内部审计调查问卷(政府机构)模版.doc

内部审计调查问卷（政府机构）为掌握内部审计基本情况，促进内部审计的全面转型与发展，徐州市审计局现以调查问卷的形式开展政府部门内部审计发展状况普查。请贵单位认真阅读问卷，并根据实际情况选择你们认为合适的选项，回答相关问题（需书面回答的问题，如留白不够可另附纸）。衷心感谢你们对我会工作的大力支持。一、 基本情况1. 单位名称_2. 组织机构类别？A办公室和政府组成部门B政府特赦机构C政府直属机构D政府办事机构E政府直属事业单位F政府部门管理的机构G其他，请说明_3.本单位本系统的管理体质？A垂直领导b业务领导4.本单位行政编制数_人5.本单位直属单位_家。二、内部审计机构基本情况1内部审计机构名称_2.内部审计机构的级别及分管领导?说明：1“分管领导”请作职务描述。 2“合并设置”指内部审计机构与财务、人事、纪检监察等职能部门合属办公或在这些部门内设置。处级，独立，分管领导_。 不独立，与_合并设置，分管领导_。科级，独立，分管领导_。 不独立，与_合并设置，分管领导_其他，请说明_。3.内部审计机构的人员编制和说量？行政编制，编制数_人，实有人数_人事业编制，编制数_人，实有人数_人4.直属单位有_家，其中设置独立内部审计机构的有家，合并设立的有-家，没有设立的有_家三、内部审计制度建立情况1贵单A是B否制定了内部审计工作规定，是A否B对内部审计的职能、地位和工作范围作出规定。2贵单位的内部审计工作是否执行内部审计准则？A全部执行B部分执行C没有执行3请详细说明贵单位制定内部审计制度和工作规范的情况四、内部审计人员情况（本级及直属单位）1贵单位内部审计人员有_名，其中，专职人员_名，兼职人员_名。2在贵单位内部审计人员中1博士_人2硕士_人3本科_人4大专_人5其他_人3在贵单位内部审计人员中（1） 会计师_人，其中：高级会计师_人。（2） 审计师_人，其中：高级审计师_人（3） 经济师_人，其中，高级经济师_人（4） 工程师_人。其中，高级工程师_人4在贵单位内部审计人员中：(1) 注册内部审计师（CIA）_人。(2) 注册会计师（CPA）_人(3) 特许公认会计师（ACCA）_人(4) 内部控制自我评估师（CCSA）_人(5) 注册信息系统师（CISA）_人(6) 注册管理会计师（CMA）_人(7) 注册舞弊检查师（CFE）_人(8) 注册数局处理师（CDP）_人(9) 内部审计人员岗位资格证书_人(10) 其他，请说明_5贵单位内部审计人员的平均年龄为_岁。6贵单位内部审计人员中从事内部审计工作：（1）1至5年_人（2）5至10年_人（3）10至20年_人（4）20年以上_人五、内部审计工作情况1贵单位内部审计机构经常开展的审计项目和各占比重情况（可多选）？A财务审计，占全部审计项目的比重为_%B风险审计，占全部审计项目的比重为_%C内部控制审计，占全部审计项目的比重为_%D合规审计，占全部审计项目的比重为_%E投资项目审计，占全部审计项目的比重为_%F物资采购审计，占全部审计项目的比重为_%G经济责任审计，占全部审计项目的比重为_%H经济效益审计，占全部审计项目的比重为_%I IT审计，占全部审计项目的比重为_%J专项审计（调查），占全部审计项目的比重为_%K其他，请说明_2如果单位为开展风险导向审计，主要的原因是什么？A领导重视不够；B传统审计所占比重较大；C行业需求不明显；D其他，请说明_。3.你们认为当前制约贵单位内部审计业务发展的主要因素？A领导重视不够；B机构设置不合理；C审计环境不理想；D编制不够；E审计人员专业技能缺乏；F审计人员配备不足；G审计经费不足；H其他。请说明_。42007年，贵单位的内部审计工作都取得了下述哪些成效?A查出损失浪费金额_万元；B增加效益_万元；C发现大案要案线索的_件；D提出建议被采纳_条；E向司法机关移送案件_件；F建议给予行政处分_人；G移送司法机关处理_人；H财务决算审签_个。5.请介绍贵单位内部审计在促进提高公共资金使用效益方面发挥的作用？6.请介绍贵单位内部审计在风险管理、内部控制及组织治理领域中发挥的作用以及内部审计开展风险导向审计情况？7请介绍贵单位审计信息化建设的情况以及发挥的作用？8.除了前几项所列出的作用外，贵单位认为内部审计还应该在哪些方面发挥积极作用？