓出局,支取资金7、期货公司及营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易,应受

7、到的处罚是( )。A、5万以下罚款 B、给予警告 C、单处或者并处3万元以下罚款 D、10万元以上罚款8、期货洗钱交易的识别关键点包括哪些( )。A、具有相同开户特征的关联账户B、不活跃合约的交易数量偏大C、账户长期盈利或长期亏损D、具有关联交易的账户9、客户开立账户,出具的下列证件符合规定的有( )。A、中国公民身份证明B、中国法人资格合法证件C、中国某大学的学生身份证明D、中国其他经济组织资格的合法证件10、任何单位或者个人有下列( )行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以

8、下的罚款。A、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的B、以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的C、为影响期货市场行情囤积现货的D、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的三、判断题(每题2分,共20分。正确的用“”表示,错误的用“”表示,请将符合题目要求选项的代码填入括号内。)1、取得从业资格考试合格证明的人员,即可以在机构中开展期货业务活动。 ( )2、合规管理,是指公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合规风险的行为。 ( )3、期货从业人员

9、不能以个人名义,但可以以他人名义从事期货交易。 ( )4、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后,可以不再保守投资者或者原所在机构的秘密。 ( )5、从业人员因执业过错给机构造成损失的,自身不用承担任何责任,一切由机构负责承担。 ( )6、业务部门对合规管理负有直接责任,在日常经营和业务开展过程中应严格按照相关法律法规知识和公司制度流程办理。 ( )7、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或者潜在利益冲突的其他组织的职务。 ( )8、客户在办理开销户、清密、变更信息等期货业务时,必须提供有效身份证件。( )9、反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪

10、、黑社会性质的组织犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依照反洗钱相关法规制定采取相关措施的行为。 ( )10、从业人员受到纪律惩戒的,协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。( )四、简答题(每题5分,共10分。)1、法人开立商品期货账户,应该携带什么开户资料?2、请简要叙述股指期货的开户流程?五、论述题(20分,要求:语言表达清楚,思路清晰,有一定认识深度)谈谈你对期货行业合规重要性的认识? 答案:一、单选题15题:B A D C B 610题:D D C A A二、多选题15题:ABCD ABCD AC ABC ABCD610题:BCD BC ABCD ABD ABCD三、判断题: 15题:F T F F F 610题:T T T T T

移动网页_全站_页脚广告1

关于我们      便捷服务       自信AI       AI导航        获赠5币

©2010-2024 宁波自信网络信息技术有限公司  版权所有

客服电话:4008-655-100  投诉/维权电话:4009-655-100

gongan.png浙公网安备33021202000488号   

icp.png浙ICP备2021020529号-1  |  浙B2-20240490  

关注我们 :gzh.png    weibo.png    LOFTER.png 

客服