物流公司货物仓库日常监管制度(试行)模版.docx

货物仓库日常监管制度（试行）
为落实对仓储单位的日常监管工作，确保仓储环节的货物安全，有效降低仓储单位的仓储风险，特制定公司货物在库日常监管制度。
基本内容
1、由公司风控部负责或协调各业务部安排和执行监管措施，及时发现和解决问题。监管人员在对仓储单位的日常监管中，应采取巡库检查、货物盘点、流程专项检查、定期走访及派人现场驻库等相结合的方式进行。
2、在对仓储单位的日常监管工作中，应特别关注我方货物状况、仓储单位的管理水平、内控机制、理货水平等。
3、货物盘点和流程专项检查要求各项数据必须一一对应，数据间的正常差异应以具体单据予以说明，无单据佐证的数据间差异属非正常差异，应立即查清原因，不得搁置。
基本要求
1、货物盘点和流程专项检查的结果须有书面记录，仓储单位和我方人员签字确认，并加盖仓储单位公章（或业务专用章）。
2、对管理上存在的问题要与仓储单位协调解决，仓储单位若有违反双方协议约定的，应立即向仓储单位领导提出整改要求。
3、发现重大问题，如原因不明差异、重大违规事件等，须立即采取保护性应急措施，并上报公司总经理及风控部。
一、巡库检查
（一）货物保管和盘点巡查内容
1、货物的标识情况。每个货位在明显的位置都要有xx物流标识，标识体现货物主要信息或我方可识别编码（如品名、提单号、合同号、规格、重量、数量等）。
2、货物的数量是否与相应规格的出入库数量有非正常的变化。根据货物的出入库记录，检查实货数量是否与出入库数据一致。
3、货物的保管状况是否符合我方要求，货物分隔是否清晰，货物是否被挪动堆位。
（二）货物保管要求
1、存货场地。场地是否宽阔、便于存放货物；场地是否平整、有无杂物，是否便于货物出入库等。
2、货物码放、堆存是否整齐，垛型以集中为宜。
3、特殊存放要求的货物，是否到达库房内存放。
4、是否有防水措施。如苫盖、货物底下垫枕木。防止货物浸泡在水中，场地积水及时清理。
5、是否有自然损坏情况。如长期堆存，钢材类货物表面易出现氧化、生锈等现象。木材类会出现腐朽现象等。是否有损毁迹象。如弯曲、被撞击、被摔落、被浸泡等直观表现的痕迹。
6、包装是否有严重破损。如吨袋破陋、木箱损坏、钢材货物腰子断裂等。
（三）货物分隔要求
1、货物码放要求单堆单放，与相邻货物保持一定距离，货物连垛、塌垛及时清理。
2、码放可依据场地情况而定，要求按船名、提单号、规格等区分摆放。xx物流标识明显、清晰。
（四）货物存放期间移动
1、货物在存放期间，因场地限制，或业务部门工作需求，需要移动垛位时，在移货前要以书面形式通知风控部。
2、严禁仓库私自动货，或主办业务部门手续不齐擅自动货。
3、货物移动后需重新盘点，认真检查其外包装，尤其是一些外包装极易破损的货物，如管子、盘条、盘螺、螺纹钢等。
（五）其他注意事项
1仓储单位的管理是否变动，如管理人员是否有更换、管理人员的表现是否反常等等。
2、所有日常监管工作均必须有书面记录。若巡库过程中发现异常情况应立即拍照留存。
3、若货物发出短缺、破损、变质等有损公司利益情况时，应及时上报并立即与仓储单位进行沟通和核实，以尽早掌握和了解真实情况，采取相应补救措施。
4、遇重大问题应立即上报本单位总经理。
二、盘库对账
（一）库存结余报表
1、每月至少组织一次对签约的仓储单位库存货物进行盘库检查，以核查我方库存数据与仓储单位实物库存和数据的一致性。
2、盘库人员应向仓储单位库管人员索取库存结余报表，在取得该报表原件后，应仔细鉴别真伪，审查其有效性。

3、库存结余报表应由仓储单位方管理人员签字确认并加盖有效印章，有权签字人签字。
4、盘库人员应从仓储单位直接取得库存结余报表原件，禁止由客户转交或自非仓储单位人员处取得。
5、库存结余报表必须注明货物的所有权人为我方相关公司，公司名称应使用全称。
6、严禁用本单位的库存数据由仓储单位盖章确认后做为仓储单位库存结余数据。
（二）核对库存结余
1、在取得库存结余报表后，应将我方实际库存台账数据（erp系统统计或手工记账数据）与仓储单位提供的库存结余数据进行核对。
2、我方库存台帐与仓储单位的库存数据若存在差异，必须查明差异产生的原因，并编制库存差异分析表。
3、仓储单位提供的库存结余数据应是对方依照其管理系统或台账得出的数据，必要时可要求对仓储单位提供的库存结余报表与其管理系统数据或台账进行核对。
4、若产生账账差异按仓储单位提供的库存结余报表数据，结合库存差异分析情况，编制货物盘点表，进行实地全部盘查，以核实库存结余报表数据与实物库存的一致性。
三、现场盘点实货并索取差异原始凭证
1、台帐核对无误后，应在仓储单位人员陪同下到现场盘点实际货物，如品名、提单号、合同号、规格、重量、数量等。
2、以求账实相符。
3、若发生账实差异，货物短缺、错发、串发等状况，经确认后需及时上报有关领导。
4、盘点工作结束后，应由双方指定人员对盘点结果进行确认，并在货物盘点表上亲笔签字及加盖有效印鉴。
5、风控部盘库人员需出具盘库报告，明确记录上述货物所产生的各种情况、差异分析表，向责任部门下发，以期整改，完成后归档、留底备案。
四、流程专项检查
流程专项检查是在货物盘点的基础上，根据货物入库和出库时留存的单据对已操作的货物流转过程进行的不定期反向核查，以及时掌握仓储单位有无违规操作的行为，如：超发、串发、错发或接受非我方预留的放货指令样单、签样、印章等未按合同约定发货的违规行为。
入库
1、依据仓储单位提供的入库单，核查实际到货的具体情况，如确切存放地点，有无入库单填写库存地与实际存放地不符之处。
2、核查实际入库时间与报送我方控货单位入库凭证的时间，有无打时间差提早报送或非正常延迟报送的情况。
出库
1、依据我方放货指令或提货单底单，核查仓储单位所留存的我方出库凭证是否与底单一致、有无涂改。
2、依据我方放货指令或提货单底单，核查是否已出库（办理物权转移手续视同出库，以下同），如果未出库及未完全出库，要核查提货单的有效期，是否有逾期出库；如果已出库，是否及时向我方控货单位报送（或通知取回）出库返单。
3、依据出库报送我方控货单位的出库返单，核查仓储单位内部出库单证数据是否与仓储单位报送我方的出库返单的数据一致。
五、定期巡查和现场驻库
定期巡查
我司风控部部门经理或分管部门的领导应定期与仓储单位的库管部门接洽，了解仓储单位管理和出入库的具体情况并及时处理存在问题。了解仓储单位管理及出入库情况，并及时发现和处理问题，同时检查我方现场派驻人员的工作情况。
现场驻库
1、建立驻库人员巡库登记表，需做巡库报告，留底归档。
2、制作‘日巡表’。‘日巡表’是驻库人员记录巡库情况的制度，填写时需认真负。
3、日巡表内容：天气、时间、船名、提单号、品名、出入库情况、苫盖、污染、货物异常上报等情况。
4、经常与驻库人员沟通，了解仓储单位情况及货物情况。
5、监管人员定期到仓储单位盘库，核实驻库人员出具的巡库报告与该仓储单位情况相一致。
盘库情况记录
日期：
部门：
仓库名称：
是否存在问题：是（如发现问题填写以下表格） 否
货物名称：
货权单位：
货物信息：（如提单号、合同号、船名、流程号等）
存在问题：（黑框内容可附页）

如1、标牌；2、封垛；3、苫盖 ；4、包装；5、变形；6、偷盗；7、污染；8、场地情况； 7、积水浸泡；等相关问题。
反馈情况：
盘库人：

货物盘点通知书

公司/仓库：
我司初步定于 年 月 日，星期 ，到存放我司货物的 仓库， 进行月库存盘点，请贵方给予相应配合，如给贵方带来不便请予以谅解。
特此通知
盘库人：
联系电话：

xx物流有限公司

年 月 日
盘库反馈表
反馈日期：
部门：
仓库：
盘库内容：

存在问题：

处理建议：
编号：
9