竣工档案监理审核报告.doc

合肥市轨道交通1号线一、二期工程
综合监控系统集成项目
项目档案验收监理审核报告
上海天佑工程咨询有限公司
合肥市轨道交通1号线一、二期工程弱电系统施工项目监理部
二零一六年十一月
1. 工程概况
1.1 工程简介
合肥市轨道交通1号线一、二期工程北起合肥站，南至徽州大道站，本工程线路全长24.58km，全地下线，设车站23座，最大站间距2462m，最小站间距714.5m，平均站间距1106m，其中换乘站6座，分别为合肥站与3号线换乘、大东门站与2号线换乘、高铁站与4、5号线换乘、紫云路站与7号线换乘、太湖路站与6号线换乘、徽州大道站与5号线换乘设滨湖车辆段及综合维修基地1座和控制中心。
1.2 工程建设相关单位
建设单位：合肥城市轨道交通有限公司
设计单位：北京城建设计发展集团股份有限公司
咨询单位：中铁第四勘察设计院集团有限公司
巡查单位：上海地铁咨询监理科技有限公司
检测单位：安徽省产品质量监督检验研究院
监理单位：上海天佑工程咨询有限公司
施工单位：深圳市赛为智能股份有限公司
1.3 主要工程项目及工程量
综合监控系统分为综合监控、环境与设备监控、门禁三个子系统。
综合监控系统主要由实时/历史冗余服务器、前置通信处理器、工作站、交换机及IBP盘等设备构成。通过传输系统提供的两路单模光纤接口，利用通信专业提供的传输通道构成全线ISCS骨干网。本系统集成了电力监控系统（PSCADA）、火灾自动报警系统（FAS）、环境与设备监控系统（BAS）及门禁系统（ACS）共4个系统；互联了屏蔽门系统（PSD）、广播系统（PA）、视频监控系统（CCTV）、时钟系统（CLK）、自动售检票系统（AFC）、感温光纤（GWG）、乘客信息系统（PIS）及信号系统共8个系统。
BAS系统主要设备由冗余PLC、IBP盘PLC、一体化工控机、远程I/O模块、通信接口模块、电源转换及配电设备、传感器及线缆等组成。在车站两端环控电控室内各设一套冗余的PLC控制器，车站控制室IBP盘设置一套非冗余PLC控制器，以靠近车站控制室一端的PLC为主控制器，另一端的PLC为从控制器。两端PLC和IBP盘内的PLC通过光纤组成光纤以太环网。主控制器与车站级ISCS系统交换机采用以太网连接。两端PLC下设置现场级光纤工业以太网将各类RI/O、具有智能通信口的现场设备和就地现场小型控制器等设备统一接入，分别对车站两端的机电设备进行监控管理。
门禁系统（ACS）由交换机、主控制器、就地级控制器、读卡器、磁力锁、开门按钮、紧急开门按钮等设备组成。ACS分为中心、车站两级管理，中心、车站和就地三级控制。中心设置在滨湖车辆段控制中心大楼内。
2. 审核依据
《城市轨道交通综合监控系统工程施工与质量验收规范》GB/T 507322011
《建筑工程施工质量验收统一标准》 GB50300-2013
《建筑电气工程施工质量验收规范》GB50303-2011
《自动化仪表工程施工及验收规范》GB 50093-2013
《综合布线系统工程验收规范》GB 50312-2007
《智能建筑工程质量验收规范》GB 50339-2013
《合肥市轨道交通工1号线工程档案编制及验收移交实施细则》
施工图纸、设计交底、图纸会审纪要及有关设计文件
合肥市轨道交通1号线一、二期工程综合监控系统集成项目合同
轨道公司相关管理办法等
3. 监理档案管理组织情况
3.1 管理组织及人员分工
根据档案管理“谁形成、谁收集谁整理”的原则，上海天佑工程咨询有限公司合肥市轨道交通1号线一、二期工程弱电系统施工项目监理部对档案管理及审核非常重视，成立了档案组织，实行总监理工程师负责制，监理工程师督促指导，由专职资料员具体负责工程项目资料的收集与整理归档工作。
监理部负责收集工程材料进场材料抽检、所有接口测试、系统功能调试、隐蔽工程、接地电阻测试、绝缘测试及单机调试等关键部位或关键工序中形成的监理文件。主要包括在监理过程中形成的对工程有保存价值的文字、图纸、图表等不同形式的各种监理记录，并按档案要求归档。
监理部负责督促、审核施工过程形成的施工文件。主要指具有保存价值的文字、图纸、图表、影像、电子文件等不同形式与载体的各种历史记录材料， 尤其是施工记录、 隐蔽工程检查验收记录、质量检查和评定材料以及竣工图等材料，都应收集并归档保存。
工程建设前期，监理部结合工程建设实际情况，分别制定了监理部内部工作规章制度，明确了各监理人员的岗位职责及监理工作程序。工程档案资料管理工作按“统一领导，分级负责”原则，现场监理人员对所涉及监理范围内的工程文件，按规定要求及时完成收集、整理，做到分类有序，对真实完整性负责。同时，总监理工程师指定了专职档案资料管理人员，集中系统地实施档案管理。
3.2 工程档案与工程建设同步管理情况
工程建设开展前，合肥城市轨道交通有限公司组织各参建单位召开了第一次会议，提出在工程建设过程中要加快工程建设档案收集整理的监理工作会议，提出了工程档案管理的目标、任务和要求。 明确了工程建设监理文件和施工文件资料的管理程序，并提供符合相关标准规范的施工、监理用表给各有关单位使用执行。
施工单位在合同项目开工前编制施工组织设计文件，其中包括组织机构及人员构成、材料设备进场报告、施工技术方案、施工进度计划等，经监理机构审核后签发开工令。单位工程开工前，施工单位根据工程具体情况编制详细的施工技术方案，进场原材料、构配件及设备质量证明和检测试验报告文件，收集设备、材料合格证等。
3.3 严格审核，提高档案质量
对已完工程应归档的文件资料， 主要审查档案资料是否完整齐全、准确、系统，手续是否完备等。审核过程中，各监理部严把审核档案资料的“收集关”、“质量关”、“准确关”。
由于本工程建设时间较长，如不及时记录、收集、归档，对工程建设和运行管理将会造成不可弥补的损失。在资料收集上由于各单位领导重视及平时的积累和一线人员的认真负责，资料收集比较齐全。
加强文档质量上审查工作，经检查，对案卷资料出现涂改、模糊不清、污渍、审核签字手续不全等要求进行整改；对出现破损的案卷要求进行更换。对案卷题名不准确、文件排列不合理的进行了整改，确保了档案资料的质量。在档案资料的准确性上，监理部对档案中的资料进行逐份检查，本着认真负责的态度，认真查阅原始资料，根据工程现场的记录、监理日志、监理日记等对档案资料进行了详细核对， 确保归档资料的准确性。
工程竣工图是对完建工程的客观反映，竣工图编制质量的好坏直接影响工程的运行管理及今后的维修、改造，是监理检查现场项目部、材料设备资料整编工作的要点。 监理部对竣工图严格把关。 竣工图均加盖竣工图章， 并由相关技术负责人签字， 监理部予以确认并审核签字认可。对有设计变更的，均标出了设计变更文号并进行修改，竣工图与实际相符，图样清晰，图面清洁，签字手续完备，基本能真实反映工程实况。
综合监控项目部工程资料整理根据相关文件中要求的归档范围进行组卷，并编制案卷目录。卷内目录按文件号或文件时间排列，卷内目录、卷内备考表、脊背题名一律打印， 图纸折叠按照国家标准 《技术制图复制图的折叠方法》（GB10609.3-2009）折叠成 A4幅面，标题栏形成手风琴式。标题栏外露于右下角， 案卷采用线装订， 装订整齐、结实。
4. 档案审核情况
施工单位将案卷报送监理部，由监理部对档案质量进行审查，并对质量提出审核意见。
4.1 监理审核的范围
本监理审核报告关于档案资料的审核范围涉及施工、监理两大类，主要包括以下内容：
（一） 施工类
（1）开工材料
（2）施工计划、施工组织设计报批及审核文件
（3）材料设备出厂证明、合格证、报关单、检测报告
（4）设计变更通知、设计交底记录、图纸会审记录
（5）单机调试与系统功能联调的记录及相关材料
（6）隐蔽工程、接地电阻测试、绝缘测试的记录等
（7） 施工过程中，形成的工地例会纪要、监理通知单、监 理联系单等相关资料
（8）工程验收报告及相关文件材料（分部工程验收申请报告、单位工程预验收申请报告、单位工程验收申请报告)
（9）竣工图编制说明、竣工图纸
（10）施工记录
（11）施工过程中的影像材料（照片）
（二） 监理类
（1） 监理大纲、监理规划、监理细则
（2） 设计交底、技术要求、图纸会审材料
（3） 监理审核设备材料，监理检查、复检、工程材料与检测报告
（4） 监理通知，监理会议纪要
（5） 开工令（含开工申请）等
（6） 监理日志、监理周报、监理月报
（7） 质量检验、抽查记录
(8） 审核单位工程及施工单位情况
4.3 对档案内容与整理质量的审核
经过我监理部认真审核，施工单位档案内容与整理质量情况如下：
（1) 档案文件的内容符合实际、准确性要求，记录基本反映了工程建设实际情况。
(2) 档案文字字迹清楚、图表清晰整洁、签字盖章手续基本齐全。
(3) 竣工图完整、图样清晰，图幅符合标准，反映了工程形象面貌，做到图物相符；签字手续基本完备。
(4）归档工程文件的整理立卷符合形成规律，卷内文件保持有机联系，具有成套特点；工程档案符合系统性、完整性要求，组卷合理。
5. 发现的主要问题及建议
5.1 发现的主要问题
（1）合肥市城市轨道交通1号线一、二期工程综合监控系统集成项目档案资料虽然较为完善，但相对合肥城市轨道交通的要求还有一定的差距，存在部分漏缺资料现象，尤其是影像资料比较欠缺。
（2）由于行业习惯和行业管理的差别，厂家不能提供详细材料和设备制造资料，从审查的结果看，施工单位提供的安装资料基本能说明设备质量情况，基本满足工程运行管理要求。
6. 审核结果
合肥市轨道交通1号线一、二期工程综合监控系统集成项目工程档案资料包括从项目提出、可行性研究、设计、招（投）标、施工、监理到验收试运行等各阶段的内容，根据国家有关部门对档案工作的有关规定，结合工程特点，在参建各方密切配合下，经系统整理，已经完成档案组卷、案卷编制等工作。我监理部负责审核的施工类、监理类资料，现已验收单位工程档案的内容与质量符合《合肥市轨道交通工1号线工程档案编制及验收移交实施细则》等相关要求，基本达到规范化、标准化要求，内容基本真实、准确。已归档的资料组卷基本合理，材料排列有序，竣工图与实物相符，竣工图纸清晰，图面整洁，签字手续基本完备，能真实反映工程实况。目前已经具备档案专项验收的条件，可提请上级档案部门验收。
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