环境管理体系内审程序分析样本.doc

XX精工股份环境管理体系内审程序编 号-EP19版 次A0EMS程序文件页 次1/41 目标定时进行内部环境管理体系审核，以验证环境活动和相关结果是否符合策划安排并是否有效，立即发觉问题，纠正和预防不合格，确保环境管理体系连续有效运行和不停地改善。2 适用范围适适用于内部环境管理体系审核控制（简称内审）。3 职责3.1综合办公室负责制订内部体系年度审核计划，报环境管理者代表同意。3.2环境管理者代表确定审核组组员，任命审核组长。3.3审核组长负责制订审核计划，提交审核汇报，内审员负责配合组长实施内审，并对不符合纠正方法实施情况进行跟踪检验。综合办公室是内审实施部门。3.4环境管理者代表对审核汇报评审，并将审核汇报下发到相关部门，同时向最高管理者代表汇报，提交管理评审。3.5各部门负责对内审提出不符合项进行整改。4 工作程序4.1每十二个月1月初，由综合办公室负责制订年度审核计划，经管理者代表审核，报总经理同意后实施。通常情况下每十二个月一次对企业环境管理体系所包含各部门各要素覆盖一次审核。如有下列情况，可临时增加频次。a发生严重环境问题或相关方有严重埋怨。；b组织领导层、环境方针、目标、指标、重大环境原因、生产工艺等有较大改变。；c立即进行第二、三方审核。4.3审核准备4.3.1组建审核组。 a.审核组长：由综合办公室组员担任。b.审核组组员：由经过培训，考试合格，取得内审资格证书且被企业总经理任命内审员组成。4.3.2审核组职责 a.审核组长 (1)代表审核小组对审核实施管理并负有最终责任。制订EMS内部审核计划。(2)确定审核范围。(3)确定审核结果。(4)向环境管理者代表汇报。b.审核组组员(1)依据审核准则进行审核。XX精工股份环境管理体系内审程序编 号-EP19版 次A0EMS程序文件页 次2/4(2)审核应客观公正，并和被审核区域无直接责任。(3)统计审核中不符合项，并向审核组长汇报。c.被审核部门(1)将审核相关事项立即传达给部门相关人员。(2)提供审核所需资料及作现场说明，主动配合审核组审核。(3)对审核出不符合项，提出纠正方法。(4)实施纠正方法并确定效果后，向审核组长汇报。4.3.3编制审核计划由审核组长依据年度审核计划编制环境管理体系审核计划，报管理者代表审批后实施。审核计划于审核前七天由ISO14001审核组发至各部门。各部门责任人在收到审核通知后，如对审核计划有异议，可在两天内通知审核组，协商调整。审核计划关键内容包含：审核目标、依据、范围、日期、受审核部门、时间安排、审核员分工等。a受审核范围：覆盖全企业全部部门和分厂所包含活动、产品和服务，ISO14001标准17个要素；本企业环境管理体系审核范围是：在浙江绍兴县安昌镇盛陵村绍兴县方圆染整纺织产品印染整理生产经营和服务活动。b审核目标：1） 环境管理体系是否符合对环境管理工作预定安排和ISO14001标准要求；2） 是否得到了正确实施和保持；3） 向管理者报送审核结果。c审核准则：1） ISO14001环境管理体系标准；2） 适适用于企业相关法律法规和其它要求；3） 企业环境管理体系文件。4.3.4审核组预备会议审核员分工、编制检验表、准备不符合汇报表式等。4.4审核实施按审核实施计划审核4.4.1召开首次会议审核组长负责主持会议，总经理、管理者代表、审核员及受审核部门领导和陪同人员参与。会议内容关键是：明确审核目标、范围、介绍审核员分工、确定审核计划，介绍审核方XX精工股份环境管理体系内审程序编 号-EP19版 次A0EMS程序文件页 次3/4法和程序、澄清审核计划中不明确内容等。4.4.2现场审核审核员按分工到受审核部门进行现场审核，搜集客观证据，填制审核检验表，确定不符合项，内审员依据EMS内审检验表经过面谈、文件审阅和对现场活动和情况观察，搜集证据，对偏离EMS审核准则表现作出统计，方便判定。a.经过和部门责任人、主管及操作工面谈、了解EMS在该部门落实情况。b.经过查阅程序文件、EMS相关文件、作业指导书实施情况。4.4.3审核组内部交流现场观察结束后，审核小组进行审核评议，审核组长负责主持，全体审核员参与。交流关键内容是：总结审核工作，研究全部不合格项及其分布，其不符合项事实应得到受审部门认可；并开具不符合汇报。报环境管理者代表复审。评价环境管理体系运行情况，初步拟制审核汇报等。4.4.4召开末次会议审核组长负责主持会议。企业级领导、管理者代表、受审核部门领导人及陪同人员、审核员参与。会议关键内容为：审核组长介绍审核总体情况；宣告不合格汇报；提出纠正方法；审核审核结论；总经理或管理者代表讲话。4.4.5编制审核汇报审核汇报由审核组长或其授权审核员编写。审核汇报关键内容有：a审核目标和范围；b审核日期；c审核准则；d审核组组员；e审核发觉；f不符合汇报；g审核结论,包含对环境管理体系运行符合性和有效性评价；审核汇报经管理者代表审核同意后分发给受审核部门，相关部门和相关人员。4.6纠正方法跟踪4.6.1受审核部门依据不符合汇报内容，制订切实可行纠正方法和实施计划，并按“不符合、纠正和预防方法控制程序”相关要求组织实施。4.6.2各部门责任人负责本部门不符合项整改，组织人员在1周内提出纠正和预防方法，向审核组长提出复查要求。审核组长接到部门复查要求后，3天内安排内审员验证，验证结果向审核组长汇报。XX精工股份环境管理体系内审程序编 号-EP19版 次A0EMS程序文件页 次4/44.7审核员认为责任部门纠正方法实施为无效时，由责任部门修改纠正方法计划按4.6.1实施。因责任部门人员渎职致使纠正方法不得力时，由审核员报管理者代表处理。4.8内部环境管理体系审核中使用全部统计由审核组长移交综合办公室按环境统计管理程序进行管理。4.10内审统计由综合办公室负责整理和保留。5 相关文件不符合纠正和预防方法程序环境统计管理程序6 统计6.1年度内审实施计划6.2内审实施计划6.3内审检验表6.4不符合项汇总分析表6.5内审汇报