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海南宇能致成科技股权期权激励制度目录第一章 总则第二章 股权期权起源第三章 股权期权受益人范围第四章 股权期权授予数量及方法第五章 股权认购预备期和行权期第六章 股权期权行权第七章 丧失行权资格情形第八章 股权期权管理机构第九章 股权转让限制第十章 附则第一章 总则第一条 股权期权相关定义1、股权期权：本制度中，股权期权是指含有独立特色激励模式。是指企业原提议人股东将其一定百分比股权分割出来，并授权实施董事集中管理，作为股权期权起源。按本制度要求，由符合条件受益人和提议人股东签署股权期权协议，成为股权期权持有些人。股权期权持有些人在股权认购预备期内享受一定利润分配权，并在股权认购行权期内有权将其持有股权期权变更为实质意义上股权，成为企业股东。2、股权期权持有些人：即满足本制度要求股权期权授予条件，和提议人股东签署股权期权协议书，取得股权期权人，即股权期权受益人。3、行权：是指受益人将其持有股权期权根据本制度相关要求，变更为企业股权真正持有些人（即股东）行为，行权将直接造成其权利变更，即由享受利润分配权变更为享受企业法要求股东权利。4、股权认购预备期：即满足本制度要求股权期权授予条件，并和提议人股东签署股权期权协议书，即开始进入股权认购预备期。在股权认购预备期内，股权仍属提议人股东全部，股权期权持有些人不含有股东资格，也不享受对应股东权利。但股权期权持有些人进入股权预备期以后，享受对应分红权。5、股权认购行权期：是指按本制度要求，股权期权持有些人将其持有股权期权变更为实质意义上股权成为企业股东时间。第二条 实施股权期权目标为了建立现代企业制度和完善企业治理结构，实现对企业中高级管理人员和业务技术骨干激励和约束，使她们利益和企业长远发展更紧密结合，做到风险共担，利益共享，并充足调动她们主动性和发明性，促进决议者和经营者行为长久化，实现企业可连续发展，推进企业业绩上升，企业引进股权期权激励制度。第三条 实施股权期权标准1、受益人能够有偿或无偿方法取得股权期权，具体措施由股东决议。但行权进行认购时，必需是有偿。2、股权期权股权起源为企业提议人提供存量，即企业不以增加任何注册资本方法来作为股权期权起源。3、收益人所持有股权期权未经提议人股东同意，不得随意转让。受益人转让行权后股权时，收益人转让行权后股权时，应该遵守本制度要求和股权转让协议书之约定。第二章 股权期权起源第四条 股权期权起源：股权期权起源由提议人股东提供，根据百分比稀释。第五条 企业股东会享受对受益人授予股权期权权利，实施董事依据股东会授权实施。第三章 股权期权收益人范围第六条 股权期权受益人范围确定标准根据关键岗位确定，实施按岗定人，以避免股权期权行为授予随意性。第七条 本制度实施过程中因企业机构调整所发生岗位改变，增加岗位，影响股权期权受益人范围，由股东会决定，实施董事实施。第八条 收益人因某一项目所累积积分所对应期权不因项目标终止而取消，其积分可累积到下一个项目。第九条 本制度确定收益人条件以下：1、企业中层以上职位（职称比职位高，以职称为准）及企业专业技术岗位人员。2、年纪在40岁以下。3、和企业建立劳动关系连续满1年。4、股东会同意。第十条 经股东会特批，受益人条件可不受上条限制。第四章 股权期权授予数量、方法第十一条 股权期权授予数量总额由股东会决定，股权期权占企业总股份12%。第十二条 股权期权授予方法根据受益人所得积分兑换。积分计提原因包含但不限于收益人工龄、职位及对项目标贡献度，学历可作为原始积分只计提一次。受益人积分计算依据在本制度实施细则中做出具体说明。第五章 股权期权预备期和行权期第十三条 股权认购预备期认购预备期共为 1 年，股权期权受益人和企业建立劳动关系满 1 年且符合本制度要求股权期权授予标准，自和提议人股东签署股权期权协议书起，即开始进入股权认购预备期。经股东一致同意，受益人也能够在签署股权期权协议后直接进入股权认购行权期。第十四条 股权认购行权期收益人股权认购权，自1年预备期满后即进入行权期。行权期最长不得超出2年。在行权期内受益人未认购企业股权仍享受股权分红权，但不含有股东资格，也不享受股东其它权利。超出本制度要求行权期仍不认购股权，收益人丧失股权认购权，同时也不再享受分红权待遇。第六章 股权期权行权第十五条 股权期权行权条件1、股权认购预备期满；2、在股权认购预备期和行权期内符合相关考评标准。考评标准详见本制度实施细则3、股权期权行权价格受益人行权期内行权，根据其所持有积分兑换股权数量和股权期权存量总数按百分比由股东会决议股权认购价格。第十六条 股权期权行权方法1、股权期权持有些人行权以两年为一个周期，受益人每十二个月以个人被授予股权期权数量二分之一进行行权。2行权采取匀速行使方法。受益人在被授予股权期权后，享受该股权期权利润分配权。在每十二个月一次行权期，受益人用所分得利润进行进行行权，受益人所分得利润不直接分配给受益人，而是转给提供股权期权起源提议人股东。经过行权，股权期股转变为实股，股权期权持有些人成为企业股东，企业进行对应工商表更登记。在进行工商记录表更前，股权期权持有些人不享受除利润分配权之外其它股东权利。3、受益人十二个月利润分配收益假如大于当年行权价款，大于部分不以现金方法向受益人变现，而是暂存于企业作为受益人下一次行权价款，两年行权期满后，受益人在行权后利润所得有剩下，企业将以现金形式支付给受益人。4、受益人按本制度所得利润分配所得，假如不足以支付当次受益人所所应缴纳行权价款，受益人应采取补交现金方法来进行行权，不然视同完全放弃行权。但对此次行权放弃并不影响其它还未行权部分期权，对该部分期权，期权持有些人仍能够根据本制度要求进行行权。5、受益人根据本制度取得利润分配所得，应缴纳所得税由受益人自行负担。股权转让人所取得股权转让收入应该缴纳所得税，亦由转让人自行负担。6、企业应确保受益人根据国家及企业相关要求进行利润分配，除根据要求缴纳各项税金、提取法定基金、费用后，不得另行提取其它费用。第七章 丧失行权资格情形第十七条 受益人在行权期到来之前或还未实际行驶股权认购权（包含预备期及行权期），出现下列情形之一，即丧失股权行权资格：1因辞职、解聘、解聘、退休、离职等原因和企业解除劳动协议关系；2、丧失劳动能力或民事行为能力或死亡；3、刑事犯罪被追究刑事责任；4、推行职务时，有有意损害企业利益行为；5、实施职务时错误行为，致使企业利益受到重大损失；6、没有达成要求业务指标、盈利业绩，或经企业认定对企业亏损、经营业绩下降负有直接责任；7、不符合本制度考评标准或存在其它重大范围企业规章制度行为。第八章 股权期权管理机构第一条 实施董事作为股东会授权，作为股权期权日常管理机构。第十八条 股权期权管理机构其管理工作包含1、向股东会汇报股权期权实施情况。2、组织提议人股东和受益人签署股权期权协议书、股权转让协议书。3、发出授予通知书、股权期权调整通知书、股权期权终止协议书。4、设置股权期权管理名册；5、确定股权期权具体行权时间及方法等。第九章 股权期权转让限制第十九条 依据中国企业法和企业章程要求，鉴于受益人是依据企业海南宇能致成科技股权期权激励制度取得企业股权，基于对企业长久稳定发展、风险防范及股权结构考虑，受益人股权转让受以下限制：（一）受益人转让其股权时，企业提议人股东含有优先购置权。提议人股东放弃优先购置权，企业其它股东有权购置，其它股东亦不愿意购置，受益人有权向股东以外人转让。（二）受益人不得以任何方法将企业股权用于设定抵押、质押等担保，也不得用于交换、赠和或还债。受益人股权如被人民法院依法强制实施，参考企业法第七十三条要求实施。（三）受益人在符正当定退休年纪之前出现下列情形之一，应该将其持有股权全部转让给企业提议人股东。提议人股东不愿意购置，受益人有权按中国企业法相关要求处理。1、因辞职、解聘、解聘、退休、离职等原因和企业解除劳动协议关系；2、丧失劳动能力或民事行为能力或死亡；3刑事犯罪被追究刑事责任；4、推行职务时，有有意损害企业利益行为；5、实施职务时错误行为，致使企业利益受到重大损失；6、有其它重大违反企业规章制度行为。受益人从符正当定退休年纪之日起，股权处理（包含转让）依据中国企业法和企业章程要求实施。第十章 附则第二十条 本制度由董事会附则解释，本制度实施和修订由股东会决定。第二十二条 本制度自股东会表决一致经过之日起实施。