1、仓单质押管理办法文件编号版 本A页 次1/7 目 录 项 次 内 容 页 次 目 录 1 修订履历 2一 目 的 3二 适用范围 3三 指导原则 3四 管理规定 3-4五 操作流程 5六 作业细则 6 七 责任范围 6-7 八 附 件 7核准审核制作发行单位：保税物流事业部项目一部仓单质押管理办法文件编号版 本A页 次2/7 修订履历 版次PDCN NO修订页次备注A初版发行BCDEFGHIJKLMNOPQRSTU仓单质押管理办法文件编号版 本A页 次3/7一、 目的1-1建立仓单质押管理办法，规范仓单质押运作管理，明晰仓单质押操作流程；1-2 严格监控操作，保证货物操作的安全，防范风险；二、
2、 适用范围 仓单质押业务三、 指导原则管控原则、执行原则、责任到人原则四、 管理规定 4-1 借款人申请实施仓单质押时，财务需与保税项目部仓库核实所质押货物的数量、生产日期等实物信息确认无误后，才能通知银行、监管方办理质押手续；4-2 借款人与我方签订xx银行额度借款补充协议之后，财务部根据协议收妥相关费 用才能通知银行付款；4-3 财务部负责监控资金流入合同约定帐户；4-4 所有实施仓单质押货物仓库必须按监管方的要求用塑料膜加铁夹密封包装封存，并配合监管方按规定要求贴好“质押标签”字样； 4-5 所有已实施仓单质押货物异动，须按仓单质押管理放货审批程序,经业务部门、事业部、财务部、总办法务负
3、责人审查，总裁批准后，才能办理正式异动作业；对于所有未经审批或审批未完就办理异动出仓文件的指令，仓库有权拒绝执行；仓单质押管理办法文件编号版 本A页 次4/74-6 仓库报表对于已实施仓单质押货物数据需单独分列表，库存报表列明的是实际客户可异动数量，质押库存表反应的是监管模式须按质押管理程序异动的货物数量，以此避免客户将两种类型的库存数据混淆，延误出货； 4-7 仓库质押库存报表除按4-6单独列明外，还必须根据客户货物特性，列明质押货物的生产日期、出资银行、存放堆位等，以方便区分，避免造成出货延误或错误；4-8 客服员接收到客户对仓单质押的货物出货通知单后，还须取得监管方出具的提货通知书，经核
4、对品名、数量、日期、签章等信息无误后才能开立仓单，并填写仓单质押管理放货审批表，此仓单和审批表须按审批程序进行审查批准方可；4-9 仓库凭批准的仓单和审批单办理出仓时，还须与现场监管员进行现场签章确认出仓； 4-10仓库须遵守监管方仓库监管要求，配合监管方的仓单查询和质押实物的查询和检查； 4-11仓库对实施仓单质押货物出仓作业之原始凭证仓单必须严格履行出仓管理程序填写出仓数量和签名，并安排专人妥善保管好原始仓单，按时提交财务； 4-12仓库必须经常检查及配合监管方检查仓单质押货物的安全、完整、无损，确保仓库 货物在质押期间的的质量和安全； 4-13所有负责仓单质押操作的相关人员，必须严格执行
5、仓单质押管理办法、操作流程和作业细则、审批程序，不得违反或违规办理相关业务操作，以保证仓单质押作业的安全性，防范因此所造成的风险损失； 4-14 仓单抵押管理流程实施操作和原始单据统一由财务部监管，各单位须全力配合；仓单质押管理办法文件编号版 本A页 次5/7五、操作流程-仓单质押货物出仓作业流程仓单质押管理办法文件编号版 本A页 次6/7六、 作业细则6-1 财务接收到借款人出仓申请时，须审查申请资料，核实帐户保证金情况或与仓库核实新的质押物实物信息； 6-2 仓库根据财务要求，对借款人新的质押物实物数据和生产日期进行核实并及时反馈财务； 6-3 财务确认保证金到帐或仓库新的质押物核实无误后
6、，通知银行、监管方办理放货手续；6-4 客服接收客户出货通知单，审查单据内容是否完善，有无明确标注区分是否质押货物； 6-5 接收监管方发出的有效提货通知书，并根据提货通知书，核对客户的出货通知书 核查两份通知书的出货货物内容和数量是否一致； 6-6 经6-5核查无误后，根据通知书内容，按出库流程开立正式的出仓单； 6-7 填写质押货物管理放货审批表附上相关附件，按审批程序进行审批后，交仓库安排出仓； 6-8 仓管员根据批准审批表和出仓单，与监管方现场监管员进行确认签章后安排出仓作业； 6-9 仓管员根据出仓单列明的信息，按出仓作业的要求和安排，实施正式的出仓作业和装卸作业； 6-10根据质押
7、物出仓单实际出仓作业情况，编制可异动库存报表和仓单质押货物库存报表； 6-11客服员审查可异动库存报表和仓单质押货物库存报表，发给客户、财务等相关人员；七、责任范围7-1 责任范围是为降低仓单抵押的风险，明确各单位的工作内容和责任范围的要求制定的；7-2 各单位须严格执行工作内容和要求，尽职尽责的完成工作，控制仓单抵押的风险； 7-3 责任范围具体如下表仓单质押管理办法文件编号版 本A页 次7/7责任单位工作内容责任范围备注财务部审查借款人申请审查放款额度/确认协议签订完成确认到期还款/确认费用到帐核实质押物出仓信息核实保证金或新质押物向银行提交申请提交申请并确认放货出仓单审核核准质押物出仓放
8、货单据管理保存各种原始操作单证保税项目一部观兰仓库核实借款人质押物信息核实质押货物实物数反馈财务核查信息质押货物的封包和配合办理质押标签按监管要求实施封包配合粘贴质押标签与监管员办理质押货物仓单可出仓确认手续现场监管员在仓单上签章核准放货才能做出仓质押货物按仓单出仓按仓单进行实物出仓作业库存报表制作库存报表分列可异动库存数、质押库存数等数据单据提交提交原始单据凭证保税项目一部客服组单据核对客户出货通知单与中远提货通知单内容一致仓单开立和审核仓单注明出仓数量和日期，并交主管和财务审核单据提交提交原始单据凭证费用确认确认质押货物费用支付八、附件8-1 出货通知单8-2 提货通知单8-3 出仓单8-4 库存报表(质押)8-5 仓单质押管理放货审批表
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