上半年广西证券从业资格考试我国的股票类型考试试题.doc

2016年上半年广西证券从业资格考试：我国的股票类型考试试题

一、单项选择题（共 20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。

A．定量分析

B．基本分析

C．定性分析

D．技术分析

2、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。

A．价值

B．产品

C．收入

D．实物

3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。

A．3

B．10

C．13

D．20

4、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。

A．综合性

B．特定性

C．通过专门账户经营运作

D．证券公司于客户必须是一对一

5、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行

B．国家开发银行

C．交通银行

D．建设银行

6、下列影响股票投资价值的因素中，属于外部因素的是__。

A．公司净资产

B．公司的股利政策

C．股份分割

D．市场因素

7、会计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于（）名。

A．40

B．30

C．25

D．15

8、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率

B．市净率

C．净资产倍率

D．周转率

9、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。

A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员

C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人

D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

10、最常见的股票是（）。

A．优先股股票

B．普通股股票

C．无面额股票

D．无记名股票

11、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A．短期国债

B．中期国债

C．长期国债

D．无期国债

12、金融期货与金融期权的区别在于（）。

A．收费不同

B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者权利和义务的对称性不同

13、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A．个体心理分析

B．群体心理分析

C．有效市场理论

D．证券组合理论

14、按照证券发行的主体不同，有价证券可分为__。

A．政府证券

B．金融证券

C．公司证券

D．个人证券

15、垄断竞争型市场特点不包括__。

A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动

B．生产的产品同种但不同质

C．产品之间存在着差异

D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力

16、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A．存券银行

B．存券公司

C．托管公司

D．中央存托公司

17、我国目前对证券发行实行的是（）。

A．核准制

B．审批制

C．审查制

D．核查制

18、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%

B．30%

C．40%

D．50%

19、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50

B．100

C．150

D．200

20、关于证券发行注册制论述错误的是（）。

A．发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准

B．实行证券发行注册制应向投资者保证发行的证券资质优良，价格适当

C．要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

D．要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

二、多项选择题（共 15 题，每题 4 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
21、下面叙述错误的是__。

A．欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

B．外国债券由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

C．欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

D．欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

22、证券交易所具有的特征是__。

A．有固定的交易场所和交易时间

B．投资者直接进入交易所买卖证券

C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格

D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券

23、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为__。

A．商业性汇率风险

B．金融性汇率风险

C．全球性汇率风险

D．区域性汇率风险

24、证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在以下__方面。

A．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

B．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员

C．事前、事中、事后控制相统一

D．确保不存在内部控制空白或漏洞，这体现了内部控制制度的健全性

25、关于CBOE推出的中国指数的描述，正确的是__。

A．以16只中国公司股票为样本

B．主要基于海外上市的中国公司

C．属于海外上市公司指数

D．按照等值美元加权平均计算而成

26、下列说法正确的是__。

A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定

B．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告

C．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策

D．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

27、下述说法是正确的有__。

A．基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动

B．基金有封闭式和开放式之分

C．开放式基金的交易一般是在证券交易所进行

D．开放式基金的基金份额总额不固定

28、下列说法正确的是__。

A．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权

B．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的

C．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人

D．基金托管人是基金一切活动的中心

29、关于风险，下列说法正确的有__。

A．风险是指对投资者预期收益的背离

B．证券投资的风险就是证券收益的不确定性

C．系统性风险是可以投资组合而避免的

D．非系统风险是可以投资组合来避免的

30、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。

A．上市交易的股票

B．金融期货

C．上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

31、债券的票面要素包括__。

A．债券的票面价值

B．债券的到期期限

C．债券的票面利率

D．债券发行者名称

32、以下属于债券类资产的远期合约的是__。

A．商业票据

B．长期债券

C．短期债券

D．定期存款单

33、场外交易市场与证券交易所共同组成了证券交易市场，场外交易市场主要功能是__。

A．场外交易市场是证券交易所的必要补充

B．场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

C．场外交易市场是证券发行的主要场所

D．场外交易市场是一个“开放”的市场，投资者可以与证券商当面直接成交

34、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括__。

A．发行国债

B．再贴现政策

C．公开市场业务

D．存款准备金制度

35、市场利率变化影响股票价格的途径包括__。

A．利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降

B．利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C．利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

D．利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升