上海上半年证券从业证券投资基金基金管理公司的治理结构模拟试题.docx

上海2016年上半年证券从业《证券投资基金》：基金管理公司的治理结构模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券市场按层次结构划分，可分为__。
A．场内市场和场外市场
B．国内市场和国际市场
C．一级市场和二级市场
D．股票市场和债券市场
2、黄金分割法重点关注的数字是__。
A．1/3和2/3
B．0.5
C．0.4和0.6
D．0.618和0.382
3、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息的是__。
A．证券交易所
B．发行证券的公司
C．证券登记结算公司
D．证券公司
4、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为__元。
A．157.5
B．165.5
C．192.5
D．207.5
5、证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因__造成的证券登记结算机构的损失。
A．技术故障
B．操作失误
C．不可抗力
D．经营不善
6、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（）。
A．看涨期权
B．看跌期权
C．平价期权
D．以上都不对
7、公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。
A．特定
B．不特定
C．固定
D．有限
8、随着市场经济的不断发展和政府宏观调控能力的不断加强，利率特别是__已经成为中央银行一项行之有效的货币政策工具。
A．基准利率
B．回购协议利率
C．大额可转让定期存单利率
D．债务票面利率
9、费波纳奇数列正确的排列是__
A．1，3，5，7…
B．2，4，6，8…
C．2，3，5，8…
D．1，2，3，6…
10、技术分析为基础的投资战略是在否定__市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。
A．强式效率
B．异常
C．弱式效率
D．中式效率
11、投资者申购、赎回基金成功后注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
12、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．4
13、下列不属于证券公司从业人员的是__。
A．从事投资咨询业务的专业人员
B．相关部门的管理人员
C．证券公司司机
D．从事自营业务的专业人员
14、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%～15%
15、__是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。
A．直接销售
B．网下发售
C．网上发售
D．银行间销售
16、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。
A．相互联系
B．相互促进
C．相互竞争
D．相互制衡
17、证券公司营销人员风险主要是__。
A．促销风险
B．道德风险
C．合规风险
D．营销责任风险
18、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
19、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。
A．评估报告
B．附注
C．法律意见书
D．会计报表
20、下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。
A．买卖双方的权利与义务是对称的
B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C．双方潜在的盈利和亏损无限
D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
21、基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．健全性
B．有效性
C．独立性
D．审慎性
22、2008年4月12日，中国人民银行颁布了（），并于4月15日正式施行。
A．《短期融资券管理办法》
B．《短期融资券承销规程》
C．《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》
D．《短期融资券信息披露规程》
23、__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。
A．动态资产配
B．买入并持有策略
C．投资组合保险策略
D．变动混合策略
24、中国证监会发布的__，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A．《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B．《基金管理公司内部控制指导意见》
C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》
25、目前世界证券投资基金的主流产品是__。
A．债券基金
B．公司型基金
C．放式基金
D．货币市场基金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。托管费的来源有__。
A．股息
B．利息
C．基金资产
D．投资者缴纳
2、债券互换是一种投资策略，投资者出售一种债券，同时利用出售的收益买入另一种债券。债券互换类型有__。
A．替代互换
B．税差激发互换
C．市场间利差互换
D．抽样互换
3、融资融券业务是指（）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
4、根据要求，VaR计算采用__的置信度。
A．90%
B．95%
C．97%
D．99%
5、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。
A．1.24
B．1.86
C．2.24
D．2.86
6、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是__。
A．美式期权
B．欧式期权
C．看涨期权
D．看跌期权
7、利率期货于1975年10月产生于__。
A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥期货交易所
D．伦敦国际金融期货交易所
8、如果基金管理人希望复制的投资组合的股票数小于目标股票价格指数的成分股数目，其可以使用（）来构造具体的投资组合。
A．市值法
B．分层法
C．成本法
D．收益法
9、目前，我国封闭式基金的存续期大多在__年左右。
A．5
B．10
C．15
D．20
10、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资的对象包括__。
A．政府债券
B．单向卖出因处置贷款质押资产而被动持有的股票
C．金融债券
D．经批准通过理财计划募集资金进行有价证券投资
11、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的__的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A．30%，1/2
B．50%，2/3
C．30%，2/3
D．50%，1/2
12、转股价格是影响可转换公司债券价值的一个重要因素，转股价格越高，可转换公司债券的转换价值越__。
A．低
B．高
C．不能确定
D．先高后低
13、基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少__年内不得赎回或成立。
A．1
B．2
C．3
D．15
14、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。
A．解答投资者的询问
B．提供ADR的市场信息
C．提供基础证券发行人的信息
D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务
15、交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（）。
A．保证正常交易原则
B．控制风险、降低损失原则
C．维护社会安定原则
D．及时报告、处置原则
16、在办理美国存托凭证业务中，托管银行提供的服务有__。
A．负责ADR的注册和过户
B．代理ADR持有者行使投票权等股东权益
C．保管ADR所代表的基础证券
D．向存券银行提供当地市场信息
17、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。
A．直接责任人
B．直接领导人
C．所属证券公司
D．证券交易所
18、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得__。
A．换券
B．现金交割
C．提前赎回
D．拆借资金
19、发审委会议对股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票时，同意票数达到__票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。
A．3
B．5
C．7
D．10
20、内地企业在中国香港发生股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。元论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少__。
A．4000，25%
B．5000，20%
C．4000，20%
D．5000，25%
21、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为__。
A．场外证券
B．场内证券
C．非上市证券
D．非挂牌证券
22、关于非流通国债论述不正确的是__。
A．非流通国债必须记名
B．非流通国债不能自由转让
C．非流通国债的发行对象只是个人
D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
23、认股权证实质上是一种股票的__。
A．短期看涨期权
B．短期看跌期权
C．长期看涨期权
D．长期看跌期权
24、上市公司非公开发行股票的限售期有如下规定：发行对象认购的股份自发行结束之日起______个月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份______个月内不得转让。（）
A．6；12
B．6；36
C．12；12
D．12：36
25、证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作__交付客户。
A．每日股票交割单
B．买卖成交报告单
C．每日资金清算单
D．买卖成交汇总表