1、5.1 企业文化
1.1 概述
规定了XXX股份有限公司及其下属公司有关企业文化培育及管理，企业文化评估流程，旨在规范企业设立企业愿景、价值和战略目标以及修改宣传的具体工作，提高企业凝聚力，从根本上防范企业经营管理风险。
1.2 适用范围
适用于XXX股份有限公司及其下属公司。
1.3 相关制度
u 《<证通人>内刊管理办法》
1.4 职责分工
n 人力资源部：负责组织企业文化编制，负责企业文化的宣传培训以及企业文化的评估工作。
n 各职能部门：负责参与企业文化的起草，负责认真将企业文化贯彻到日常经营过程中。
n 总经理/董事会：负责对企业文化进行审批。
1.5
2、流程图
7
1.6 控制矩阵
风险编号
风险描述
控制措施编号
控制类型
控制措施
应用系统控制
控制频率（随时/日/周/月/季/年）
控制实施证据
对应制度/管理办法
应用系统控制所属模块
系统控制措施
5.1-PR1
公司文化未能提炼核心价值观，并结合战略目标和公司传统确定企业使命和公司愿景，可能导致企业文化不够突出深刻，影响公司领导及员工工作态度及理念
5.1-C1
预防性
企业培育体现企业特色的发展愿景、积极向上的核心价值观、诚实守信的经营理念、履行社会责任和开拓创新的企业精神，以及团队协作和风险防范意识
年
企业文化手册
3、
5.1-PR2
公司企业文化不够先进、不符合大众价值观和道德观，可能影响员工日常工作积极性和公司声誉
5.1-C2
预防性
企业根据发展战略和实际情况，总结优良传统，挖掘文化底蕴，提炼核心价值，确定文化建设的目标和内容，形成企业文化规范，使其构成员工行为守则的重要组成部分
年
企业文化手册
5.1-PR3
公司高级管理人员未能带头营造良好的公司内部工作及文化环境，可能导致企业文化未能在日常经营管理活动中得到有效贯彻
5.1-C3
预防性
公司董事、监事及高层管理人员在企业文化建设中发挥主导和垂范作用，以自身的优秀品格和脚踏实地的工作作风，带动影
4、响整个团队，共同营造积极向上的企业文化环境。 企业促进文化建设在内部各层级的有效沟通，加强企业文化的宣传贯彻，确保全体员工共同遵守
年
企业文化手册
5.1-PR4
风险管理文化理念未能融入企业文化建设中，可能导致公司管理层风险管理意识淡薄，影响公司风险管理体系的建立
5.1-C4
预防性
风险管理文化融入企业文化建设全过程，大力培育和塑造良好的风险管理文化，树立正确的风险管理理念，增强员工风险管理意识，将风险管理意识转化为员工的共同认识和自觉行动，促进企业建立系统、规范、高效的风险管理机制
年
企业文化手册
5.1-PR5
未对员工进
5、行企业文化培训，可能影响员工对企业文化的认识和理解
5.1-C5
预防性
1）人力资源部负责企业文化的培训工作，企业全体员工尤其是各级管理人员和业务操作人员应通过多种形式，努力传播企业风险管理文化，牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格防控纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大等意识和理念；
2）风险管理文化建设应与薪酬制度和人事制度相结合，有利于增强各级管理人员特别是高级管理人员风险意识，防止盲目扩张、片面追求业绩、忽视风险等行为的发生
年
企业文化手册
5.1-PR6
公司未能对企业文化进行不定期评估，可能导致企业文化脱离生产经营实际，影响公司
6、战略发展的定位
5.1-C6A
预防性
公司建立企业文化评估制度，明确评估的内容、程序和方法，落实评估责任制，避免企业文化建设流于形式
年
企业文化评估制度
4.1-C6B
预防性
人力资源部负责进行企业文化评估工作，重点关注董事、监事、经理和其他高级管理人员在企业文化建设中的责任履行情况、全体员工对企业核心价值观的认同感、企业经营管理行为与企业文化的一致性、企业品牌的社会影响力、参与企业并购重组各方文化的融合度，以及员工对企业未来发展的信心
年
企业文化评估制度
4.1-C6C
预防性
公司进行企业文化的评估，巩固和发扬文化建设成果，针对评估过程中发现的问题，研究影响企业文化建设的不利因素，分析深层次的原因，及时采取措施加以改进
年
企业文化评估制度
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