1、XXXX股票质押融资项目财务顾问协议2023年12月12 日甲方：工商注册号：法人代表乙方： （下称“ ”）工商注册号： 法人代表：鉴于：1甲方系是一家全国性的、具有国际竞争实力的大型产业集团公司。2乙方系一家拥有丰富资源和投融资管理经验的专业投资管理机构。3甲方欲通过创新方式出质 万股 A股上市流通股票用于融资，期限1年。为此目的，甲方拟聘请乙方担任甲方的独家财务顾问，为甲方实现融资方案。乙方批准接受甲方聘请。甲乙双方经平等协商，现根据中华人民共和国协议法及相关法律、法规的规定，就甲方聘请乙方作为其独家财务顾问事宜，达成如下协议：第一条 财务顾问服务内容1.1乙方将结合甲方实际情况，充足调动
2、各类资金资源，为甲方组织、安排各类专业机构，根据甲方的业务及财务状况，协助甲方完毕融资。1.2 甲方批准在融资成功后，按照本协议之约定向乙方支付财务顾问费。第二条 双方权利与义务2.1 甲方权利与义务 2.1.1 甲方应配合融资规定，向乙方提供真实、全面的本公司以及授信相关资料；2.1.2 甲方对乙方提供的相关信息负有保密义务，未经乙方许可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方的融资方案的任何信息。 2.1.4甲方应依照本协议约定及时向乙方支付财务顾问费。 2.2乙方权利与义务2.2.1乙方应根据甲方业务需要，协助甲方研究、设计并组织实行各类融资方案；2.2.2根据需要组织银行、券商、信托等金融机
3、构和专业机构进场开展尽职调查、评级、审计、授信、放款等各项工作，并对审核、资产评估、可行性研究等工作提供指导意见；2.2.3乙方负责协助甲方开展因资金募集所需要的公关工作；2.2.4乙方对甲方融资及其他在提供财务顾问过程中获悉的重大事宜负有保密义务，未经甲方许可，乙方不得向第三方提供（披露）与甲方融资事宜相关的任何材料文献与信息。2.2.5 按本协议约定收取财务顾问费用。第三条 费用及财务顾问费支付3.1 甲方应为乙方工作提供便利，涉及交通、住宿、现场工作地点等；3.2 在融资完毕后，甲方应根据最终募集额按照如下情况向乙方支付财务顾问费，费用总额为【 】%*融资总额。 第四条 付款方式4.1
4、甲方应在资金募集并到位当天起不超过三个工作日内，一次性向乙方支付，税费由乙方自理。第五条 违约责任5.1 如本协议中任何一方未能履行本协议书项下的义务或未按照约定履行义务的，违约方应当承担相应的违约责任。5.2 如甲方未依照本协议第4.1款约定准时向乙方支付财务顾问费，甲方除应在本协议第4.1款约定付款期限届满后的5个工作日内向乙方付清所有财务顾问费外，甲方还应在超期后每五个工作日按本协议约定财务顾问费总额的50 %向乙方支付违约金，直到财务顾问费和违约金所有付清为止。第六条 协议的变更6.1 甲、乙双方如需对本协议约定条款做任何变更或修改，需经双方协商一致，并以书面形式做出方为有效。第七条
5、争议的解决方式7.1本协议在履行过程中如发生的争议，应由甲、乙双方协商解决，协商不成的，甲、乙双方均有权向* 市仲裁机构申请仲裁。仲裁为终局性质。第八条 协议的解释8.1 本协议未尽事宜或条款内容不明确，协议双方当事人可以根据本协议的原则、协议的目的、交易习惯及关联条款的内容，按照通常理解对本协议做出合理解释。第九条 协议效力9.1本协议由甲、乙双方法定代表人或其授权代表签署并加盖公章后正式生效。如双方均无双方共同盖章原价，双方传真件具有同样法律效力。9.2本协议正本一式二份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。第十条 其他10.1本协议未尽事宜由双方签订补充协议加以明确，补充协议为本协议不可分割之部分，与本协议具有同等效力。（以下无正文）（本页为签字页，无正文）甲方： 授权代表： (盖章)签约日期：年 月 日 乙方：* 管理有限公司授权代表： (盖章)签约日期：年 月 日
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