上海上半年基金从业资格债券违约受偿顺序考试试卷.docx

上海2016年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试试卷
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、基金投资者是__。

A．基金的出资人

B．基金资产的所有者

C．基金的管理者

D．基金投资收益的受益人

2、____是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。

A：本期利润

B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额

C：期末可供分配利润

D：未分配利润

3、契约型证券投资基金的投资者享有__。

A．投资管理决策权

B．资产配置管理权

C．基金资产保管权

D．基金收益所有权

4、股票的内在价值就是股票未来收益的__。

A．当前价值

B．期望价值

C．价值总和

D．期望价格

5、____中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账

A：股票差价收入

B：债券差价收入

C：债券利息收入

D：证券买卖差价收入

6、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。

A：2004年1月1日

B：2004年6月1日

C：2004年10月1日

D：2004年12月1日

7、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。

A．基金资产总值

B．基金资产净值

C．基金份额总数

D．基金份额净值

8、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。

A：基金单位资产净值

B：基金市场供求关系

C：基金发行时的面值

D：基金发行时的价格

9、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。

A：证券交易所

B：股份有限公司

C：证券公司

D：基金管理公司

10、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有__。

A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

B．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0.5%的赎回费

C．按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产

D．按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产

11、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

A：金融创新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特点

C：基础工具种类

D：产品形态和交易场所

12、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。

A．国债利息

B．储蓄存款利息

C．买卖股票差价收入

D．股票股息

13、有限责任公司董事会的法定人数为____

A：五人至十五人

B：三人至十三人

C：五人至十九人

D：五人以上

14、基金托管人应当对基金管理人编制的__等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。

A．基金资产净值

B．基金份额申购、赎回价格

C．基金定期报告

D．定期更新的招募说明书

15、有价证券的特征包括__。

A．收益性

B．流动性

C．风险性

D．期限性

16、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售下列说法正确的有__。

A．ETF可采取场内认购和场外认购方式

B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式

C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购

D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购

17、考察基金经理从业经验的要点包括__。

A．基金经理的教育背景

B．基金经理从业年限

C．基金经理的履历

D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况

18、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____

A：风险控制制度

B：员工自律

C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

19、基金管理公司的主要业务包括__。

A．基金募集与销售

B．投资管理与投资咨询服务

C．基金运营

D．受托资产管理

20、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____

A：公募证券

B：私募证券

C：企业年金

D：股票

21、一般情况下，开放式基金赎回额总额的__归入基金财产。

A．25%

B．30%

C．45%

D．50%

22、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收__。

A．流转税

B．消费税

C．增值税

D．营业税

23、个人投资者投资基金涉及的税收包括__。

A．营业税

B．印花税

C．所得税

D．增值税

24、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。

A．资产负债表

B．利润表

C．所有者权益(基金净值)变动表

D．现金流量表

25、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有__。

A．公司股东情况

B．公司经营情况

C．公司的沿革情况

D．公司董事会和监事会情况

26、银行理财产品相比于基金__。

A．可作为自身负债的一种受益凭证

B．可以给投资者带来较为确定的利息收入

C．流动性较差

D．信息披露程度较低

27、份额净值保持在1元人民币不变的是__。

A．股票基金

B．债券基金

C．混合基金

D．货币市场基金

28、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。

A．9852.14 

B．9852.22 

C．9857.14 

D．9857.22

29、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标

B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬

C．基金年度报告甲需披露内部监察报告

D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

30、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全

B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益

C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

D．防范、减少基金会计核算中的差错

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有

A．基金管理人

B．基金销售机构

C．中国登记结算公司

D．基金托管人

32、基金销售人员为办理申购的投资者提供服务时，应当__。

A．引导投资者到基金管理公司

B．引导投资者到基金代销机构的销售网点

C．接受投资者申购现金并为其办理申购手续

D．引导投资者到网上交易系统

33、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。

A．股份公司的股东名册

B．股份公司的招股说明书

C．股票票面

D．股份公司的公司章程

34、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了__等诸多活动。

A．基金产品

B．价格

C．促销

D．市场定位

35、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为____

A：收入型基金

B：平衡型基金

C：开放式基金

D：成长型基金

36、某基金的认购实行全额收费，基金认购费率为1%，张先生以70000元认购该基金，基金份额净值为1.00元，假设认购资金在募集期产生的利息为155元，该投资者认购基金的份额数量为__份。

A．69510

B．69514

C．69559

D．69462

37、下列关于基金分类的说法，正确的有__。

A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金

B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金

C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(10等

D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金

38、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

39、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。

A．公募证券

B．上市证券

C．私募证券

D．非上市证券

40、股票最基本的特征是__。

A．收益性

B．风险性

C．流动性

D．永久性

41、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。____

A：10%.25%

B：5%，25%

C：10%，30%

D：5%，30%

42、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票，其市盈率、市净率通常较____

A：快，低

B：快，高

C：慢，低

D：慢，高

43、证券市场监管的对象包括__。

A．证券发行主体

B．证券公司

C．证券经营机构

D．证券服务机构

44、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为1.1000元，赎回费率为0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元

A．9 095

B．9 950

C．10 945

D．10 995

45、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。

A．夏普指标

B．特雷诺指标

C．Stutzer指标

D．詹森指标

46、假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合Ⅰ的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合Ⅰ和Ⅱ在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么____

A：组合P的总风险水平高于Ⅰ的总风险水平

B：组合P的总风险水平高于Ⅱ的总风险水平

C：组合P的期望收益水平高于Ⅰ的期望收益水平

D：组合P的期望收益水平高于Ⅱ的期望收益水平

47、可转换债券在转换前后体现的分别是__。

A．债权债务关系，所有权关系

B．债权债务关系，债权债务关系

C．所有权关系，所有权关系

D．所有权关系，债权债务关系

48、下列关于基金分类标准的说法，正确的有__。

A．60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金

B．90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金

C．仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D．投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金

49、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法

B．介绍法

C．陌生拜访法

D．寻亲问友法

50、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。

A：20%

B：30%

C：40%

D：50%

51、下列关于基金年度报告的说法，正确的有__。

A．应当经过审计

B．信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标

C．信息披露内容无须披露内部监察报告

D．信息披露内容包括基金投资组合报告

52、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得__。

A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

B．以低于成本的销售费率销售基金

C．在基金募集期间对认购费打折

D．承诺利用基金资产进行利益输送

53、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。

A．基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人

B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致

C．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策

D．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理

54、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有__。

A．主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法

B．现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力

C．二次项法是一个二次回归模型，较为直观

D．成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段

55、以下基金类型中，属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。

A．ETF

B．LOF

C．ETF联接基金

D．分级基金

56、备兑权证通常由__发行。

A．证券交易所

B．投资银行

C．上市公司

D．中国证监会

57、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%

B．通常在0.25～0.5%之间

C．通常在0.5%～1%之间

D．通常高于1%

58、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的__特征。

A．永久性

B．持续性

C．参与性

D．收益性

59、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

60、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。

A．3%

B．2.5%

C．5%

D．1.5%