环境管理标准体系审核记录模板.doc

审 核 记 录
受审核部门

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审核人员

日 期
年 月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
鉴定
4.1

4.2

总规定

环保方针

沟通：管理层决策建立环境管理体系,以满足公司管理需求，提高公司社会形象，提高全体员工环保意识和管理能力，满足有关规定等
通过贯标，按建立文献化环境管理体系，充分辨认环境因素，对拟定过程进行有效地监测，及时采用相应在办法，从而有效地提高了公司员工素质/技能、提高了环保机制和管理效率，公司效益/社会效益有提高。
配备有效资源，基本能满足持续改进规定。

沟通：通过讨论、会议方式制定公司环境管理方针。方针制定集公司全体员工智慧，经总经理批准发布，是公司全体员工行动准则。

公司环境管理方针：

内容上：适合公司环保风险和规模，涉及了持续改进和遵守法律法规及其他规定承诺。

方式沟通方式：会议、培训、宣传报栏、标语等，并通过公示、传真、网络等方式，告知有关方（上级管理部门、供方、周边厂家与居民、顾客/消费者等）

沟通效果如何/查有关证据:
1、会议记录、培训记录、网络宣传页、产品样本等与否有方针宣传内容
2、 抽有关员工（环保员、工会主席、员工代表、重要岗位操作工等）对方针理解限度？

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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年 月 日
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鉴定
4.3.1
对环境因素辨识、风险评价和风险控制策划
沟通：
1、由公司 部组织对公司环境因素进行辨识、风险评价和组织策划风险控制办法。
2、策划并制定：《环境因素辨识、风险评价控制程序》？

查见：环境因素辨认清单 份，按活动/过程/部门方式进行环境因素辨认，共辨认环境因素： 个，其中：车间： 个，
仓库： 个，办公区域： 个，生活区： 个，食堂：个等

环境因素辨认从：活动、产品、服务、范畴、时限、状态、性质/成果等方面加以考虑。

公司风险级别分类：

环境因素评价办法：专家法、直接判断法、打分法、HOZAP、LEC法等

通过上述上述评价办法，拟定公司重大环境因素和不可容许风险。

查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日

共拟定不可容许风险： 个；
可容许风险： 个 。
重大环境因素： 个，其中：车间： 个；食堂： 个办公区域： 个；仓库： 个等

查见：重大环境因素清单/批准： 年 月 日

策划风险控制办法和风险控制管理文献有：

沟通：风险评价成果和控制成果，作为制定环保目的输入内容。

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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4.3.2
法规和其他规定
沟通：
1、由公司 部组织辨认并获取合用法律法规和其她规定。
2、策划并编制了：《法律法规和其他规定控制程序》？
3、法律法规和其她规定辨认和获取方式：
网络查询、上级主管部门（环保局、劳动局）索取、有关方提供等

查见：法律法规和其她规定清单/批准： 年 月 日
共有： 份
其中法律法规： 份； 其她规定 份；

确认与否为现行有效版本？

沟通：法律法规和其她规定普通 年/月更新一次（下次更新时间： ）；当获取了新法律法规和其她规定期，及时更新。

通过：会议、培训、局域网、公示栏、告知书等方式，将有关法律法规和其她规定内容传达给员工和有关方。

查见：
1、有关方（供方、顾客、周边厂家/居民、上级主管部门）法律法规告知书 份

2、法律法规和其她规定培训记录 份

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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4.3.3
目的、指标和管理方案
沟通：
1、环保目的制定由总经理依照公司环保方针、法律法规和其她规定、公司经营筹划等组织制定公司级环保目的；管理者代表依照组织公司级目的制定部门级环保目的。
2、制定目的时考虑了：法律法规、其她规定、环境因素、风险评价成果、可选取技术方案、资金能力、控制办法效果、有关方等因素，以保证目的可行性和适当性。
3、策划并制定：《目的管理程序》？
查见：公司级环保目的、指标和管理方案清单
批准： 年 月 日
共有目的、指标和管理方案： 个
1、
2、
3、
查见：部门级环保目的、指标和管理方案清单
批准： 年 月 日
共有目的、指标和管理方案： 个
例：
1、
2、
3、
查证：目的、指标和管理方案与公司方针基本符合，涉及了持续改进承诺。
查见：×年 月 日---×年 月 日/目的完毕状况考核表
（目的由管理组织考核/每季 次）目的完毕状况？
例：
1、
2、
3、
未完毕目的，公司采用了何种办法或办法？

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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鉴定
4.4.1
资源、作用和职责
沟通：
1、策划并制定了《岗位职责》等文献？
2、资源提供状况：
3、任命了管理者代表---
4、职责权限沟通方式：会议、培训、宣传栏等

查有关证据：
1、总经理、管代对职权理解
2、员工代表对职权理解
3、环保专人对职权理解
4、重要岗位操作工对职权理解
5、资金投入状况
6、当前采用环保技术和办法有：

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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鉴定
4.4.2
能力、培训和意识
沟通：
1、 策划并制定了《培训控制程序》、《岗位任职规定》？
2、提高员工能力方式：培训、案例教诲、会议、参观等
3、对员工能力通过工作业绩方式进行评价,拟定能否胜任，不能胜任通过培训、教诲、转岗、请辞等方式解决。

抽查：岗位任职规定/编制： 批准： 年 月 日
文献中规定了各级员工能力规定（教诲、培训、技能、经验等）。
抽查：环保员、重要岗位操作工、班组长、工艺员等×人能力评价证据。
评价结论： 参加评价人员：××人。

查：年度培训筹划/批准： 年 月 日
共有项培训任务/已完毕
重要培训内容涉及：

抽查：培训记录 份（对内、对外培训）
例：

培训有效评价方式与成果：明确方针/管理体系规定重要性、潜在健康环保后果、工作改进效果、应急方案规定、应急办法等、

特殊工种/环保员资格证书：

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合
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负责人

陪伴人员

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年 月 日
条款号
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鉴定
4.4.3
信息交流
沟通：
1、策划并编制《信息交流管理程序》；
2、交流与沟通方式：座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等；
3、参加交流与沟通人员：员工代表、工会主席、顾客代表、环保员、重要岗位操作工、有关方等。

抽查：
1、座谈、现场调研、会议、工会活动、宣传栏、调查表、合理化建议书等证据 份
例：
1、
2、
3、

抽查：
事故/事件调查分析报告、事故/事件解决报告、工伤解决报告等证据 份

查证：员工代表、环保员、顾客代表、有关方等人员参加了协商与沟通状况？ 效果？

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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受审核部门

负责人

陪伴人员

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日 期
年 月 日
条款号
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鉴定
4.4.4
文献
沟通：
公司环境管理体系文献涉及：
管理手册、程序文献（ 份）、
为保证对涉及重大环境因素过程进行有效策划、运营和控制所许文献和记录。
管理方案（ 份）、设备操作规程、管理制度等。
记录（ 份）

抽查：管理手册/批准： 年 月 日
较详细地描述了管理体系规定间关系与互相作用，引用/包括程序文献或管理制度，使文献易于查询。

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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受审核部门

负责人

陪伴人员

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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鉴定
4.4.5
文献控制
沟通：
1、策划并编制了《文献控制程序》；
2、文献和资料由 部组织归档、分发、更改、回收、销毁等
3、文献采用形式或类型媒介：纸质（盖受控章/原件存储于档案柜）、电子文档（专用硬盘存储/拷贝光盘）。
4、文献评审周期： 年/次

查：受控文献清单/批准： 年 月 日
共有 份内部管理文献
抽查：设备管理制度、设备操作规程、应急方案等文献9份，
文献发布前均得到有关授权人员批准，以保证文献充分性与适当性，文献标记清晰、易于辨认、保持清晰。

抽查：文献发放回收记录/ 份
抽：重要岗位收到合用有效文献有：

抽查：文献更改/作废/销毁记录/ 份

抽查：法律法规规定保存文献和资料有：
1、
2、
3、
4、
如何存储与标记？

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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主管部门/现场
负责人

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日 期
年 月 日
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检查内容
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鉴定
4.4.6
运营控制
沟通：
1、生产现场重要重大环境因素有：
2、针对重大环境因素制定并采用控制办法有：
3、针对重大环境因素制定管理文献有：

查：重大环境因素清单/批准： 年 月 日

查现场：有
1、MSDS单 份（涉及）
2、应急管理方案：
3、应急救援设施：
4、应急通道/警示标记：
5、消防设施：
6、危险品存储、领用、搬运：
7、物品堆放：
8、环保检查记录
9、设备安装/维修/检查状况
10、环保防护装置/设施配备与运营状况
11、环保办法实行状况：
12、工作场合、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否产生新环境因素及风险评价成果？变化后协商与沟通状况？变化后采用办法？
13、运送车辆控制状况：
14、外来人员控制：
15、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反映釜、行车、叉车、电梯）等检查证据：
16、职业病环境因素控制办法/效果：

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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受审核部门
仓库
负责人

陪伴人员

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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鉴定
4.4.6
运营控制
沟通：
1、仓库现场重要重大环境因素有：
2、针对重大环境因素制定并采用控制办法有：
3、针对重大环境因素制定管理文献有：

查现场：有
1、MSDS单 份（涉及）
2、应急管理方案：
3、应急救援设施：
4、应急通道/警示标记：
5、消防设施：
6、危险品存储、领用、搬运：
7、物品堆放：
8、环保检查记录
9、环保防护装置/设施配备与运营状况
10、环保办法实行状况
11、工作场合、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否产生新环境因素及风险评价成果？变化后协商与沟通状况？变化后采用办法？
12、运送车辆控制状况：
13、外来人员控制：

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合×” 表达不符合。
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受审核部门
办公区域/生活区
负责人

陪伴人员

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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
审 核 记 录
鉴定
4.4.6
运营控制
沟通：
1、办公区域/生活区重要重大环境因素有：
2、针对重大环境因素制定并采用控制办法有：
3、针对重大环境因素制定管理文献有：

查现场：有
1、MSDS单 份（涉及）
2、应急管理方案：
3、应急救援设施：
4、应急通道/警示标记：
5、消防设施：
6、危险品存储、领用、搬运：
7、物品堆放：
8、环保检查记录
9、环保防护装置/设施配备与运营状况
10、环保办法实行状况
11、工作场合、过程、装置、机械等与否有变化？变化后与否产生新环境因素及风险评价成果？变化后协商与沟通状况？变化后采用办法？
12、运送车辆控制状况：
13、外来人员控制：

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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日 期
年 月 日
条款号
检查内容
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鉴定
4.4.7
应急准备和响应
沟通：
1、策划并编制应急方案/应急筹划有：
2、公司应急管理机构/职权：
3、应急方案/应急筹划演习周期： 月/次
4、应急方案/应急筹划文献评审周期： 月/次

查：应急方案/应急筹划文献充分性与适当性：

查：应急方案/应急筹划演习实行状况：

查：应急方案/应急筹划文献评审评审成果：

查：消防设施平面图、环保警示标志/标记合理性、适当性：

沟通：自体系建立以来，发生过紧急状况、事件、事故？如何解决（分析因素、解决、教诲、纠正办法/防止办法）？

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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条款号
检查内容
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鉴定
4.5.1
监测和测量
沟通：
1、 对环保监测内容涉及：
2、 对环保监测办法有
3、 制定监测文献有：
4、 公司既有监测设备有：

查：
1、环保目的、管理方案监测成果：
2、法律法规和其她规定遵守状况：
3、公司运营准则执行状况（设备/设施环保检查、维护和保养；消防设施检查、公司工作环境/环保检查、车间粉尘/气体监测证据、员工环保意识考核、风险控制办法效果、）：
4、事故、事件监测成果：
5、伤亡、财产损失、其她不良绩效监测成果：
6、公司既有监测设备台帐、周检筹划、周期检定/校准成果、监测维护保养状况：
7、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反映釜、行车、叉车、电梯、空压机/储气罐、阀门、氧气/乙炔、煤气罐）等检查证据。
8、针对上述监测成果制定纠正办法/防止办法有：
9、

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鉴定
4.5.2
合规性评价
沟通：
1、 策划并制定文献有：《合规性评价程序》

明确了进行合规性评价职责和权限；

规定要定期评价合用法律、法规遵循状况，并规定评价办法、时机；

规定定期评价其她规定遵循状况和评价办法、时机；

明确了对合规性定期评价成果进行记录管理规定

查见：合规性评价证据：
1、
2、
3、

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鉴定
4.5.3
不符合、纠正办法和防止办法
沟通：
1、 策划并制定文献有：
2、公司 部组织对事故、事件、不符合等状况进行因素分析、制定并实行相应纠正办法、防止办法效果验证。

查：
1、员工体检发现职业病有：
2、环境管理目的/指标、管理方案监测未达标解决
3、法律法规和其她规定未遵守解决：
3、公司运营准则未执行解决（设备/设施安全检查、维护和保养；消防设施检查、公司工作环境/安全检查、车间粉尘/气体监测证据、员工安全意识考核、风险控制办法效果、）：
4、事故、事件解决：
5、伤亡、财产损失、其她不良绩效解决：
6、配电设施、供热/供气管道、特种设备（锅炉、反映釜、行车、叉车、电梯）等检查未满足规定解决：
7、查纠正办法/防止办法单（因素分析、纠正/防止办法、效果验证）：
8、有关方、顾客、员工投诉、解决状况
9、对实行纠正/防止办法评审结论（有无产生新环境因素、与否进行了新风险评价、制定新控制办法）：
10、因实行纠正/防止办法而引起文献更改如何控制？效果？

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检查内容
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鉴定
4.5.4
记录控制
沟通：
1、策划并制定了《记录控制程序》。
2、公司 部对记录进行归口管理。

查：记录清单/批准： 年 月 日
共有： 份记录。

查：记录标记、保存办法、更改控制、处置状况

查：法律法规、有关方、公司自身管理规定而规定保存期限记录有：

保存期限设立与法规、有关方规定符合性？

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检查内容
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鉴定
4.5.4
内部审核
沟通：
1、策划并制定了《审核控制程序》。
2、公司管理者代表组织有关部门/人员对公司管理体系进行审核。

查：
1、查：《审核控制程序》与原则符合性（范畴、频次、办法、职责和规定等）：
2、×年 月 日 公司审核方案/批准： 年 月 日
3、×年 月 日 公司审核审核/批准： 年 月 日
验证：审核方案/审核筹划：覆盖公司所有部门、体系覆盖所有条款、重大环境因素、以往审核成果等。
4、审核员能力：
5、查：审核算施与方案/筹划符合性、审核有效性/可信性（审核员公正性/客观性、审核检查表、不符合项报告、不符合项纠正状况、审核报告等）。

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
２．鉴定期“√”表达符合；“×” 表达不符合。
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日 期
年 月 日
条款号
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鉴定
4.6
管理评审
沟通：
1、策划并制定了《管理评审控制程序》。
2、总经理明确管理评审规定（评审内容、办法等）

查：
1、×年管理评审筹划 / 批准： 年 月 日
2、评审输入资料充分性、适当性（内外审审核成果、法律法规和其她规定遵守状况、目的和方案实现状况、有关方规定遵守状况、事故/事件调查解决状况、纠正/防止办法实行效果、以往管理评审跟踪办法、职业病解决状况、资源适当性、文献适当性、体系运营评估报告、内外部环境/规定变化等）

3、管理评审报告/批准： 年 月 日

4、改进决策有 项？相应有办法和筹划？

5、方针/目的、其她规定更改状况？更改实行筹划/成果？

注：１．在每个部门/场合首页应注明：受审核方陪伴人员、审核员、部门负责人、审核时间。
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