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内部控制管理制度质量管理工作考核细则第一章 总则第一条 为保证质量管理考核评价工作的顺利实施，统一考核标准，规范考核过程，确保考核效果，依据公司质量管理工作考核评价办法，特制定本实施细则。第二条 根据质量管理工作考核评价办法，公司对城市事业部和直属项目分别进行考核，对城市事业部及直属项目分别制定了相应的考核细则。第三条 各城市事业部可以结合区域实际情况，制定严于本办法中相关规定的具体考核细则，对管辖区域内工程项目质量管理工作进行考核评价。第二章 适用说明第四条 细则中涉及工程项目暂适用于公司在施工业污染场地修复、污染农田治理项目，不适用于生态修复项目、填埋场建设项目，河道、水体、矿山、非正规垃圾填埋场治理等其他项目，其他项目可参照执行。第三章 组织实施部门第五条 针对城市事业部考核，公司质量部是考核评价工作的组织部门，负责组建考核评价组、选取项目、制定计划、发布通知、组织考核、汇总结果等工作。第六条 针对公司直属工程项目考核，根据公司项目管理部发布项目考核管理办法，由项目管理部组织实施，公司质量部作为参与部门负责对工程项目质量部分进行考核。第四章 考核流程第七条 城市事业部考核流程：半年考核周期节点（一般为2季度末和4季度末），由质量部部长或副部长带队成立质量考核组，成员由专职质量工程师或兼职质量工程师组成，选择代表项目，制定考核评价计划，并提前发布考核评价工作通知，按计划对各城市事业部进行考核。第八条 直属工程项目考核：由项目管理部发起，成立直属项目考核组，制定考核评价计划，并提前发布考核评价工作通知，由质量部部长或副部长及专职质量工程师或兼职质量工程师成立质量部分考核小组，按照考核计划对直属工程项目进行考核。第五章 考核评价内容第九条 公司对各城市事业部质量管理工作考核评价包括对各城市事业部质量管理部门及其所属代表项目的考核评价。第十条 公司对各城市事业部质量管理部门的考核评价包含质量管理体系、质量管理制度、对项目的管控、质量管理效果四个方面。详见附表1 “城市事业部质量管理工作评分表”。（一）质量管理体系的建立及运行情况，包括以下内容：1.质量管理机构的设置情况：根据质量管理体系架构、职责及岗位设置规定，需符合公司质量部相关要求。2.质量负责人的设置情况：各单位应根据质量管理体系架构、职责及岗位设置规定要求设置专职质量负责人。3.质量管理岗位人员与城市事业部规模的匹配：符合质量管理体系架构、职责及岗位设置规定要求4.对系统人员动态管理情况：各单位质量管理部门应及时了解、掌握系统在岗人员的岗位、职称、证书所在项目等变动情况，并至少每半年进行信息更新。（二）质量管理制度的建立与执行情况，包括以下内容：1.质量管理制度的齐全性及执行情况：各单位应依照公司质量部要求，结合本单位实际情况，制定相应质量管理制度，确保制度体系的齐全性及适用性。相应制度应经过本单位总经理签字确认生效。2.项目质量管理制度的管理情况：各单位应根据公司工程质量管理规定、项目质量管理制度编制标准，督促项目及时制定质量管理制度，并进行指导、审核、审批及备案，建立制度管理台账，对项目开工前进行质量管理交底。3.质量部相关政策的执行情况：各单位质量系统应及时不折扣执行公司质量部相关政策。（三）对项目的管控情况，包括以下内容：1.对项目监管的覆盖面及频次情况：各单位对项目的监管应通过现场查验、视频监控、信息报送等多种方式，覆盖到经营范围的全部地域。要对质量行为、工程实体质量、工程资料、检验与试验等内容进行检查。对项目至少应做到每半年度检查。2.对检查问题的跟踪管理情况：各单位对项目的检查内容应全面、深入、细致，对检查发现的质量问题限期整改、进行跟踪、要求反馈。3.质量测评工作管理情况：各单位需对管理项目进行考核评价，对项目至少应做到每半年度考核。（四）质量管理效果，包括以下内容：1.管理项目被通报情况：各单位应及时知晓和掌握项目来自公司质量部及工程质量管理规定涉及的公司质量工作相关部门、业主、监理和主管行政部门的质量问题通报，出现通报情况，需就通报问题及时整改。2.人员培训情况：应根据本单位实际需求，积极组织有针对性的内部培训。并应积极组织参加公司质量系统关键岗位人员系列知识培训。第十一条 对城市事业部代表项目的考核评价包括项目质量行为管理、工程实体质量、工程资料、检验与试验四个方面，详见附表2“工程项目质量管理工作评分表”。（一）项目质量行为管理情况1.质量体系的建立与运行情况：包括质量组织体系及责任人、质量相关人员流动台帐建立情况、质量关键岗位人员配备认可情况、分包质量组织体系及履职情况。项目应按照质量管理体系架构、职责及岗位设置规定的规定，配备与项目规模和技术难度相适应、业务素质高且具有项目质量管理工作实际经验的工程质量管理人员。质量负责人应经过各单位确认手续，杜绝人岗分离现象。建立质量管理人员流动台账，对空缺岗位进行及时补充。各单位应备案分包质量组织管理体系，在项目实施过程中，对分包工程质量实行有效管理。2.质量管理制度的制定与执行情况：项目部应按照规定及时提交项目策划，依据批复后质量策划，根据公司工程质量管理规定、项目质量管理制度编制标准编制质量管理制度。并确保质量管理制度有效执行。项目部应在工程开工时接受公司对项目的质量管理交底，并留存相应记录，交底时间、内容、参加人员签字齐全。材料特别是修复材料成本是工程成本的重要组成部分，材料质量合格是保证项目修复效果的基础，必须备案分包修复材料质量承诺书。3.质量问题整改情况：业主、监理、质量管理部门及工程质量管理规定涉及的公司质量工作相关部门等会对项目日常施工提出质量问题整改通知，项目部也对施工过程进行检查，发现质量问题项目部应及时整改。（二）工程实体质量情况（修复质量，不包含建安工程质量）1.技术文件合规性（质量管理基础工作）：项目施工技术文件（施工组织设计、施工图纸、相关分项技术方案）得到公司技术部门审批，项目对施工图纸进行会审，实施前对施工班组进行技术交底，技术交底必须具有可实施性（分批次，具体到施工参数），通过测量管理确定项目污染范围。2.工程质量情况：防渗工程符合国家相关规范标准、修复设施工程符合国家相关规范标准；防渗工程、修复设施工程完成后，必须进行质量评定验收，通过收集自检测、第三方检测结果了解修复工程质量状况，确认检验批的工程量，并视情况对项目采取抽样检测；所有施工过程（修复运行过程、防渗、修复设施建设、环保设施运行）必须按照施工组织设计、施工图纸、技术交底施工。（三）工程资料情况检查事关修复质量的相关资料，从工程测量资料（确认修复范围和修复方量）、施工材料及试验、施工过程记录、见证记录、验收记录等方面检查资料的收集齐整程度、注重资料的真实性考核和与工程同步性检查。（四）检验与试验1.材料管理基础工作：检查材料试验管理基础工作，材料供应商、试验机构的资质，动态调整工程材料和试验计划，对现场试验室的环境进行检查。2.材料进场检测及试验：材料进场需按照材料及施工试验工作管理规定，对需要委托检测的材料分类进行进场检验。需要试验的材料在完善制度和方案的情况下进行，并建立检验和试验台账。3.对不合格材料按照合同进行处置。第十二条 直属项目考核评价内容与城市事业部代表项目考核评价内容一致。第六章 考核评价结果第十三条 对各城市事业部质量管理工作考核评价由对其代表项目及质量管理职能部门的考核评价综合得出，评价分为四个等级，分别为X90分为优秀，90X75良好，75X60一般，X60不合格，考核结果作为公司对城市事业部负责人考核质量管理部分的重要依据。第十四条 对直属项目考核由项目质量综合情况评价得出，考核结果作为项目总体考核的一部分，考核得分质量部分权重作为最终得分计入项目总体考核。第七章 附则第十五条 本办法自印发之日起实行。第十六条 本办法由公司质量部负责解释。附表1：城市事业部质量管理工作评分表附表2：工程项目质量管理工作评分表第 16 页 共 16 页附表1：城市事业部质量管理工作评分表序 号检查内容标准分数考核分数评分标准1质量管理体系建立及运行情况101.1质量管理机构的设置情况2设置质量管理体系得1分，职责分明得1分。1.2质量负责人的设置情况2设置质量负责人得1分，质量负责人非兼职得1分。1.3管理人员与城市事业部规模匹配情况21名专职质量员，2名兼职人员得1分，另设专职人员得1分。1.4系统人员动态管理情况2建立系统人员动态管理台账，得2分1.5项目管理体系情况及关键负责人手续2各项目质量管理体系备案得1分，存在负责人手续得1分2质量管理制度制定与执行情况202.1质量管理制度编制齐全性10制度齐全得10分，缺1项扣2分，扣完为止2.2质量管理制度执行情况2制度经总经理签字确认执行，得2分，未经总经理确认执行不得分2.3项目质量管理制度的管理情况5项目管理制度审批（含在项目策划中）得3分，未审批不得分，对项目进行交底得2分，未交底不得分。2.4对公司总部相关政策执行有效性、及时性3公司总部相关政策执行有效及时得3分，出现1次扣3分，可得负分3项目管控情况203.1对项目监管的覆盖面及频次情况10按照公司及城市事业部制度要求，完成检查覆盖得10分，缺一次或一个项目扣2分，扣完为止。3.2对检查问题的跟踪管理情况5检查全面细致得3分，问题及时反馈解决得2分3.3质量测评工作管理情况5依照公司、城市事业部制度开展项目测评工作得5分，未开展不得分4质量管理效果154.1管理项目被通报、整改、问责情况6无业主、监理、主管部门、公司质量部通报、整改、问责得满分，受一次通报、整改、问责扣3分，可得负分4.2通报后整改及时有效性4无通报、整改、问责得4分，通报、整改、问责后，及时有效整改得4分，非及时有效整改出现一次扣2分，可得负分。4.3人员培训情况5参与公司质量培训得2分，组织城市事业部质量培训得3分5代表项目考核结果35按照工程质量管理评分表计分35%计分，有多个代表项目时取均值合 计附表2：工程质量管理工作评分表（一）序 号检查内容标准分数考核分数评分标准1项目质量行为管理考核201.1质量体系建立与运行情况51.1.1质量组织体系及责任人2质量组织体系符合公司规定，得2分，不符合不得分1.1.2质量相关人员流动台帐1建立质量相关人员流动台账得1分，不建立不得分1.1.3质量关键岗位人员配备认可情况1质量负责人确认手续齐全得1分 1.1.4分包质量组织体系及履职情况1备案分包质量组织管理体系得1分1.2质量管理制度制定与执行情况71.2.1质量管理制度编制齐全性2编制齐全质量管理制度得2分，少一项扣1分，扣完为止1.2.2质量管理制度执行的有效性2项目实施过程执行质量管理制度得2分，一项未执行扣1分，扣完为止1.2.3质量策划书审批情况1质量策划经公司审批得1分1.2.4质量管理交底接收情况1接收公司质量管理交底得1分1.2.5分包材料质量承诺书（修复材料）1备案分包材料质量承诺书得1分1.3质量问题整改、问责情况81.3.1项目部检查记录情况2项目部定期质量自查（按照制度或策划）得2分，未开展得0分1.3.2项目部真整改落实情况2整改资料的完整性得1分，现场整改的落实的1分1.3.3质量问责情况4出现一次质量部问责情况扣4分，可得负分。合 计 附表2：工程质量管理工作评分表（二）序 号检查内容标准分数考核分数评分标准2项目实体质量452.1质量管理基础工作102.1.1基准点交接与复核1查看是否缺失，如缺失扣除相应分数2.1.2施工组织设计的审批32.1.2.1施工组织设计审批手续12.1.2.2施工组织设计有较大变化时，重新报批手续12.1.2.3主要分项施工方案审批手续12.1.3技术交底32.1.3.1开工前技术交底12.1.3.2施工批次划分批次施工前技术交底22.1.4施工图纸32.1.4.1施工图纸管理交接手续（技术部-项目部）22.1.4.2项目部图纸会审记录12.2工程质量情况352.2.1防渗工程35符合国家、施工组织设计标准，严格按照设计、施工方案或变更方案执行。（1）防渗工程出现一项不符合规范的，扣2分。（2）未对防渗工程进行验收，扣5分（3）验收合格率：1）总样本数超过50个，达标率需超过90%，每降低2%，扣1分，2）总样本未超过50个，需至少45个点位达到标准，每多一个不合格点位，扣1分。可得负分。（4）修复工程、修复设施工程、防渗工程、环保设施未按照方案施工，出现一次，扣2分。（5）抽检未达到修复目标值，出现一次扣7分。（6）验收范围和验收方量需经过监理确认，如无监理确认，现场实测土方量和范围误差在合理范围内。（7）修复设施工程出现一项不符合规范的，扣2分。（8）未对修复设施工程进行验收，扣5分2.2.1.1HDPE膜、土工布标识清楚、包装完好，表面无破损、折损、损伤2.2.1.2防渗垫层要平整、密实，无相关杂物2.2.1.3HDPE膜、土工布无破损、无折皱、无跳针、无漏接现象，联接良好、表面无相关杂物2.2.1.4土工布坡面上的接缝应与坡面的坡向平行。场底水平接缝距坡脚应大于1.5m2.2.1.5对防渗工程进行质量评定验收2.2.2修复设施工程2.2.2.1监测井、抽提井等井系统符合规范2.2.2.2管道系统按照符合规范2.2.2.3尾气处置按照符合规范2.2.2.4修复设施进行质量验收评定2.2.3修复工程2.2.3.1修复验收达标率（第三方）2.2.3.2抽检符合率2.2.3.3污染范围和验收方量确认2.2.4修复工程、修复设施工程、防渗工程、环保设施按照方案施工按照技术交底、施工图纸、施工方案施工设计变更合 计附表2：工程质量管理工作评分表（三）序 号检查内容标准分数考核分数评分标准3工程材料和试验管理153.1材料管理基础工作43.1.1工程材料和试验管理计划（质量策划中）动态管理1未实时更新管理计划，扣1分3.1.2试验检测机构的资质1未备案检测机构资质，扣1分3.1.3材料供应商资质1未备案材料供应商资质，扣1分3.1.4现场试验室环境（仪器的保养、校准）1视相关情况得分3.2材料进场检测63.2.1材料进场进货验证及台帐1未建立统一材料验货台账，扣1分3.2.2材料堆放及三防措施1无材料堆放及相关三防措施，扣1分3.2.3材料出厂质量证明1无每批材料出场证明备案，扣1分3.2.4材料第三方检测2按照检验流程，未经第三方检验，扣1分3.2.5见证取样制度执行情况1照片带日期，未执行，扣1分3.3修复材料试验管理43.3.1试验方案编制/试验制度审批1试验方案及制度未编制或未经审批，扣1分3.3.2试验过程见证制度执行情况1照片带日期，未执行，扣1分3.3.3第三方检测/试验过程记录1按照检验流程，未经第三方检验，扣1分3.3.4试验及结果台账1未建立统一试验台账，扣1分3.4原材料不合格处置13.4.1原材料不合格情况的处置1未按照合同对不合格材料进行处置，扣1分。合 计附表2：项目部工程技术质量管理工作评分表（四）序 号检查内容标准分数考核分数评分标准4工程资料考核204.1工程测量管理1、资料收集整理、资料真实、与工程同步。每发现一处资料缺失、失实、与工程非同步，扣0.5分，扣完为止。4.1.1施工控制网（点）4.1.2工程定位测量记录4.1.3基坑平面及标高实测记录4.1.4土方测量记录4.2施工材料及试验4.2.1材料、构配件进场检验记录4.2.2试验方案及报告4.2.3质量证明文件专项目录4.3施工记录4.3.1HDPE膜铺设、焊接施工记录表4.3.2防渗工程质量评定验收记录4.3.3修复设施建设施工记录4.3.4修复设施工程质量评定验收记录4.3.5异位固定稳定化施工记录4.3.6药剂配制班报表（需要药剂配备的）4.3.7引孔班报表4.3.8高压旋喷施工记录单4.3.9浅层搅拌施工记录单4.3.10深层搅拌施工记录单4.3.11异位化学氧化处置记录表4.3.12原位注射施工记录单4.3.13异位常温解吸施工记录单4.3.14异位生物化学还原施工记录单4.3.15原位热脱附运行记录表4.3.16异位热脱附运行记录表4.3.17气相抽提运行记录表4.3.18异位气相抽提运行记录表4.3.19淋洗设备运行记录表4.3.20环保设施运行4.3.21污水处理站运行记录4.3.22污水处理站污泥清理记录4.3.23气味抑制剂喷洒记录4.3.24活性炭更换记录4.3.25洒水车洒水记录4.4见证记录4.4.1材料检测、试验见证记录4.4.2检验批验收见证记录4.5过程验收记录4.5.1防渗工程验收记录4.5.2检验批工程验收记录合计