IT综合项目验收专项方案.docx

IT项目验收方案

1、验收目标 2
2、验收对象 2
3、项目验收前提条件： 2
4、验收方法 2
4.1、登记法 3
4.2、对照法 3
4.3、操作法 3
5、验收步骤 3
5.1、需求分析 3
5.2、编写验收方案（计划书） 3
5.3、成立项目验收小组 3
5.4、项目验收实施 4
5.5、提交验收汇报 4
5.6、召开项目验收评审会 4
6、验收程序 4
6.1、初验 5
6.2、终验 5
7、验收依据 5
8、验收内容和标准 5
9、验收结论 6
10、项目交接 7

1、验收目标
为使信息化项目建设根据标准要求进行，确保项目完工后达成相关要求和标准，并能正常投入运行，必需进行项目验收。
2、验收对象
参与项目建设施工单位。
3、项目验收前提条件：
（1） 全部建设项目根据协议要求全部建成，并满足使用要求；
（2） 各个分项工程全部验收合格；
（3） 已经过软件确定测试评审；
（4） 已经过软件系统测试评审；
（5） 软件已置于配置管理之下；
（6） 多种技术文档和验收资料完备，符合协议内容；
（7） 系统建设和数据处理符合信息安全要求，涉密信息系统需提供主管部门验收合格证书；
（8） 外购操作系统、数据库、中间件、应用软件和开发工具符合知识产权相关政策法规要求；
（9） 多种设备经加电试运行，状态正常；
（10） 经过监理方同意；
（11） 经过相关主管部门和项目业主同意；
（12） 协议或协议附件要求其它验收条件；

4、验收方法
项目验收是项目开发建设中有组织主动性行为，它是对项目建设高度负责表现，也是项目建设成功关键确保。切实做好项目建设中验收工作至关关键，应该采取有效方法，实实在在做好。为确保项目验收质量，针对不一样验收内容，在实施验收操作中，能够采取以下不一样方法：
4.1、登记法
对项目中所设计全部硬件、软件和应用程序一一登记，尤其是硬件使用手册、软件使用手册、应用程序多种技术文档等一定要登记造册，不可遗漏，并妥善保管。对项目建设中依据实际进展情况双方同意后修订协议条款、协调发展建设中问题进行登记。
4.2、对照法
对照检验项目各项建设内容结果是否和协议条款及工程施工方案一致。
4.3、操作法
这是项目建设最关键验收方法。首先，最项目系统硬件一一实际加电操作，验证是否和硬件提供技术性能相一致；其次，运行项目软件系统，检验其管理硬件及应用软件实际能力是否和协议要求一致；第三，运行应用软件，实际操作，处理业务，检验是否和协议要求一致，达成了预期目标。
(四)测试法
对能使用检测仪器进行检测设备，实施应该一一进行实际测试，检验是否和设备、实施规格、性能要求相一致。
5、验收步骤
5.1、需求分析
项目监理单位组织人员对项目进行验收需求分析，针对项目验收，监理单位需配置2名有经验工程师和一名行业教授来组成项目团体，负责具体工作。
5.2、编写验收方案（计划书）
项目监理单位在对项目进行深入需求分析基础上编写验收方案（计划书），提交业主单位审定。
5.3、成立项目验收小组
实施测试验收工作时，应该成立项目验收小组，具体负责验收事宜。
5.4、项目验收实施
严格根据验收方案对项目应用软件、网络集成效果、系统文档资料等进行全方面测试和验收。
5.5、提交验收汇报
项目验收完成，对项目系统设计、建设质量、设备诊疗、软件运行情况等做出全方面评价，得出结论性意见，对不合格项目不予验收，对一流问题提出具体处理意见。
5.6、召开项目验收评审会
召开由验收委员会全体组员参与项目验收评审会，全方面细致审核项目销售小组所提交验收汇报，给出最终验收意见，形成验收评审汇报提交项目业主存档。
6、验收程序

6.1、初验
1、申请：项目完工后经测试和试运行合格，施工单位依据协议、招标书、计划任务书，检验、总结项目完成情况后向业主提出初验申请。
2、方法：项目业主组织监理和施工单位进行初验。
3、施工单位提供材料：初验申请书、完工汇报、项目总结、一级要求验收评审资料。
6.2、终验
1、申请：初验合格后，项目业主依据协议、招标书、任务书，检验、总结项目实施和完成情况后向主管部门提出验收申请。
2、经过审核，材料齐全则由主管部门组织验收。
验收工作有由主管部门和项目业主、监理等单位和教授组组成验收小组进行验收。验收工作分为两个步骤：验收小组和验收评委会评审，由验收小组共同确定验收时间、评审时间及其它安排。
（1） 验收小组验收
验收小组通常由5-8人组成，组员由主管部门和项目业主管理人员、监理单位专业技术人员共同完成。验收时参摄影关验收内容及标准进行，验收后必需提交验收汇报。
（2） 验收委员会评审
验收委员会通常由8-15人组成，组员由验收小组及主管部门、项目业主和监理单位领导、教授等组成。验收委员会评审通常采取会议评议方法进行，听取验收总结汇报说明、验收小组验收结果及意见，经过评审提交验收评审汇报。
（3） 项目业主提供材料：验收申请、项目建设总结性评价汇报（组织和实施协调）、项目
实施汇报（技术、项目管理、质量控制）、相关文档资料、验收安排计划、验收小组及委员会名单、验收计划书（由监理单位负责）
3、 验收签字
经过验收、评审形成验收汇报和评审汇报，验收委员会组员签字。
7、验收依据
作为项目验收依据，通常选择项目协议书、国家标准、行业标准和相关政策法规、国际通例等。
（一） 项目协议书，签定项目相关协议
（二） 国家标准，硬件、软件、布线、安全等
（三） 信息化项目建设管理暂行措施
（四） 其它
具体验收标准和一句由监理单位依据具体项目情况提出，主管部门和项目业主审定。
8、验收内容和标准
依据具体项目实际制订，由项目监理单位负责编写，主管部门和项目业主审定。项目验收标准是判定项目结果是否达成要求一句，所以应含有科学性和权威性，只有制订科学标准，才能有效验收项目结果。验收内容通常包含测试（复核）、资料评审、质量判定三部分。
验收内容包含以下多个部分：
（一） 验收内容通常包含软件验收（按功效要求可实施软件、开发计划文档、具体设计文档、质量确保计划、设备对应附件、设备运行、网络运行等）
（二） 验收评测工作关键包含：文档分析、方案制订、现场测试、问题单提交、测试汇报；
（三） 验收测试内容关键包含：功效度、安全可靠性、易用性、可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档。
（四） 文档验收标准通常包含：文档完备性、内容针对性、内容充足性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等。
（五） 软件、硬件验收标准要符合国家和相关标准。
需要评审资料包含以下多个部分：
（一） 基础资料：招标书、投标书、相关协议、相关批复文件、系统设计说明书、系统功效说明书、系统结构图、项目具体实施方案。
（二） 项目完工资料：项目开工汇报、项目实施汇报、项目质量测试汇报、项目检验汇报、测试汇报、材料清单、项目实施质量和安全检验统计、操作使用说明书、售后服务确保文件、培训文档、其它文件。
（三） 软件开发文档：需求说明书、、概要设计说明书、具体设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试汇报、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册。
（四） 软件开发管理文档：项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结汇报、会议统计和开发进度月报。
9、验收结论
验收结果分为:验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理，视为验收合格；因为提供材料不详难以判定，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等造成验收结论争议较大，视为需要复议。
1、 项目凡含有下列情况之一，按验收不合格处理：
（一） 未按项目考评指标或协议要求达成所预定关键技术指标；
（二） 所提供材料不齐全或不真实；
（三） 项目标内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到相关单位认可；
（四） 实施过程中出现重大问题，还未处理和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷还未处理；
（五） 没有对系统或设备进行试运行，或运行不合格；
（六） 项目经费使用情况审计发觉问题；
（七） 违犯法律、法规其它行为；
2、验收结论确定和处理
由主管单位同相关部门依据验收已经和相关资料得出结论，并进行确定。
3、 项目验收结论处理
（一） 验收结论为验收合格，项目业主将全部验收材料同意装订成册并连同对应电子文档分别报主管部门及相关部门立案。
（二） 验收结论需要复议，主管部门以书面形式通知建设单位在三个月内补充相关材料或进行相关说明。
（三） 验收结论为验收不合格，主管部门以书面形式通知项目业主和设计、施工单位，限期整改，整改后试运行合格，项目业主重新申请验收。
（四） 未经过验收信息化项目，不得交付使用。
10、项目交接
项目完工验收合格后，应班里项目交接手续。项目标移交包含实体移交和项目文件移交部分。
各项目业主和监理单位要严格参考此方案开展项目验收工作。