铁路建设施工单位管理之变更理赔管理办法模版.docx

变更理赔管理办法
第一条 为规范项目工程变更设计及理赔管理，提高项目管理水平，落实项目责任成本管理制度，提高项目盈利水平，规范变更理赔工作管理，理顺变更理赔关系，充分调动项目全体人员变更理赔工作的积极性，制定本办法。
第二条 项目变更理赔以满足业主工期、方便施工、对项目、企业有利为原则，正确处理好成本与质量、工期、安全、环保等关系。
第三条 本办法适用于中铁二十局集团第四工程有限公司深茂铁路JMZQ-4标工程指挥部二分部。
第四条 为便于变更理赔工作具体实施，分部成立以分部经理为组长，总工程师、副经理为副组长。总工程师牵头，其中总工程师为设计变更责任人，计划合同部为理赔责任人，施工技术部、计划合同部、财务部、物资设备部、安质环保部、试验室、协调部、测量班等部门负责人为组员的变更理赔管理领导小组。
项目变更理赔领导小组：
组长：xx
副组长：xx
组 员：xx
第五条 变更理赔工作小组的主要职责
1.结合项目实际情况寻找变更理赔突破口，研究确定变更理赔策略，制定变更理赔工作计划，找准变更理赔点，全面实施变更理赔工作；实现项目效益最大化；完善项目变更理赔台账，负责变更理赔资料的收集、整理、汇总、上报工作，对所上报资料要做到准确、及时、全面；负责编制和申报变更理赔奖励分配方案。
2.项目领导职责
负责项目变更理赔领导工作，审定项目变更理赔管理办法、变更理赔工作计划，审批考核兑现方案。
3.各业务部门职责
（1）牵头组织制定和修订项目变更理赔管理办法，制定变更理赔工作计划和考核兑现方案；对项目变更理赔工作进行实施，掌握变更理赔进展情况，协调相关方面的信息沟通，对变更理赔工作中存在的问题和工作进展及时向项目主管、分管领导报告。
（2）收集和转发国家及有关部门的政策信息，认真执行变更理赔工作管理办法，落实变更理赔工作计划，加强学习，提高变更理赔水平。
第六条 变更理赔的释义
变更是指为了修正设计图纸中与施工现场实际不符的错误和漏项，改变技术方案，施工工艺，增减工程内容或工程数量，优化设计等一系列活动。理赔是指在合同履行过程中，因发生了应由业主、监理、保险公司等非施工方承担责任的事件造成工程项目的实际损失，而向责任方主张经济补偿或工期顺延等的行为。
第七条 变更理赔主要有以下三类
1.变更设计
（1）对设计图错误、漏项进行修订；
（2）因现场实际与设计图纸不符，进行的技术方案、施工工艺的变更和工程量的增减；
（3）业主出于质量、造价、使用等原因，要求增减的工程内容，或因技术方案的改变，以及为满足环保等要求需增减的工程内容；
（4）应地方政府和当地人民群众要求增减的工程内容；
（5）充分利用现有资源、降低施工成本的优化设计和有利于施工的变更。
2.量 差
业主采用的招标图与施工进场后所提供的施工图有一定的差别，其工程数量的差异，即形成量差。同时施工图也会与工程项目现场实际存在一定的差别，其工程数量的差异，也会形成量差；对于存在量差部分可从清单单价盈利水平较高的项目通过变更增加工程数量，对于实际成本明显高于清单单价项目，可通过变更予以取消。
3.合同理赔
根据发生的原因不同，主要分为：
（1）外部环境：由于监理工程师或业主的行为或失误、村民要求、干扰等原因造成的工期拖延、费用增加。
（2）不可抗力：不可预见的自然条件(如施工环境、气候、水文、地质等)和人为或社会因素(如战争、政府禁令、罢工、骚乱等)变化，超出合同文件约定的承担范围。
（3）工期变化：由于业主要求提前竣工或非施工方原因导致的工期延误，业主仍要求按期竣工，引起的费用增加。
（4）价格变化：材料价格上涨、运费变化、工程实际造价的变化等超出合同约定的不调价范围；固定总价承包的工程项目，非施工方责任使总包价增加等。
（5）工程保险：主要包括建筑安装工程一切险、第三方责任险，施工方投保的机械设备险、施工作业人员人身意外伤害保险等。
（6）政策性调整：指国家、地方政府、行业主管部门等政策性调差，国家政策发生变化或建设项目的标准发生变化，引起工程数量和工程造价的增加。
（7）其他：非施工方责任引起的合同终止而发生的经济损失，符合法律法规及合同规定的其他理赔事项等。
第八条 工程变更设计原则
1.合理使用不平衡报价，有利于企业利益和方便施工的原则。
2.效益最大化原则。以完善使用功能，满足业主综合需要为依据，采用多种方案的经济比选，择优采用，力争投入与产出最佳结合。避免无效益和对项目施工不利的变更。
3.前瞻性和及时性原则。变更工作必须主动超前，及时和监理、设计、业主等单位沟通,在有效时限内办理,避免因工作不力而给企业造成不必要的经济损失。
4.充分利用现有资源原则。
5.保证现场安全、质量、进度、环保、设计使用寿命的原则。
6.满足合同约定条款的原则。
第九条 工程变更设计的方法
1.积极寻找变更点，把握变更时机。变更工作要始终贯穿于项目实施的全过程中。
2.建立良好的沟通机制及和谐的合作氛围。变更设计以当地政府、群众、业主及其他相关方的政策规定或合理诉求提出为宜。
3.持续的工作跟进，树立锲而不舍的工作精神。
4.及时收集变更基础资料，在变更设计工程实施前，拟定变更方案，主动联系有关方面及时进行现场勘察，形成相关各方参加的变更工程会议纪要。
5.熟悉工程量清单和定额子目设置、取费标准，掌握变更设计工程项目特点和工程数量，合理套用定额和取费，完成报价。
6.及时完善变更审批程序和计量支付。
第十条 理赔程序
1.寻求理赔机会，提交理赔意向书
分部变更理赔工作领导小组和牵头部门全体成员要熟悉合同内容，随时关注合同环境变化，主动寻找理赔事件。理赔事件发生时，在合同规定的时间内及时向监理工程师、业主或保险公司等提交书面理赔意向书。理赔意向书要明确记载已发生的理赔事项，可以不涉及到具体理赔数额，包括理赔事项名称、发生时间、基本情况记录、合同依据、理赔要求等。
2.收集理赔证据，论证理赔要求
理赔意向书发出后，依据合同规定，在日常收集和积累的基础上，进一步汇总完善证据资料。资料要论据充分，证据确凿，支持力强，前后一致,相互印证，且以书面形式为主。主要证据资料包括：政府的相关法规和文件，工程项目承发包合同文件及保险合同，施工图和变更设计文件，与业主、监理来往的文件、会议纪要和备忘录，业主或监理工程师批准的施工组织设计、施工方案和工程进度计划，隐蔽工程检查记录和现场签证，地质、水文和气象资料，施工日志、工程照片和声像资料，财务原始凭证等。收集证据资料后，分部经理召集理赔工作小组会议，论证理赔的方式、途径和要求。
理赔报告要陈述背景，详细介绍和记录理赔事项的发生发展、处理和解决的过程；列举并阐述理赔依据，具体论证理赔事项对工程进度和工程成本的影响，计算要求延长的工期天数和补偿的费用总额。理赔报告要附上述收集到的全部证据资料。
4.提交理赔报告，进行理赔协商，解决理赔分歧
理赔报告经分部经理、总工程师审核后，由总工程师负责报批。在合同规定的时间内，及时向监理工程师和业主或保险公司等提交理赔报告。提交理赔报告时，要注意办理好签收手续。当监理工程师、业主或保险公司等提出质疑和要求时，及时解答有关疑问和补充相关资料，进一步完善理赔报告，动态跟踪，争取足额批复。
第十一条 理赔策略
1.主动创造理赔机会。分部要制定理赔目标,在充分熟悉合同文件和施工图纸的基础上，掌握项目报价水平，结合标段现场特点和工程变更，寻求合同依据，创造理赔机会,增加项目收入。
2.及时抓住理赔机会。组织相关人员，认真学习合同文件，定期召开理赔专题会议，总结经验，全方位提高识别有利理赔事件的敏锐性，理赔事件一旦发生，即牢牢抓住，及时形成理赔意向书。
3.建立和谐的变更理赔氛围。分部经理、总工程师应跟踪掌握理赔事件进展情况，主动向业主、监理工程师或保险公司等汇报、交流沟通，力争得到理解、配合、支持，营造良好的外部环境。
4.理赔事项能通过变更设计方法解决的，应尽量采用变更方式，以尽早纳入验工计价和中期支付。
5.良好的履约表现是理赔成功的基础。主动做好项目管理，确保施工现场有序运转，保证安全、质量和工程进度相对良好，主动克服不利因素，确保业主、监理等满意。
6.灵活运用理赔手段。理赔报告中与理赔事项有关的项目尽可能多罗列，但坚决杜绝无关项目出现，从而避免对方形成口实。谈判过程要灵活机动，要算大帐，必要时要有所取舍，做到抓大放小。这样既争取了理赔效益最大化，又向对方表达了友好和诚意。
第十二条 变更理赔工作重点
1.全面理解合同文件、设计图纸，熟悉现场，熟知合同价格所包含的内容，掌握合同条款中规定的或隐含的各种理赔权利，及时识别并把握变更理赔机会。召开变更理赔专题会议，研究部署工作。
2.做好原始证据资料的收集、整理和保管，建立动态台账管理制度。及时办理变更理赔相关手续，完成签证工作，做到一事一签，避免出现漏签、事后补签和多个理赔事项积累后一次性签证的现象。
3.理赔相关人员必须经常深入现场，了解施工现场发生的各种事件，收集和整理相关资料，及时提出变更理赔事项。变更理赔工作小组进行充分的评估，分析可能性，合理确定变更理赔目标。
4.变更理赔过程中要充分考虑审批权限，协调好与业主代表、设计代表、监理工程师和保险公司相关业务人员的关系，将变更理赔事项在项目实施过程中分项、逐次解决，确保签证资料中列明的合同依据、变更理由、拟调整的工程量或费用，在合同规定期限内取得业主、设计、监理单位和保险公司的签认。防止因事项累积造成变更理赔失效或增大工作难度。
5.对于重大、复杂的变更理赔事项，分部应及时向公司报告。在公司支持下，对该变更理赔事项进行评估和研究，提出指导意见，派专人开展工作。必要时可邀请集团公司、四公司相关部门参与指导分部的重大变更理赔事项。
6.分部要加强管理，采取有效措施，正确处理业主、劳务分包单位和其他单位及个人等的经济关系，防止反理赔事项的发生。
第十三条 变更理赔收入、成本及收益的确定。
变更理赔收入是指业主已经办理验工计价的、引起原合同总额增减变化及保险公司等已经支付的赔付金额，其中因业主原因引起合同额发生变化的不含。变更理赔成本是指因变更理赔而引起各项成本费用增减变动的金额。变更理赔收益是指变更理赔收入减去相应变更理赔成本后的净额。
第十四条 变更理赔考核指标
变更理赔考核指标为变更理赔率及变更理赔收益率。变更理赔率是指项目在一定期间内变更理赔收入与当期完成产值(或合同额)的比率，是反映变更理赔工作情况的数量指标。变更理赔收益率是指项目在一定期间内变更理赔项目创效额与变更理赔收入的比率，是反映变更理赔工作情况的质量指标。
第十五条 变更理赔率及变更理赔收益率的计算。
变更理赔率＝变更理赔收入÷完成施工产值(或合同额)×100％。
变更理赔收益率＝变更理赔收益÷变更理赔收入×100％。
第十六条 变更理赔奖惩分变更理赔工作考核奖惩和变更理赔指标完成情况奖惩。
第十七条 变更理赔具体奖罚措施
为充分调动变更参与人员的工作积极性、参与性，加快变更批复进程和持续跟进，特按以下标准进行奖罚兑现：
1．奖 励
(一)在集团公司检查评比中，获得集团公司“变更理赔先进单位”或者第一、第二、第三名的，除执行公司奖励制度外，项目经理调节基金中分别提取30000、20000、10000元，作为奖励基金。
(二)在公司检查评比中，获得公司“变更理赔先进单位”或者第一、第二、第三名的，除执行公司奖励制度外，从项目经理调节基金中分别提取20000、10000、5000元，作为奖励基金。
(三)年度考核项目变更理赔工作，考评达到A级，除执行公司奖励制度外，从项目经理调节基金中提取10000～20000元，作为奖励基金。考评达到B级，除执行公司奖励制度外，从项目经理调节基金中提取5000～10000元，作为奖励基金。
(四)项目变更理赔工作中，作出突出贡献的先进个人和部室，除执行公司奖励制度外，从项目经理调节基金中提取1000～5000元，作为奖励基金。
(五)以上变更理赔奖励金额的核发，依据各部室和个人所从事工作难易程度挂钩的原则，由项目变更理赔考核小组讨论确定数额。
(六)变更理赔工作过程管理奖励：分别按5～10万元、10～30万元、30～50万元、50万元以上四个等级，对变更理赔立项申报进行过程奖励，每立项并获得方案签认的相应奖励50元～300元。
（7）变更理赔利润率奖励：
①政策性调整不提取奖励基金。
②变更理赔项目实现利润率10％及以下，利润额10万元以内、10～30万元、30～50万元以上，分别按变更理赔项目利润额的1％、2％、3％分段计算提取。
③变更理赔项目实现利润率为10%～15%（含），利润额10万元以内、10～30万元、30万元以上，分别按变更理赔项目利润额的2％、3％、4％分段计算提取。
④变更理赔项目实现利润率为15%以上的，利润额10万元以内、10～30万元、30万元以上，分别按变更理赔项目利润额的3％、4％、5％分段计算提取。
2、 处 罚
(一)在集团公司检查评比中，被排在倒数第一、第二、第三名的，除执行公司处罚制度外，对相关责任人和部室给予3000、2000、1000元处罚。
(二)在公司检查评比中，被排在倒数第一、第二、第三名的，除执行公司处罚制度外，对相关责任人和部室给予2000、1000、500元处罚。
(三)年度考核项目变更理赔工作未达到公司的考核指标，除执行公司处罚制度外，对相关部室或责任人给予500～2000元处罚，具体处罚数额经项目变更理赔考核小组讨论确定。
(四) 在变更理赔过程管理工作中，相关部门及责任人要积极配合，完成相应的工作，如不及时完成，或出现漏洞、错误，视情节轻重处以罚款。
第十八条 本办法由分部计划合同部负责解释。
第十九条 本办法自公布之日起实施。
附件1：变更理赔流程图

附件1: 变更理赔流程图