岗位廉洁风险点识别及防控工作专业方案.doc

岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

一、指导思想
廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力制约和监督为关键，以全方面风险管理和内部控制制度为依靠，以岗位风险防控为基础，意在建立和完善权责清楚、步骤规范、风险明确、方法有力、制度管用、预警立即廉洁风险防控机制，充足发挥廉洁风险防控对企业健康发展保障作用，提升预防腐败能力。
二、目标要求
廉洁风险防控就是对关键领域、关键岗位和关键步骤可能发生腐败廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务步骤、外部环境五类风险，经过计划、实施、考评、修正四个步骤，建立前期预防、中期监控、后期处理三道防线。经过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中微弱步骤并加以整改，从而达成强化内控、规范管理、促进发展目标。
三、实施廉洁风险防控管理对象及关键内容
廉洁风险防控管理对象：关键是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；
廉洁风险防控领域，关键是对“三重一大”决议、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险防控；廉洁风险防控步骤，关键是对企业经营管理中决议权、实施权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不停创新经营管理模式，优化业务步骤，突出对业务步骤关键点、内部控制微弱点防控。
四、组织领导
廉洁风险防控工作实施党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责领导机制。
在党委统一领导下，成立由党政关键领导为组长、纪委书记为副组长、班子组员为组员廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门责任人担任组员。
五、实施步骤
（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）
及所属各单位要组织广大党员干部、关键岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作关键性，掌握方法步骤，了解工作要求，主动主动地参与到此项工作中来。

（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）
1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所负担工作事项，明晰权力运行和完成岗位任务工作步骤，对工作步骤中包含到领导干部和各级人员，深入明晰职责职权，关键围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目标相关步骤，明确各岗位具体权力责任。
2、识别廉洁风险点。根据实施廉洁风险防控管理对象要求，遵照岗位自查、部门核查、项目审定工作程序，从业务工作步骤等方面，逐一识别廉洁风险点。
廉洁风险，是指工作人员在推行岗位职责工作中，因为主客观原因，发生不正确推行、不全方面推行或不推行职责，从而造成不廉洁行为发生和被问责追究潜在风险。关键包含思想道德、岗位职责、业务步骤、制度机制和外部环境五类风险。
（1）思想道德风险。关键是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢靠，背离社会主义荣辱观和党优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意她人违反职业操守，造成行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不妥得益，造成以权谋私等严重后果廉洁风险。
（2）岗位职责风险。关键是指因为岗位职责特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等关键资源含有审批、处理权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果廉洁风险。
（3）业务步骤风险。关键是指因业务步骤设计不规范、缺乏相互制约或实施不力，可能造成内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果廉洁风险。
（4）制度机制风险。关键是指因为缺乏规章制度明确覆盖、工作程序明确要求，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果廉洁风险。
（5）外部环境风险。关键是指受一些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体推行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其它不良影响，从而造成行为失范、 权钱交易等严重后果廉洁风险。
廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理对象对照以往推行职责、实施制度情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控方法表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门责任人审核确定。其中，相关部门主任岗位廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门责任人讨论，经本单位党政班子组员讨论、审核并确定。领导班子组员廉洁风险点，本人填写后，由党政班子组员讨论、审核并确定。
所属各单位领导班子组员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控方法表》，要扫描报党群办立案。
3、确定风险等级。围绕查找确定廉洁风险点，确定廉洁风险等级。依据行使权力大小、和群众生产生活关系亲密程度和因利益关系不作为或乱作为，轻易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险等级具体分类以下：
高级：因利益关系，不作为或乱作为，轻易出现或滋生违法或犯罪行为，必需追究法律责任风险，界定为高级风险。
中级：因利益关系，不作为或乱作为，轻易出现或滋生违纪、违规行为，不仅要受到党纪处分也将可能负担行政责任风险，界定为中级风险。
低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党通常性纪律要求，也可能造成轻微行政违法行为，需要进行防范，以预防演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为风险，界定为低级风险。
廉洁风险等级确实定程序同“廉洁风险点识别程序”。
4、制订防范方法，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定风险等级，有针对性提出具体防范方法。防范方法制订程序同“廉洁风险点识别程序”。
各单位、各部门要根据前期预防、中期监控、后期处理三道防线要求制订具体防控方法。针对查找出廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生原因，分别逐一制订防范风险具体方法、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。
5、加强运行监督
在全方面清查廉洁风险点、完善防范方法基础上，切实加强对方法落实有效监控，严格检验考评，提升制度实施力。根据上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，立即纠正工作中失误和偏差。
（三）检验验收阶段（9月1日-10月31日）
对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作情况进行检验验收，督促各单位不停完善廉洁风险防控方法。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作情况将作为年度责任制考评关键内容。
（四）总结完善（11月1日-12月31日）
和所属各单位对活动开展情况进行认真总结，关键总结关键做法、基础情况（风险识别点、制订防控方法等）、基础经验、取得成绩等情况，形成工作总结汇报，于12月20日前上报党群办。

附件：1、《部门管理职权表》
2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控方法表》
3、《部门廉洁风险点识别及防控方法表
4、《缺点跟踪及整改表》

部门管理职权表
部门名称：
序号
权力名称
具体内容
办理主体
制度依据
1

2

3

4

……

填表人/日期： 部门责任人/日期：
个人（岗位）廉洁风险点识别及防控方法表
姓名

岗位名称

职务

岗位职责

廉洁风险点
表现形式
风险等级
关键防控方法

填表人/日期： 部门责任人/日期：
部门廉洁风险点识别及防控方法表
部门名称：
关键职责
廉洁风险点
表现形式
风险等级
关键防控方法

填表人/日期： 部门责任人/日期：
缺点跟踪及整改表
部门名称：
序号
步骤步骤
检验评价发觉缺点
廉洁风险点
整改方法
估计完成
整改时间

填表人/日期： 部门责任人/日期：