合同管理制度附加方案样本.doc

编 号FNG06共 10 页第 1 页协议管理制度（附加方案）一、总 则第一条 为加强经济协议管理，减少失误，提高经济效益，根据经济协议法及其它有关法规和规定，结合公司的实际情况，制订本制度。第二条 公司各部门及下属公司、公司对外签订的各类经济协议一律合用本制度。第三条 经济协议管理是公司管理的一项重要内容，搞好经济协议管理，对于公司经济活动的开展和经济利益的取得，都有积极的意义。各级领导干部、法人委托人以及其它有关人员，都必须严格遵守、切实执行本制度。各有关部门必须互相配合，共同努力，搞好公司以“重协议、守信誉”为核心的经济协议管理工作。二、经济协议的签订第四条 签订经济协议，必须遵守国家的法律、政策及有关规定。第五条 对外签订经济协议，除法定代表人外，必须是持有法人委托书的法人委托人。法人委托人必须对本公司负责，对本职工作负责，在授权范围内行使签约权。超越代理权限和非法人委托人均无权对外签约，但经总经理特别授权并发给委托证明的例外。第六条 签约人在签订经济协议之前，必须认真了解对方当事人的情况。涉及：对方单位是否具有法人资格、有否经营权、有否履约能力及其资信情况，对方签约人是否法定代表人或法人委托人及其代理权限。做到既要考虑本方的经济效益，又要考虑对方的条件和实际能力，防止上当被骗，防止签订无效经济协议，保证所签协议有效、有利。第七条 签订经济协议，必须贯彻“平等互利、协商一致、等价有偿”的原则和“价廉物美、择优签约”的原则。第八条 签订经济协议，如涉及公司内部其它单位的，应事先在内部进行协商，统一平衡，然后签约。第九条 经济协议除即时结帐者，一律采用书面格式，并必须采用统一的经济协议文本。条十条 协议对方当事人权利、义务的规定必须明确、具体，文字表达要清楚、准确。编 号FNG06共 10 页第 2 页协议管理制度（附加方案） 协议内容应注意的重要问题是： 1、 部首部分，注意写明供需双方的全称、签约时间和签约地点。 2、 正文部分，注意：产品名称应具体写明牌号、商标、生产厂家、型号、规格、等级、花色、是否成套产品等；技术质量规定要明确、具体；数量要明确计量单位、计量方法、正负尾差、合理称差及自然损耗率等；运送方式及运费负责应具体明确；交（提）货期限、地点及验收方法应明确；价钱金额必须执行现行的国家定价或国家指导价、市场调节价；违约责任有法定违约金的按规定写明，法律没规定或规定不具体的，应具体写明约定的违约金数额、比例及计算方法。 3、 结尾部分，注意：双方都必须使用合格的印章公章或协议专用章，不得使用财务章或业务章等不合格印章；注明协议有效期限。第十一条 签订经济协议，除协议履行地在我方所在地外，签约时应力争协议协议由我方所在区、县人民法院管辖。第十二条 签订购货协议应以现货为主，并坚持经销定进原则；付款尽也许采用托收承付，如需预付货款或定金的须注明其生效条件和违约责任。签订销货协议应以现款为主，不得随意赊销；确需赊销或代销的，（举例）赊销金额在20万元以下的由下属公司、公司经理审批，20万元至50 万元的由总会计师和主管副总经理（总经理助理）审批，50万元以上的由总经理审批。第十三条 任何人对外签订协议，都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，决不允许在签订经济协议时假公济私、损公肥私、谋取私利，违者依法严惩。 三、经济协议的审查批准第十四条 经济协议的正式签订前，必须按规定上报领导审查批准后，方能正式签订。第十五条 经济协议审批权限如下： 1、 下属公司、公司对外签订的经济协议，除按规定须上报公司审查批准者外，由公司、公司领导审批。 2、 下列协议由总经理或其授权人审批：（举例）编 号FNG06共 10 页第 3 页协议管理制度（附加方案） 标的超过100万元的；预付定金或预付货款超过10万元的；联营、合资、合作协议；重大涉外协议。 3、 下列协议由董事长审批：（举例） 标的超过去500万元的； 投资100万元以上的联营、合资、合作、涉外协议。 4、 标的超过公司资产1/3以上的协议由董事会审批。 5、 法律顾问室负责对下列协议进行审查：董事会、总经理委托审查的协议；内容复杂、较难掌握，各公司规定提供法律帮助的协议。法律顾问室重要负责审查协议条款、内容的合法性、严密性、可行性，提出意见供决策部门参考。第十六条 经济协议审查的要点是： 1、 协议的合法性。涉及：当事人有无签订、履行该协议的权利能力和行为能力；协议内容是否符合国家法律、政策和本制度规定；当事人的意思表达是否真实、一致，权利、义务是否平等；订约程序是否符合法律规定。 2、 协议的严密性。涉及：协议应具有的条款是否齐全；当事人双方的权利、义务是否具体、明确；文字表述是否确切无误。 3、 协议的可行性。涉及：当事人双方特别是对方是否具有履行协议的能力、条件；预计取得的经济效益和也许承担的风险；协议非正常履行时也许受到的经济损失。第十七条 根据法律规定或实际需要，经济协议还应当或可以呈报上级主管机关见证、批准，或报工商行政管理部门鉴证，或请公证处公证。第十八条 经济协议的审批程序如下： 1、 申报。各公司的法人委托人在授权范围内对外签订协议，应事先填写“经济协议签约申报表”（一式二份），报本公司的领导审查批准。（凡先经领导口头批准签约的，签约后需补办手续）。需报总经理、董事长审批的，应由该公司领导签署意见，随同协议初稿及有关资料、附件等，一并上报。 2、 审核。对送审的经济协议，应按上述各条规定的审批权限，由主管人或有关人认真审阅，必要时可进行调查研究，最后作出：批准、 编 号FNG06共 10 页第 4 页协议管理制度（附加方案） 不批准；告知申报单位补报材料或进一步谈判。（应提出谈判的具体规定和注意事项）。 主管人在“申报表”上批写意见后，“申报表”一份及协议初稿留底，另一份“申报表”连同其它材料发还申报单位，由承办人按批准的意见办理。 上述审批程序，一般为12天.特殊情况,经批准或授权的可不受审批程序和时间的约束。四、经济协议的履行第十九条 经济协议依法成立，即具有法律约束力。一切与协议有关的部门、人员都必须本着“重协议、守信誉”的原则，严格执行协议所规定的义务，保证协议的实际履行或全面履行。第二十条 协议履行完毕的标准，应按协议条款或法律规定为准。没有协议条款或法律规定的，一般应以物资交清，工程竣工并验收合格、价款结清、无遗留交涉手续为准。第二十一条 各公司领导及签约人应随时了解、掌握经济协议的履行情况，发现问题及时解决报告。否则，导致经济协议不能履行、不能完全履行的，要追究有关人员的责任。五、经济协议的变更、解除第二十二条 在经济协议履行过程中碰到困难的，各公司一方面应尽一切努力克服困难，尽力保障协议的如期履行。 如实际履行或适当履行确有不可克服的困难而需要变更、解除协议时，应在法律规定或合理期限内与对方当事人进行协商，妥善解决。第二十三条 对方当事人提出变更、解除协议的，应从维护本公司合法权益出发，从严控制。第二十四条 变更、解除经济协议，必须符合经济协议法的规定，并应在公司内办理有关手续。第二十五条 变更、解除协议的手续，应按本制度第十五条及第十八条规定的审批权限和程序执行。编 号FNG06共 10 页第 5 页协议管理制度（附加方案） 经上报主管机关批准的协议，在达成变更、解除协议前，应报原机关批准。经上级主管机关在见证或工商行政管理机关鉴证的协议，在达成变更、解除协议后，应报原机关备案。经公证机关公证的协议，在达成变更、解除协议后，必须报公证机关重新公证，才具有法律效力。第二十六条 变更、解除经济协议，一律必需采用书面形式（涉及当事人双方的信件、函电、电传等），口头形式一律作废。第二十七条 变更解除经济协议的协议在未达成或未批准之前，原协议仍有效，仍应履行。但特殊情况经双方一致批准的例外。第二十八条 因变更、解除协议而使当事人的利益遭受损失的，除法律允许免负责任的以外，均应承担相应的责任，并在变更、解除协议的协议书中明确规定。第二十九条 以变更、解除协议为名，行以权谋私、损公肥私、假公济私之实的，一经发现，从严惩处。六、经济协议纠纷的解决第三十条 协议在履行过程中如与对方当事人发生纠纷的，应按经济协议法等有关法规和本制度规定妥善解决。第三十一条 协议纠纷由签约公司负责解决。涉及内部几个公司的，可以协商或由公司拟定一个公司为主负责解决。签约人对纠纷的解决必须具体负责到底。第三十二条 解决协议纠纷的原则是： 1、 坚持以事实为依据、以法律为准绳，法律没规定的，以国家政策或协议条款为准。 2、 以双方协商解决为基本办法。纠纷发生后，应及时与对方当事人和谐协商，在既维护本公司合法权益，又不侵犯对方合法权益的基础上，互谅互让，达成协议，解决纠纷。 3、 因对方责任引起的纠纷，应坚持原则，保障我方合法权益不受侵犯；因我方责任引起的纠纷，应尊重对方的合法权益，积极承担编 号FNG06共 10 页第 6 页协议管理制度（附加方案） 责任，并尽量采用补救措施，减少我方损失；因双方责任引起的纠纷，应实事求是，分清主次，合情合理解决。第三十三条 各公司在解决纠纷时，应加强联系，及时沟通，积极积极地做好应做的工作，不互相推诿、指责、抱怨，统一意见，统一行动，一致对外。第三十四条 法律顾问室解决协议纠纷的范围是： 1、 董事会、总经理交办的； 2、 经各公司解决解决不了的； 3、 其它应由法律顾问室解决的。第三十五条 提请解决协议纠纷的程序是： 1、 承办人填写“对外经济协议纠纷申报表（一式二份），按本制度第三十二条的规定报批。 2、 审批单位可依据情况，尽量在1天内作出：由上报单位负责解决；由法律顾问室负责解决。 3、 法律顾问室对经协商仍无法解决或认为有必要的协议纠纷，经主管领导批准，可提交上级主管机关、仲裁部门或人民法院依法解决。第三十六条 协议纠纷的提出，加上由我方与对方当事人协商解决纠纷的时间，应在法律规定的时效内进行，并必须考虑有申请仲裁的足够时间。第三十七条 凡由法律顾问室解决的经济协议纠纷，有关公司必须积极提供下列证据材料（原件或影印件）； 1、 经济协议的文本（涉及变更、解除协议的协议），以及与协议有关的附件、文书、电报、图表等； 2、 送货、提货、托运、验收、发票等有关凭证； 3、 货款的承付、托收凭证，有关财务账目； 4、 产品的质量标准、封样、样品或鉴定报告； 5、 有关违约的证据材料； 6、 其它与解决纠纷有关的材料。第三十八条 对于经济协议纠纷经双方协商达成一致意见的，应签订书面协议，由双方代表签字并加盖双方法人公章或协议专用章。第三十九条 各公司对双方已经签署的解决协议纠纷的协议书，上级主管机关编 号FNG06共 10 页第 7 页协议管理制度（附加方案） 或仲裁机关的调解书、仲裁书，在正式生效后，应复印若干份，分别送与该纠纷解决及履行的有关部门收执，各部门应由专人负责该文书执行的了解或履行。 对于对方当事人在规定期限届满时没有执行上述文书中有关规定的，承办人应及时向主管领导和法律顾问报告。第四十条 对方当事人逾期不履行已经发生法律效力的调解书、仲裁决定书或判决书的，由法律顾问室配合各单位向人民法律申请执行。第四十一条 在向人民法院提交申请执行书之前，有关单位应认真检核对方的执行情况，防止差错。 执行中若达成和解协议的，应制作协议书并按协议书规定办理。第四十二条 协议纠纷解决或执行完毕的，应及时告知有关单位，并将有关资料汇总、归档，以备查考。七、经济协议的管理第四十三条 本公司对经济协议实行二级管理、专业归口制度，法人委托书制度，协议专用章制度及基础管理制度。第四十四条 本公司经济协议的二级管理具体是：公司由总经理负责，各副总经理（总经理助理）具体分管负责，归口管理部门为法律顾问室。下属公司一级由经理、副经理负责，归口管理人为办公室主任或秘书；各法人委托人具体负责各自授权范围的协议签订，履行工作。第四十五条 公司主管内贸的副总经理（总经理助理）负责审批内贸协议。公司主管外贸的副总经理（总经理助理）负责审批外贸协议。公司主管工业的副总经理（总经理助理）负责审批工业方面的引进、合资、合作协议。公司主管房地产业的副总经理（总经理助理）负责审批房地产、建设协议。第四十六条 法律顾问室的重要职责是： 1、 负责管理公司的各类协议； 2、 负责检查各类协议的合法性，实行法律监督；对公司审批或签订编 号FNG06共 10 页第 8 页协议管理制度（附加方案） 的协议负责把关，对下属公司审批的协议负责抽查，提供法律帮助； 3、 负责对法人委托人和有关人员进行法律培训、考试、提高法人委托人的法律素质； 4、 负责考评各公司的协议管理工作，总结交流经验教训，提高协议管理水平； 5、 配合各公司办理协议的报批、见证、鉴证和公证等事项； 6、 配合各公司解决协议纠纷； 7、 参与有关协议的谈判、签约、履行等工作。第四十七条 下属公司、公司协议管理的重要职责是： 1、 负责管理本公司签订的协议； 2、 负责审查本公司签订的协议的合法性、完整性和可行性；对须报 请公司或上级主管机关审批、见证、签证或公证的协议，办理申报手续，提出初步意见； 3、 负责本单位法人委托人的平常管理及年终审查的初审； 4、 根据法律及本制度的规定，制定本公司协议管理的实行细则，采用切实措施，搞好协议管理工作； 5、 负责解决本公司协议纠纷；做好额度较大的经济协议资料的汇总、分类、归档、保管及协议台帐的设立、记录、上报等基础管理工作。第四十八条 法人委托人的重要职责是： 1、 在授权范围内负责谈判、签订协议，既不能违章越权，也不能悲观推诿； 2、 对所签订协议的合法性、完整性和可行性负责； 3、 对须报请上级领导审批的协议，办理申报手续，提出本人意见并对本人意见负责； 4、 对所签协议的全面履行具体负责，履行中发现问题应立即上报、并积极想办法解决，对发生的协议纠纷负责解决好或协助有关部门解决好； 5、 负责保管好本人所签协议的一切资料；协议履行完毕后应立即将资料上交归档。第四十九条 必须具有下列条件的人，才可以发给法人委托证书： 编 号FNG06共 10 页第 9 页协议管理制度（附加方案） 1、 政治思想好。能自觉遵守国家的法律政策，遵守公司各项规章制度；能拒腐蚀，不贪污受贿，不假公济私、损公肥私。 2、 业务工作好。熟悉本职工作，可以良好地完毕本人的业务工作，并以公司利益为重，择优签约，严格履约，节约资金，增长收益，取得一定成绩，无遗留问题。 3、 法律意识强。对经济协议法等经济法规认真学习，初步掌握并能运用有关法规。第五十条 公司根据各部门和下属公司、公司的实际情况，决定法人委托人的设立及数额，具体人选由各单位拟定，经培训考核合格后，发给法人委托书。第五十一条 法人委托书应于每年终重新审核一次。审核的重要内容是：法人委托人在本年度的工作、学习及思想情况，取得什么成绩，发生什么问题，有无违纪行为等。审核后，法定代表人可根据分别作出：维持授权范围；变更授权范围；撤消授权及吊销法人委托书等决定。第五十二条 法人委托证书应妥善保管，防止遗失。不准将法人委托证书转借别人或用作其它证明，否则，除吊销其法人委托证书外，还要追究相应的责任。第五十三条 法人委托人工作调动时，应向所在公司交销其法人委托证书。第五十四条 签订协议专用章制度。公司及下属公司对外签订协议所加盖的印章，除各公司的公章外，一律使用协议专用章，其它印章一律不准代替使用。否则，财务部门有权拒绝办理结算手续，由此所引起的责任由有关人员承担，还可加以处罚。第五十五条 协议专用章由各单位统一该制、编号和颁发；严禁任何人私自该制、使用。第五十六条 协议专用章应严格按授权的范围使用，不准混用、代用或借用。第五十七条 协议专用章应妥善保管，若有遗失，除立即登报声明作废外，还要追究有关人员的经济责任和行政责任。第五十八条 公司各公司都必须认真做好经济协议管理和基础工作。具体规定如下： 1、 建立协议档案。每一份都必须有一个编号，不得反复或漏掉。每一份协议涉及协议正本、副本及附件，协议文本的签收记录，合编 号FNG06共 10 页第 10 页协议管理制度（附加方案） 同分批履行的情况记录，变更、解除协议的协议（涉及文书、电传等），均应妥善保管。 2、 建立协议管理台帐。各公司应根据协议的不同种类，建立经济协议的分类台账和总台账。每个公司必须设一个总台账。其重要内容涉及：序号、协议号、经手人、签约日期、协议标的、价金、对方单位、履行情况及备注等。台账应逐日填写，做到准确、及时、完整。 3、 填写“经济协议情况月报表”。各公司应在每月5日之前将上月月报表填好后报送总经理办公室，同时抄报计划财务部和法律顾问室。 4、 为保证经济协议内容的合法性，严禁随便携带已盖协议专用章或公章的空白协议或空白便条，如确有需要，须经主管业务的副总经理批准并办理领用手续，使用完毕经审查无误后，办理准销手续。