食品生产企业安全生产标准化评定标准考评类目样本.doc

商场和食品生产企业安全生产标准化评定标准

安监总管四〔〕123、126号（1 ~ 5考评类目）

考评
类目
考评
项目
考评内容
标准
分值
考评措施
需要注意问题
1.安全生产目标

1.1目标
建立安全生产目标管理制度，明确目标和指标制订、分解、实施、考评等步骤内容。

2
无该项制度，不得分；
未以文件形式公布生效，不得分；
安全生产目标管理制度缺乏制订、分解、实施、绩效考评等任一步骤内容，扣1分；
未能明确对应步骤责任部门或责任人对应责任，扣1分。
企业往往会忽略
根据安全生产目标管理制度要求，制订文件化年度安全生产目标和指标
2
无年度安全生产目标和指标，不得分；
安全生产目标和指标未以企业正式文件印发，不得分。

1.2监测和考评
依据所属基层单位和部门在安全生产中职能，分解年度安全生产目标和指标，并制订实施计划和考评措施。
2
无年度安全生产目标和指标分解，不得分；
无实施计划或考评措施，不得分；
实施计划无针对性，不得分；
缺一个基层单位和职能部门指标实施计划或考评措施，扣1分。
不能忽略职能部门在安全生产管理上作用
根据制度要求，对安全生产目标和指标实施计划实施情况进行监测，并保留相关监测统计资料。
2
无安全目标和指标实施情况检验或监测统计，不得分；
检验和监测不符合制度要求，扣1分；
检验和监测资料不齐全，扣1分。

定时对安全生产目标完成效果进行评定和考评，依据考评评定结果，立即调整安全生产目标和指标实施计划。
评定结果、实施计划调整、修改统计应形成文件并加以保留。
2
未定时进行效果评定和考评，不得分；
未立即调整实施计划，不得分；
调整后目标和指标和实施计划未以文件形式颁发，扣1分；
统计资料保留不齐全，扣1分。
定时概念要确定
小计
10
得分小计
2.组织机构和职责
2.1组织机构和人员
按要求设置安全管理机构或配置安全管理人员。../上海市安全生产条例.doc
4
未设置或配置，不得分；
未以文件形式进行设置或任命，不得分；
设置或配置不符合要求，每处扣1分；
扣满4分，追加扣除10分。
扣满4分，追加扣除10分
依据相关要求和企业实际，设置安全生产领导机构。

3
未设置，不得分；
未以文件形式任命，扣1分；
组员未包含关键责任人、部门责任人等相关人员，扣1分。

安全生产领导机构每三个月应最少召开一次安全专题会，协调处理安全生产问题。会议纪要中应有工作要求并保留。
3
未定时召开安全专题会，不得分；
无会议统计，扣2分；
未跟踪上次会议工作要求落实情况或未制订新工作要求，不得分；
有未完成项且无整改方法，每一项扣1分。
今年1月1日生效上海市安全生产条例要求每三个月召开一次领导机构安全专题会，原条例要求每六个月召开一次
2.2职责
建立、健全安全生产责任制，并对落实情况进行考评。
4
未建立安全生产责任制，不得分；
未以文件形式公布生效，不得分；
每缺一个部门、岗位责任制，扣1分；
责任制内容和岗位工作实际不相符，每处扣1分；
没有对安全生产责任制落实情况进行考评，扣1分。

企业关键责任人应根据安全生产法律法规给予职责，全方面负责安全生产工作，并推行安全生产义务。
3
关键责任人安全生产职责不明确，不得分；
未按要求推行职责，不得分，并追加扣除10分。
如不得分，再追加扣除10分。
各级人员应掌握本岗位安全生产职责
3
未掌握岗位安全生产职责，每人扣1分。

小计
20
得分小计
3.安全投入
3.1安全生产费用
建立安全生产费用提取和使用管理制度。
3
无该项制度，不得分；
制度中职责、步骤、范围、检验等内容，每缺一项扣1分。

确保安全生产费用投入，专款专用，并建立安全生产费用使用台账。
3
未确保安全生产费用投入，不得分；
财务报表中无安全生产费用归类统计管理，扣2分；
无安全费用使用台账，不得分；
台账不完整齐全，扣1分。

制订并实施包含以下方面安全生产费用使用计划：
1.完善、改造和维护安全健康防护设备设施。
2.安全生产教育培训和配置个体防护装备。
3.安全评价、职业危害评价、重大危险源监控、事故隐患排查和治理。
4.职业危害防治，职业危害原因检测、监测和职业健康体检。
5.设备设施安全性能检测检验。
6.应抢救援器材、装备配置及应抢救援演练。
7.安全标志及标识和职业危害警示标识。
8.其它和安全生产直接相关物品或活动。
8
无该使用计划，不得分；
计划内容缺失，每缺一个方面扣1分；
未按计划实施，每一项扣1分；有超范围使用，每次扣2分。

3.2相关保险
缴纳足额保险费（工伤保险、安全生产责任险）。
3
未缴纳，不得分；
无缴费相关资料，不得分。

保障受伤害职员享受工伤保险待遇。
3
相关保险评定、年费、赔偿等资料不全，每一项扣1分；
未进行伤残等级判定，不得分；赔偿不到位，本项目不得分。

小计
20
得分小计
4.法律法规和安全管理制度
4.1法律法规、标准规范
建立识别、获取、评审、更新安全生产法律法规、标准规范和其它要求管理制度。
5
无该项制度，不得分；
缺乏识别、获取、评审、更新等步骤要求和部门、人员职责等内容，每缺乏一项扣1分；
未以文件形式公布生效，扣2分。

各职能部门和基层单位应定时、立即识别和获取本部门适用安全生产法律法规、标准规范和其它要求，向归口部门汇总，并公布清单。
5
未定时识别和获取，不得分；
不立即，每次扣1分；
每少一个部门和基层单位定时识别和获取，扣1分；
未立即汇总，扣1分；
无清单，不得分；
每缺一个安全生产法律法规、标准规范和其它要求文本或电子版，扣1分。

立即将识别和获取安全生产法律法规、标准规范和其它要求融入到企业安全生产管理制度中。
5
未立即融入，每项扣2分；
制度和安全生产法律法规和其它要求不符，每项扣2分。

立即将适用安全生产法律法规、标准规范和其它要求传达给从业人员，并进行相关培训和考评。
5
未传达，不得分；未培训考评，不得分；
无培训考评统计，不得分；
缺乏培训和考评，每人次扣1分。

4.2规章制度
按摄影关要求建立和公布健全安全生产规章制度，最少包含下列内容：
（食品生产企业126号文）
1、安全生产责任制管理、
2、法律法规和标准规范管理、
3、安全投入管理、
4、文件和档案管理、
5、安全教育培训管理
6、特种作业人员管理、
7、设备设施安全管理、
8、建设项目安全设施“三同时”管理、
9、生产设备设施验收管理、
10、生产设备设施报废管理、
11、施工和检维修安全管理、
12、危险物品及重大危险源管理、
13、作业安全管理、
14、粉尘防爆管理、
15、相关方及外用工（单位）管理、
16、职业健康管理、
17、个体防护装备管理、
18、安全检验、隐患排查治理、
19、消防安全管理、
20、应急管理、
21、事故管理、
22、安全绩效评定管理等。

（商场企业123号文要求）
1、 安全目标管理、
2、 安全生产责任制管理、
3、 法律法规标准规范管理、
4、 安全投入管理、
5、 文件和档案管理、
6、 风险评定和控制管理、
7、 安全教育培训管理、
8、 特种作业人员管理、
9、 设备设施安全管理、
10、建设项目安全“三同时”管理、
11、施工和检维修安全管理、
12、危险物品及重大危险源管理、
13、作业安全管理、
14、相关方及外用工（单位）管理、
15、职业健康管理、
16、个体防护装备（具）和保健品管理、
17、安全检验及隐患治理、
18、应急管理、
19、事故管理、
20、安全绩效评定管理、
21、安全生产考评及奖惩制度、
22、消防管理、
23、女职员劳动保护管理、
24、促销活动安全管理、
25、装饰装修安全管理、
26、安全值班检验巡查管理、
27、租赁承包安全资质审查及管理等。
15
未以文件形式公布，不得分；
每缺一项制度，扣2分（其它考评内容中已经有不反复扣分）；
制度内容不符合要求或和实际不符，每项制度扣1分；
无制度实施统计，每项制度扣1分。
126号文要求22项管理内容、123号文要求27项管理内容不要求各自形成管理制度，相近内容能够合成一个管理制度或一个管理制度能够包含多个内容

注意防治用《安全生产责任制》替换“安全生产责任制管理”
将安全生产规章制度发放到相关工作岗位，职员应掌握相关内容。
5
未发放，扣2分；
发放不到位，每处扣1分；
职员未掌握相关内容，每人次扣1分。

4.3操作规程
基于岗位风险辨识，编制完善、适用岗位安全操作规程。
10
无岗位安全操作规程，不得分；
岗位操作规程不完善、不适用，每缺一个扣2分；
内容没有风险分析、评定和控制，每个扣1分。

向职员下发岗位安全操作规程，职员应掌握相关内容。
5
未发放至岗位，不得分；
发放不到位，每处扣1分；
职员未掌握相关内容，每人次扣1分。

职员操作要严格根据操作规程实施。
5
现场发觉违反操作规程，每人次扣1分。

4.4评定
每十二个月最少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程实施情况和适用情况进行检验、评定。
10
未进行检验、评定，不得分；
无评定汇报，不得分；
评定汇报每缺乏一个方面内容，扣1分；
评定结果和实际不符，扣2分。

4.5修订
依据评定情况、安全检验反馈问题、生产安全事故案例、绩效评定结果等，对安全生产管理规章制度和操作规程进行修订，确保其有效和适用。
10
应组织修订而未组织进行，不得分；
该修订而未修订，每项扣1分；
无统计资料，扣5分。

4.6文件和档案管理
建立文件和档案管理制度，明确职责、步骤、形式、权限及各类安全生产档案及保留要求等事项。
5
无该项制度，不得分；
未以文件形式公布，不得分；
未明确安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订等责任部门/人员、步骤、形式、权限等，每处扣1分；
未明确具体档案资料、保留周期、保留形式等，每处扣1分。

注意安全生产档案保留要求
确保安全规章制度和操作规程编制、使用、评审、修订效力。
5
未按文件管理制度实施，不得分；
缺乏步骤统计资料，每处扣1分。

对下列关键安全生产资料实施档案管理：
1、关键安全生产文件、
2、安全生产会议统计、
3、隐患管理信息、
4、培训统计、
5、资格资质证书、
6、检验和整改统计、
7、职业健康管理统计、
8、安全活动统计、
9、法定检测统计、
10、关键设备设施档案、
11、相关方信息、
12、应急演练信息、
13、事故管理统计、
14、标准化系统评价汇报、
15、维护和校验统计、
16、技术图纸等。
10
未实施档案管理，不得分；
档案管理不规范，扣2分；
每缺乏一类档案，扣1分。

小计
100
得分小计
5.教育培训
5.1教育培训管理
建立安全教育培训管理制度。
5
无该项制度，不得分；
未以文件形式公布生效，不得分；
制度中每缺乏一类培训要求，扣1分；
培训要求不符合《生产经营单位安全培训要求》（国家安全监管总局令第3号）和《特种作业人员安全技术培训考评管理要求》（国家安全监管总局令第30号）等相关要求，每处扣1分。
注意危险化学品单位领导和安全生产管理干部必需在任职前取证
确定安全教育培训主管部门，定时识别安全教育培训需求，制订各类人员培训计划。
确定安全教育培训主管部门，定时识别安全教育培训需求，制订各类人员培训计划。
5
未明确主管部门，不得分；
未定时识别需求，扣1分；
识别不充足，扣1分；
无培训计划，不得分；
培训计划中每缺一类培训，扣1分。

按计划进行安全教育培训，对安全培训效果进行评定和改善。做好培训统计，并建立档案。
20
未按计划进行培训，每次扣2分；
统计不完整，每缺一项扣1分；
未进行效果评定，每次扣1分；
未依据评定作出改善，每次扣1分；
未实施档案管理，扣10分；
档案资料不完整，每个扣1分。

5.2安全生产管理人员教育培训
关键责任人和安全生产管理人员，必需含有和本单位所从事生产经营活动对应安全生产知识和管理能力，须经考评合格后方可任职，并应按要求进行再培训。
10
关键责任人未经考评合格上岗，不得分；
关键责任人未按相关要求进行再培训，扣2分；
安全管理人员未经培训考评合格或未按相关要求进行再培训每人次扣2分。
注意危险化学品企业领导和安全生产管理干部必需在任职前取证
5.3操作岗位人员教育培训
对操作岗位人员进行安全教育和生产技能培训和考评，考评不合格人员，不得上岗。
对新职员进行“三级”安全教育。
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，应对相关操作岗位人员进行专门安全教育和培训。
操作岗位人员转岗、离岗（食品生产企业要求六个月以上、商场企业要求十二个月以上）重新上岗者，应进行车间(工段)、班组安全教育培训，经考评合格后，方可上岗工作。
20
全教育培训人员未经培训考评合格就上岗，每人次扣2分；
未进行“三级”安全教育，每人次扣2分；
在新工艺、新技术、新材料、新设备设施投入使用前，未对岗位操作人员进行专门安全教育培训，每人次扣2分；未按要求对转岗、离岗者进行培训考评合格就上岗，每人次扣2分。

5.4特种作业人员教育培训
从事特种作业人员应取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。

15
无特种作业操作资格证书上岗作业，每人次扣4分；
证书过期未立即审核，每人次扣2分；
缺乏特种作业人员档案资料，每人次扣1分；
扣满15分，追加扣除10分。
注意特种设备操作人员持证上岗

扣满15分，追加扣除10分。
5.5其它人员教育培训
（食品生产企业126号文）
企业应对相关方作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前安全教育培训。
对外来参观、学习等人员进行相关安全要求可能接触到危害及应急知识等内容安全教育和通知，并由专员率领。

（商场企业123号文）
志愿消防员应参与消防安全培训；消防控制室值班、操作人员、从事含有火灾危险性作业人员、仓库管理员、从事易燃易爆物品经营、储存、装卸、运输工作人员必需经过有资质专业培训单位组织消防安全培训。
企业应对相关方作业人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入现场前安全教育培训。
对外来参观、学习等人员进行相关安全要求、可能接触到危害及应急知识等内容安全教育和通知，并由专员率领。
15
（食品生产企业126号文）
未对相关方作业人员进行培训，扣10分；
相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场，每人次扣2分；
对外来人员未进行安全教育和危害通知，每人次扣2分；
内容和实际不符，每处扣1分；
未按要求正确使用个体防护用具，每人次扣1分；
无专员率领，扣3分。
（商场企业123号文）
抽查相关岗位从业人员证书，没有培训，每缺一人扣5分。扣完该项标准分为止。
未对相关方作业人员进行培训，扣10分；
相关方作业人员未经安全教育培训进入作业现场，每人次扣2分；
对外来人员未进行安全教育和危害通知，每人次扣2分；
内容和实际不符，每处扣1分；
未按要求正确使用个体防护用具，每人次扣1分；
无专员率领，扣3分。

5.6安全文化建设
采取多个形式活动来促进企业安全文化建设，促进安全生产工作。
10
未开展企业安全文化建设，不得分；
安全文化建设和《企业安全文化建设导则》（AQ/T9004）不符，每项扣1分。

小计
100
得分小计
合 计
250