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1、 清算总部现有业务步骤优化方案 为了适应证券市场不停发展和证券清算业务推陈出新，清算总部从八月初开始关键抓了部门组织架构重组和关键业务步骤优化工作，经过对部内各项工作充足讨论，认真地梳理内部业务和管理步骤，深入总结清算总部成立十二个月以来工作，考虑将原先以业务品种分类设组管理架构改为以职能为中心组织框架，原清算一组（人民币）、清算二组（外币）、清算三组（深圳）、业务创新组、综合组改为清算组、资金组、会计组、深圳组，此次重组另一大举措是取消原业务创新组，取而代之是“业务创新联席会议”，由部门领导、各组主管和业务骨干组成，为新业务项目配置精干人员，最大程度地调动部内人力资源、提升工作效率、
2、防范清算风险、推进业务发展。 以下是清算总部重组后业务步骤图： 1、 日常证券交易清算业务步骤 2、 境外代理机构B股清算步骤 3、 资金划拨业务步骤 4、 会计核实步骤 5、 交易席位管理步骤 6、 清算帐户管理步骤 7、 结息、罚息业务处理步骤 8、创新业务步骤：业务交流à选项à立项à组成新业务工作组à开发à向联席会议汇报创新业务情况 清算总部重组后关键业务步骤图 日常证券交易清算业务步骤 1、 清算总部外部（人民币） 证券交易所 营业部 (
3、1)交易 （2）成交统计 （2）成交统计 清算登记企业 （6）通知收（扣）款 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款 企业清算总部 清算银行
4、 （5）通知收（扣）款 2、 清算总部外部（外币） 营业部 证券交易所 （1）交易 清算银行 （2）成交统计 （2）成交统计 清算登记企业 （5）通知收（扣）款
5、 （4）清算数据 （3）通知收（扣）款 企业清算总部 （6）通知收（扣）款 3、 清算总部内部 1.接收前一交易日各类清算数据并按要求格式打印。 清算组清算运行岗 2.将接收清算数据转入清算系统 3.复核清算汇总表及转入清算系统清算数据 清算组主管 资金管理岗 业务会计 编制资金划拨单 4
6、将清算数据生成会计凭证 资金组主管 复核 会计组主管 5.复核生成交易清算凭证 交财务总部复核 资金管理岗 6.将主管复核后凭证打印并交事后监督 业务会计 资金交收 事后监督 境外代理机构B股清算步骤 2.依据接收到登记企业清算数据及境外代理机构登记股东帐户编制《境外代理机组成交明细表》 1.收市后接收交易部门成交表 清算组清算运行岗 查对《成交表》和《成交明细表》 清算组股份托管岗 编制《交收明
7、细表》和《交收指令》 复核 清算组主管 清算组股份托管岗 和登记企业、境外代理商对盘确定 会计组外币会计 帐务处理 资金组资金管理岗 资金划拨 资金划拨业务步骤 营业部 营业部开户银行 1.传真划款委托书 4通知是否实施该笔划款 2.财务总部检验 企业清算总部 11汇款 3.检验帐户余额验证委托书 资金组
8、资金管理岗 9.会计组记帐 符合要求 不符合要求 8.登记确定 清算总部开户银行 5.审核并签字 资金组主管 出纳员 6.实施、办理划款手续开单 资金组主管 7.对已办理手续复核并进行确定。 10.将单据交付开户银行 票据交换员 会计核实步骤 交事后监督 事后监督 交事后监督 复核报表 复核报表 编制报表 业务会计 事后监督 会计组主管 清算总部总经理 会计组主管 报表及财务数据上报 月末凭证结转 总帐 明细帐
9、资金划付（含银证转帐）凭证自动生成 手工录入 报表处理 凭证记帐 凭证复核 凭证录入 业务会计 交易清算、计息、罚息凭证自动生成 资金组资金管理岗 l 银行对帐单 ------------开户银行 l 内部往来单位------------内部各单位财务人员 会计组片区管理员 资金组资金管理岗 l 交易所对帐单-----------交易所 交易席位管理业务步骤 营业部提出申请
10、 经纪业务总部审批 清算组清算运行岗 3登记并通知营业部 修改相关设置 复核 清算组主管 清算帐户管理业务步骤 营业部提出申请 初审并修改相关设置 清算组清算运行岗 3登记并通知营业部 清算组主管 复核 结息、罚息业务处理步骤 业务会计 会计组主管 3.复核利息数据 1.计息处理 2.打印单据 5.复核生成凭证 4.生成凭证 6.将主管复核后凭证打印并交事后监督 事后监督
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