公司董事会决议落实监督管理办法模版.docx

*工程公司 公司董事会决议落实监督管理办法 编号：DSH-05批准： 制订部门： 董事会办公室 批准年月： 年4月 1 总 则 1.1 为进一步完善*工程公司（以下简称“公司”）法人治理结构，建立健全董事会决议落实的督促、检查和评价、反馈机制，确保董事会决议的有效落实，根据*工程公司章程（以下简称“公司章程”）、*工程公司董事会工作制度（以下简称“公司董事会工作制度”）等有关规定，制订本办法。 1.2 本办法所称决议是指公司董事会会议审议通过的各项决议。 1.3 公司各所属企业、各部门负责董事会决议事项的承办工作，并根据董事会的要求及时报告有关决议事项的落实情况。 1.4 董事会秘书根据董事会和董事长授权，负责董事会决议落实的监督管理工作，董事会办公室负责具体的督办、检查工作。 2 决议任务分解 2.1 董事会会议纪要是落实董事会决议的主要依据，应载明会议决议事项以及董事会提出的相关建议和要求。 2.2 董事会会议纪要由董事长签发，董事会秘书负责对决议事项进行分解并及时下达。 2.2.1 属于经理层职责范围的事项，由总经理负责组织实施，公司各所属企业、各部门具体落实。综合管理部根据经理层任务分解情况组织相关部门填写*工程公司董事会决议落实备案表（以下简称备案表，见附件），于会议纪要下发后5个工作日内报董事会办公室备案； 2.2.2 属于董事会职责范围的事项，由董事会办公室具体组织落实，并填写备案表，于会议纪要下发后5个工作日内备案； 2.2.3 需公司党委、纪委、工会协助落实的事项，由董事会秘书协调相关部门配合落实，相关部门组织填写备案表，于会议纪要下发后 5 个工作日内报董事会办公室备案。 2.3 董事会决议事项承办部门和配合部门应认真贯彻董事会的决策部署，积极采纳董事会提出的建议，严格落实董事会提出的要求。 3 监督检查 3.1 董事会决议落实的监督检查重点是决议事项是否按计划执行、执行环境有无重大变化、执行效果与决策预期是否一致。 3.2 董事会决议落实的监督检查主要采取日常跟踪、定期报告和专项报告等方式。 3.3 日常跟踪主要包括以下途径： 3.3.1 经理层就董事会决议落实中的相关问题主动、及时与董事会、董事长沟通，报告有关情况，听取意见和建议； 3.3.2 董事会秘书在董事会、董事长的领导下，通过列席总经理专题会等内部会议以及加强与董事会决议事项承办部门的沟通协调，密切跟踪、主动掌握董事会决议执行的进展情况。对执行中出现的重要问题和异常情况，及时向董事长报告并提出建议； 3.3.3 召开董事会会议时，如董事就有关决议事项执行情况提出质询，有关执行部门和负责人应当作出相应说明，或会后提供有关说明材料； 3.3.4 必要时，董事会可就有关项目开展现场调研和检查。 3.4 定期报告是指董事会定期听取关于董事会决议落实的情况报告。定期报告分年中报告和年度报告，一般于年中和年初召开的董事会会议上，由董事会秘书负责报告。其中，由经理层负责落实的决议事项，由总经理汇报或提供汇报材料。 对于跨年度执行的决议事项，除在决策当年需按规定进行定期报告外，还应纳入以后年度的定期报告内容。 3.5 专项报告根据董事会决议执行情况及工作需要不定期提出。当出现以下情形时，须及时向董事会作出专项报告： 3.5.1 重大投资类、重大重组类项目完成时； 3.5.2 决议事项的执行环境出现重大变化，或执行方向与董事会决策出现较大偏差时； 3.5.3 决议事项执行遇到较大困难和风险，继续执行可能给公司造成重大隐患和利益损害时； 3.5.4 董事会或董事长提出关注的重要事项； 3.5.5 经理层认为需向董事会特别说明的事项。 3.6 定期报告应以会议议案形式提交董事会审议，提交审核流程与董事会会议议案一致，具体参照公司董事会工作制度及公司董事会议案管理办法有关规定执行。 专项报告由决议事项承办部门提供相关情况说明材料，由董事会办公室提交各位董事审阅。 3.7 提交董事会审议的定期报告，应符合董事会会议议案的格式要求。执行周期长、实施环境复杂的有关项目，还应重点说明以下内容： 3.7.1 项目执行实际情况及与计划进度的比较； 3.7.2 项目执行效果及与决策预期的比较； 3.7.3 董事会会议纪要要求落实情况； 3.7.4 董事会会议纪要建议采纳情况； 3.7.5 未落实要求及未采纳建议的原因； 3.7.6 项目执行中遇到的新情况、新问题以及相关风险分析和拟采取的应对措施； 3.7.7 是否需要董事会进行再决策，以及再决策的建议； 3.7.8 其他需要说明的问题。 专项报告除根据不同情形提交说明材料外，亦须对上述问题进行阐释。 3.8 董事会决议事项承办部门应实事求是地报告董事会决议的贯彻、执行情况，客观反映有关问题和风险，不得故意隐瞒或弄虚作假。 3.9 董事会决议落实情况的定期报告和专项报告，均作为董事会资料，由董事会办公室负责保存。 4 董事会评价及意见反馈 4.1 对董事会决议落实情况定期报告的评价意见，由董事会以现场会议的方式提出，并记录在会议纪要中。有关董事对专项报告的批示意见，由董事会办公室负责向决议事项承办部门传达反馈。 4.2 必要时，董事会可对有关决议执行提出进一步指导意见，或就有关事项进行再决策。 4.3 经理层及各所属企业、各部门应认真分析董事会决议执行情况，总结经验，提出改进措施，不断提高执行能力，增强执行效果。 5 附 则 5.1 董事会授权董事长决策事项的落实情况，参照本办法执行。 5.2 本办法由公司董事会办公室制订并负责解释，经董事长批准后自印发之日起执行。 附件：*工程公司董事会决议落实备案表 附件： *工程公司董事会决议落实备案表 决议事项 审议会议 审议时间 审议结果 承办部门 主承办人 落实计划 时间 主要工作步骤 董事会秘书审阅意见 董事长意见 注：本表由董事会秘书、承办部门、配合部门各存档一份。