电力公司公司营销风险管理办法.doc

214011-xx214011-xx中国xx有限责任公司企业管理制度中国xx有限责任公司 发 布xx-12-31实施xx-12-31发布营销风险管理办法I目 次 1总则12规范性引用文件13术语与定义14职责24.1市场营销部门24.2其他相关部门/单位25管理内容与方法35.1营销风险分类35.2营销风险管理36检查与考核67附则7附录A营销风险评估、控制方法8附录B营销风险库模板8附录C营销风险控制措施计划模板8附录D营销风险管控报告模板8营销风险管理办法1 总则1.1 为加强中国xx有限责任公司（以下简称“公司”）营销风险管理工作，防止和减少营销风险造成的损失和影响，特制定本办法。1.2 本办法适用于公司总部各部门及广东电网公司、广西电网公司、云南电网公司、贵州电网公司、海南电网公司、广州供电企业、深圳供电企业（以下简称“各子公司”）的营销风险管理工作。2 规范性引用文件中华人民共和国电力法（国家主席第60号令）电力供应与使用条例（国务院第196号令）供电营业规则（原电力工业部第8号令）供电监管办法（电监会27号令）GBT23694-2009风险管理术语（ISO/IEC Guide73：2002，IDT）GBT24353-2009风险管理 原则与实施指南3 术语与定义3.1 营销风险是指企业在营销过程中，由于企业环境复杂性、多变性和不确定性以及企业对环境认知能力的有限性使企业制定的营销战略和策略与市场发展变化的不协调，从而可能导致营销活动受阻、失败或达不到预期营销的目标等企业承受的各种风险。3.2 客户用电安全风险是指由于客户用电设施设备不符合安全要求，或客户不规范的用电行为可能导致的人身伤害、设备或财产损失，以及对电网安全稳定运行产生影响的风险。3.3 营销作业风险是指在营销业务活动中，存在或潜在的作业环境不良、设备工具缺陷及人员操作失误等原因可能引起人身伤害、设备或财产损失，以及对电网安全稳定运行产生影响的风险。3.4 营业管理风险是指在市场营销业务活动中，存在或潜在的、可能造成供电成本增加或收益下降的风险。4 职责4.1 市场营销部门4.1.1 公司市场营销部负责营销风险归口管理。4.1.1.1 负责营销风险管理总体规划，制订相关制度、标准，并组织实施。4.1.1.2 负责监督、检查和指导各子公司开展营销风险管理工作。4.1.1.3 负责组织考核、评价各子公司营销风险管理工作绩效。4.1.2 各子公司市场营销部门负责本单位营销风险归口管理，是营销风险评估与控制的责任主体。4.1.2.1 负责组织各地（市）供电企业贯彻落实营销风险管理相关制度和标准。4.1.2.2 负责监督、检查和指导各地（市）供电企业开展营销风险管理工作。4.1.2.3 负责组织考核、评价各地（市）供电企业营销风险管理工作绩效。4.1.3 地（市）供电企业市场营销部门负责营销风险归口管理，是营销风险评估与控制的执行主体。4.1.3.1 负责组织落实执行营销风险管理相关制度和标准。4.1.3.2 负责监督、检查和指导所属县（区）供电企业开展营销风险管理工作。4.1.3.3 负责组织实施营销风险管理工作绩效的内部考核、评比工作。4.1.4 县（区）供电企业市场营销部门负责营销风险归口管理，是营销风险评估与控制的执行主体。4.1.4.1 负责组织落实执行营销风险管理相关制度和标准。4.1.4.2 负责监督、检查和指导所属供电所开展营销风险管理工作。4.1.4.3 负责组织实施营销风险管理工作绩效的内部考核、评比工作。4.2 其他相关部门/单位4.2.1 战略策划部门（企业管理部门）是全面风险管理牵头部门，负责牵头开展全面风险管理体系设计工作，组织和指导营销管理部门开展全面风险管理建设和具体实施工作。4.2.2 审计部门是全面风险管理内部审计部门，负责建立内部控制监督评价体系，负责组织营销管理部门建立与完善自我评估体系。4.2.3 安全监察部门是营销作业安全风险管理的监督部门，负责监督、检查指导营销作业安全风险评估与控制的落实情况。4.2.4 法律事务部门是法律风险的归口管理部门，配合市场营销部门处理与电厂、客户之间的法律纠纷，提供法律咨询服务。4.2.5 营销稽查中心是营销风险的监督部门，通过营销稽查辨识营销风险，并向市场营销部门提出工作建议。4.2.6 地（市）供电企业下属客户服务中心、节能服务中心、计量中心、县（区）供电企业所属供电所，以及各营销班组是营销风险管理的执行主体，负责开展日常的风险辨识、评估和控制工作。5 管理内容与方法5.1 营销风险分类根据营销业务特点，营销风险归类为客户用电安全风险、营销作业风险、营业管理风险。5.2 营销风险管理营销风险管理由营销风险评估、营销风险控制、检查与考核等工作组成，其中营销风险评估包括营销风险识别、营销风险分析、营销风险评价等工作，营销风险控制包括控制策略和控制措施两部分。5.2.1 营销风险识别风险识别时，主要考虑如下因素：（1） 人的失误：管理人员、操作人员等相关人员的由于意识或能力不足而导致的错误。（2） 制度及流程的缺陷：制度或流程设计不合理。（3） 技术及标准的缺陷：相关的技术与标准不完善、不匹配。（4） 设备及工具的缺陷：相关的设备或工具不达标、不相容。（5） 法规政策的影响：法规政策的变动、调整。（6） 环境因素的影响：自然环境的变化、不可控因素。（7） 相关方的影响：客户或合作伙伴等相关方引发的不良影响。5.2.2 营销风险分析营销风险分析时，应综合考虑以下两个方面因素：5.2.2.1 营销事件风险概率，通常用发生的可能程度或发生频率来表示。分为极高、高、中等、低、极低五个等级。5.2.2.2 营销风险评价时，根据风险概率和风险后果的分析结果，对风险进行量化，并划分为“特高、高、中、低、可接受”五个风险等级。除可接受风险外，其他为不可接受风险，应采取必要的风险控制措施。5.2.3 营销风险评价5.2.3.1 公司统一管理工具和方法，制订统一的营销风险评价技术标准评估、控制方法（见附件A），内容包括风险评价的部骤、方法等内容。5.2.3.2 各子公司、地（市）供电企业每年一季度依据营销风险评估、控制方法评价技术标准，开展风险评估工作，建立健全本单位的营销风险库（见附件B模板）。5.2.3.3 营销风险评价时，根据风险概率和风险后果的分析结果，对风险进行量化，并划分为特高、高、中、低、可接受五个风险等级。其中中风险以上为不可接受风险，应采取必要的风险控制措施。5.2.3.4 各子公司、地（市）供电局每年一季度编制营销风险分析报告，对本区域的营销风险状况进行全面的分析评价，在此基础上提出主要风险及管控措施。5.2.3.5 在营销内、外环境条件发生变化时，应及时对营销风险管理工作进行回顾和完善，建立营销风险管理的持续改进机制。应考虑的变化因素包括但不限于：（1） 政策法规、经济、社会环境变化；（2） 组织结构及人员变化；（3） 市场营销业务变化；（4） 工作环境条件变化；（5） 工具、设备变化。5.2.3.6 各子公司在制订或调整市场营销战略，或进行重大管理决策前，应开展专项营销风险分析评估，为战略制订和管理决策提供支持。分析评估范围应覆盖所有市场营销活动，实现全过程、精细化的风险管控，评估应基于业务流程开展，兼顾业务流程外的营销活动。 5.2.4 营销风险控制5.2.4.1 各子公司、地（市）供电企业应对识别出的营销风险，每年一季度制订年度营销风险控制策略。风险控制策略应按照：消除-规避-降低-承受规避、转移、降低、承受的次序，优先选择高可靠性的控制策略，或采取综合性策略。5.2.4.2 各子公司、地（市）供电企业每年一季度依据营销风险和控制策略，制定年度营销风险控制措施计划（见附件C模板），以确保风险处于可控、受控的状态。制订年度营销风险控制措施计划时，应做到：（1） 具体且有针对性，应综合考虑风险等级、有效性、经济性以及可能带来的新的风险因素。（2） 控制措施包括但不限于：提升专业技能、完善制度流程、技术设备升级、完善信息系统。（3） 风险控制措施计划应按照5W1H方式落实，并及时跟踪计划执行情况。5.2.4.3 各子公司、地（市）供电企业应逐步将风险控制措施融入日常工作中，形成日常业务规范。包括但不限于：（1） 列入月度工作计划、技改项目。（2） 融入制度、流程、业务表单、作业表单。（3） 融入作业标准、岗位标准、技术标准。（4） 信息系统固化。（5） 植入一体化手册。5.2.4.4 客户用电安全风险控制（1） 地（市）供电企业与重要客户签订供用电合同时，须签订供用电安全保障方面的协议，明确供用电双方的安全责任和义务。（2） 地（市）供电企业须督促重要客户按要求配置供电电源和自备应急电源，并具备外部应急电源接入条件。（3） 地（市）供电企业在电网运行方式和故障抢修等工作安排中，须重点关注重要客户特别是供电电源和应急电源配置不达标的重要客户的用电情况和停电风险。5.2.4.5 营销作业安全风险控制（1） 地（市）供电企业须加强现场查勘、计量装置更换、校验调试、工程验收等现场作业的安全管理，各种作业应严格按照营销现场作业指导书的要求开展，结合业务扩充、计量管理、抄核收、营销稽查、用电检查等业务流程的作业环节特点，分析风险分布并制定有效的控制措施加以实施。（2） 地（市）供电企业须规范作业现场安全工器具与个人防护用品的配置和使用，定期开展安全技术隔离措施是否落实到位的专项检查，严格遵守电力安全工作规程，杜绝因违反安全规程要求引发的人身触电伤亡、设备损坏和电网安全事故。（3） 地（市）供电企业须规范营销现场作业程序，严格履行现场作业书面手续。按照各种业务的工作要求，及时与客户办理预约、签字等书面手续，确保现场操作及后续处理工作符合法律法规及相关制度的要求。5.2.4.6 营业管理风险控制（1） 各子公司、地（市）供电企业须根据国家法律、行政法规、地方性法规和规章以及行业规范，制定并全面推行使用购售电和供用电合同范本，逐步减少与客户签订补充协议的情况。（2） 各子公司、地（市）供电企业须建立和完善客户信用等级评定机制，及时发布电费回收预警信息，综合运用法律、行政、技术、经济等手段，确保电费安全、及时、足额回收。（3） 地（市）供电企业须严格审核用电项目提交的资料，准确识别重要负荷，制订合理的供电方案，严格审核客户受电工程设计文件，规范中间检查与竣工检验，妥善保管客户业扩报装资料。（4） 地（市）供电企业须严格执行国家电价政策，确保合同用电类别准确。6 检查与考核6.1 公司建立营销风险管理工作绩效评价机制，通过定期的监督检查考核各子公司的营销风险管理工作。6.2 各子公司、地（市）供电企业应逐级建立营销风险管理工作绩效的自我评价机制，通过检查考评、内部审核等方式，促进营销风险管理工作提升。6.3 地（市）供电企业应通过营销稽查、用电检查等方式，及时发现和整改营销业务中的风险问题，并形成季度营销风险管控报告（见附件D模板），建立闭环管理、持续改善机制。6.4 各子公司须每年组织召开营销风险管理工作会议，开展风险管理效果评价，总结营销风险管理过程中发现的典型问题，提出改进工作建议。6.5 各子公司、地（市）供电企业在每年5月份之前一季度逐级向上报备本单位的年度营销风险库、年度营销风险分析报告、年度营销风险控制措施计划。6.6 地（市）供电企业须每季度第10个工作日前向上级主管部门提交季度营销风险管控报告。7 附则7.1 本办法的解释权归公司市场营销部。7.2 本办法自颁布之日起施行。第 7 页 共8页附录A 营销风险评估、控制方法附录B 营销风险库模板附录C 营销风险控制措施计划模板附录D 营销风险管控报告模板