尽职专项调查清单.doc

项目尽职调查清单
一、企业基础情况
1、请具体说明（并图示）企业股权结构（溯至终极股东）。
2、企业工商登记信息单（复印件）。
3、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证（国、地税）（复印件）。
4、企业章程（复印件）。
5、贷款证（复印件）。
6、房产证、土地证（复印件）。
7、企业成立、改制批文及所发展项目标政府相关部门批文、合相同（复印件）。
8、企业法定代表人身份证（复印件）。
9、股东背景、法人代表及具体介绍、总经理及具体介绍（包含姓名、性别、年纪、民族、籍贯、常住地域、学历/学位、毕业院校、政治面貌、行业从业年限、关键经历（工作/学习单位、任职、起止年月）和经营业绩、联络电话）。
10、企业自成立以来主营业务、股权结构、注册资本等企业基础情况变动情况及这些变动原因；历次变动股东会/董事会决议、增资/股权转让协议、验资汇报、工商变更登记通知单。
11、企业现有规模和职员人数、劳动协议签约率、社保参保率。
12、关联企业（包含控股企业、参股企业、企业股东及其近亲属投资其它企业）名称、注册资本、成立时间、股权结构、主营业务及关键产品和服务。
该等关联企业和企业是否存在关联交易（相关供、产、销、服务、管理、资金融通等）、同业竞争等情况。
13、企业现在享受优惠政策（资金、税收、进出口、土地使用权等）。

二、产品和服务
1、企业产品/服务介绍（功效、应用对象）。
2、企业产品/服务目录及不一样产品现在所处阶段（基础研究及试验/中试/批量生产）。
3、产品/服务性能水平、新奇性、优异性和独特征（如拥有专门技术、版权、配方、品牌、销售网络、许可证、专营权、特许权经营等）。
4、具体列明产品/服务实施标准。
5、企业现有和正在申请知识产权（专利、商标、版权等，附复印件）。
6、是否已签署了相关专利权及其它知识产权转让或授权许可协议等（是否授权其它企业使用本企业专利或经授权可使用其它企业专利）
7、企业各类产品/服务发展计划

三、企业技术和研发
1、关键技术名称、全部权人、起源方法、其它说明。
2、专利/专有技术名称、关键技术指标及技术优异性、其它说明。
3、企业参与制订产品或技术行业标准和质量检测标准情况。
4、企业已往研究和开发结果（技术判定情况、获国际、国家、省、市及相关部门和机构奖励情况）；行业内技术权威对企业技术情况评价。
5、技术依靠/技术合作单位及合作方法、研发小组组成、技术更新周期、其它说明。
6、企业在技术开发方面资金投入明细，每十二个月购置开发设备、开发人职员资、试验检测费用、和和开发相关其它费用。
7、计划再投入开发资金量及用途。
8、贮备技术/项目名称、研发单位、投资规模、研发周期、其它说明。
9、企业将采取怎样激励机制和方法，保持关键技术人员和技术队伍稳定。

10、在全部权、使用权方面存在纠纷技术名称、纠纷情况或潜在风险说明。

四、企业生产及设施
1、生产规模及最大生产能力
2、关键设施
（1）生产用地：生产车间位置、总建筑面积、总使用面积、全部权属、使用成本、其它说明。
（2）关键设备起源：设备/生产线名称、位置、起源、购置价/年租金、按使用年限估量总成本、附加条件、备注。
（3）设施维修保养资本化、折旧政策及投保情况。
（4）如扩大规模，建设周期、设备采购周期、安装调试周期情况。
3、生产过程：
（1）生产原料：原料名称、关键用途、单价、进货渠道、订货周期、占材料成本百分比、其它说明。
（2）关键供给商：关键供给商名称和地理分布；是否有足够可供选择供给商、供给商承诺。
（3）生产工艺步骤。
（4）独有生产工艺设施及技术说明
（5）质量确保情况：质量认证情况、质量检验步骤
（6）环境保护问题：现在和潜在环境保护问题评定、已完成环境保护工程及效果、已取得环境保护证书、面临经费问题估量。
说明：
（1）生产用地使用成本指购入所付价款或租用年租金及其它附加税费等全部支出。
（2）关键设备起源指购入、融资租赁、经营性租赁。
（3）生产原料进货渠道指当地购进、省外购进、进口，以关键渠道填写。

五、企业管理
1、企业组织结构图，股东介绍。
2、董事会组员介绍（姓名、年纪、职务、专业和学历、工作经历）。
3、管理团体组员介绍（姓名、年纪、职务、专业和学历、工作经历）。
4、技术团体组员介绍（姓名、年纪、职务、专业和学历、工作经历）。
5、管理/技术人员变动情况（三年内或自企业创建以来）。
6、企业劳动力统计
（1）年纪分布： 30以下、30—40之间、40岁以上、平均年纪
（2）教育程度：本科以下、本科、硕士、博士。
（3）部门配置：部门名称、人数、主管、业务内容、所在区域。
7、管理体制和内部控制体系。
8、对管理层及关键人员激励机制。
9、是否和掌握关键技术及其它关键信息人员签署竞业严禁协议。
10、是否和相关职员签署企业技术秘密和商业秘密保密协议。
11、对知识产权、技术秘密和商业秘密保护方法。
12、职员酬劳结构
（1）薪金制度 ：高管人员平均月薪、最高、最低；一般职员平均月薪、最高、最低；月工资支出总额、年工资支出总额、工资支出占费用支出比；交通、通讯等补助标准、其它说明。
（2）奖励计划：高管持股情况、年底奖金发放标准、其它说明。
（3）保险、福利计划：年社会保险支出总额、年人均社保支出、年住房补助支出总额、年人均房补支出、其它福利支出总额、年人均其它福利。
（4）企业薪酬在该行业企业中所处水平。

六、企业市场情况
1、行业发展历史及趋势。
2、进入该行业门槛（技术门槛、资金门槛、政策限制等）
3、产品生命周期（成长久、稳定时或是衰退期）及其发展趋势
4、目标产品市场规模和增加潜力分析（自然更换、系统升级、扩大应用等）
5、现在企业在行业中地位（领导或跟随）
6、关键竞争力组成（技术、品牌、市场份额、销售网络、信息技术平台等）
7、企业销售利润率和行业平均销售利润率
8、目标用户及其对产品或服务反应
9、关键用户组成及其在销售额中百分比
10、替换品分析
11、竞争对手分析
（1）竞争对手名称
（2）竞争对手技术水平
（3）竞争对手现在所占市场分额
（4）竞争对手优势和劣势
11、企业营销策略及和竞争对手比较
（1）已投入或待投入市场产品品种和性能
（2）产品价格
（3）营销机构及销售半径
（4）分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布
（5）销售人员地域分布及人数、培训计划
（6）分产品销售计划和程序
（7）广告和促销计划
（8）对销售队伍激励机制
（9）现有销售协议及意向

七、企业财务情况
1、企业财务报表（注册资金验资汇报、往年经审计年报，最近一期季报及月报）
2、企业收入组成情况
（1）企业收入起源组成明细；
（2）主营业务收入占总收入比重；
（3）产品/服务价格、成本；
（4）季节性改变影响。
3、分产品/地域销售、成本、利润情况，包含；
（1）企业最近三年市场销售协议情况统计（给出明细表，包含：产品品种、协议额、地域等）；
（2）正在实施未完和未开始实施已经签署产品销售协议统计（尤其是今年新签署协议统计）；
4、对企业或有事项给予说明（诉讼、仲裁、行政处罚、赔偿、罚款等）
5、企业享受税收优惠说明和资质（附相关文件复印件）
6、对造成财务报表发生重大改变影响原因说明
7、关键财务指标分析

八、企业融资计划
1、计划融资金额和具体用途
2、未来三年财务估计（成功融资后）
3、估计报表依据
4、项目风险点及应对方法