私募股权投资环保项目尽职调查清单模版.doc

关于xx环保科技股份有限公司之尽职调查初步文件清单xx环保科技股份有限公司:本尽职调查初步文件清单（“本清单”）系xx股权投资基金合伙企业（有限合伙）为拟股权投资公司之目的，对贵公司进行法律、财务和业务尽职调查而制作。希望此项调查能得到贵公司的配合和支持。请贵公司在根据本清单内容准备材料时，如提供纸质材料，请在该纸质材料右上角的空白处注明各材料对应于本清单的编号；如提供电子材料，请贵公司对该等电子材料命名并在材料文件名中标注该材料对应于本清单的编号。本清单中所称“企业”“公司”不仅包括xx环保科技股份有限公司，还应包括贵公司的各分支机构、分公司、代表处（如有）。本调查清单的调查范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而初步确定的调查内容，后续可能根据贵公司提交的文件和数据资料以及本项目的实际需要，要求贵公司进一步提供文件和数据资料。如对本清单有任何疑问，请咨询xx团队。非常感谢！调查清单A法律方面1. xx及其控股子公司有关主体资格及历史变革文件1.1 xx及其控股子公司设立至今的所有工商登记资料（工商局或市场监督管理局调取）； 1.2 xx及其控股子公司的最新营业执照正副本；1.3 xx及其控股子公司的税务登记证、开户许可证、组织机构代码证。（如营业执照为五证合一，则无需提供）2. xx的股东2.1 公司目前的股权架构图请提供公司股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额和持股比例。同时，请说明公司现时/历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致，如不一致，请说明原因。2.2 xx目前法人股东自设立以来至今的工商登记文件、公司章程，最近一年度的审计报告或财务报告及最近月份的资产负债表和利润表，董事、监事、高级管理人员名单，从事的业务情况介绍，其股东介绍；2.3 xx目前法人股东的营业执照；2.4 请说明xx之股东持有公司之股份是否存在质押或第三者权益？如有，请提供相关担保合同和质押登记文件。2.5 公司股东如为自然人，请提供其身份证明文件（身份证或护照），说明国籍身份、是否拥有他国永久居住权。2.6 公司实际控制人为自然人的，请提供其身份证明文件（身份证或护照），说明国籍身份、是否拥有他国永久居住权。2.7 公司实际控制人通过中间公司间接控制公司的，请参照直接股东的要求提供各家中间公司的有关资料。2.8 请说明公司各股东之间是否存在关联关系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高级管理人员是否存在关联双方双重任职情形、是否相互存在重大债权债务关系或管理关系、是否为近亲属），若有，请提供能说明其关联关系的说明或一致行动协议。2.9 请确认公司股东所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况。如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料，股权实际持有人的企业法人营业执照、公司章程，如为自然人，则提供其身份证明文件。2.10 请确认公司股东是否与他人签订转让、回购或质押所持公司股份的协议；如存在，请提供该等协议。2.11 请提供公司与公司各股东签订的任何协议。3. 股权变化情况及现状3.1 请提供公司自设立以来的历次股权变更相关的三会文件、协议、政府批准文件、验资报告、审计报告、评估报告、收付款凭证等。3.2 请说明公司现在是否存在员工持股的情况及公司历史上是否曾存在员工持股的状况。4. xx及其控股子公司重大资产收购及出售的行为4.1 请书面说明xx及其控股子公司最近三年（2013年以来）发生的重大资产收购和出售的情况（资产包括股权、有形和无形的资产等）；4.2 请提供上述第1项涉及资产收购和出售的合同、相关三会决议、款项支付凭证、权属变更登记证明、审计报告、评估报告、交接文件、政府批准文件等全套交易材料；如果上述所述重大重组的标的涉及国有资产，请提供相应的资产评估报告、国有资产管理部门对评估结果的核准文件或备案文件(或确认批复)；以及有关工商登记备案文件。5. 公司重大债权债务资料5.1 公司正在履行中的所有借款、抵押、保证及其他担保合同（包括互保协议）、商标、专利等无形资产许可合同、在建工程合同、租赁（出租或承租）等合同、与主要经销商签署的经销协议、设备采购合同、保险合同。5.2 公司正在履行中的重大购销合同（暂定500万元以上或长期或与公司主要客户发生的购销合同）。5.3 其他六个月以上或对公司及公司下属各子公司有重要影响的合同；5.4 大气污染防治项目的政府审批文件及所有BOT项目合同。6. xx及其控股子公司的环境保护情况6.1 xx及其控股子公司拥有的排污许可证、实施项目之环境影响评价报告及环保局的批准文件、环境体系认证证书（如有）；6.2 当地环保部门对xx及其控股子公司生产经营环境影响出具的环境检测报告；6.3 xx及其控股子公司环保处理设备清单、购置凭证；6.4 xx拟投资项目环境影响评价报告和批准文件；6.5 如xx及其控股子公司自2013年至今受到过环境保护方面的行政处罚的，请提供处罚通知书和缴款凭证。6.6 2013-2015年xx及所有子公司各期项目生产试运营环保批复7. 行政处罚情况7.1 公司近三年是否收到税务、工商、环保、安全、商务、海关等部门的行政处罚；如有，请提供处罚通知书、罚款单及缴纳罚金证明或纠正违法违规行为的说明等相关文件。调查清单B组织与人员8. 组织架构8.1 请提供公司的组织架构图（包括各部门、及各控股、参控股公司）。示例：8.2 请介绍组织架构中各部门的工作职责、职级设置、人员数量等情况。部门主要职能2015年末部门人数8.3 请提供公司全部分支机构（分公司）的名单、营业执照及人员配置。8.4 公司对外投资的控股、参股公司情况：8.4.1 请提供公司所有的对外投资企业的股权结构图和清单，请注明每家公司的准确名称、成立时间、注册地址、注册资本/实收资本、股权比例及经营范围。序号公司名称经营范围成立时间注册资本/实收资本注册地股东及持股比例8.4.2 请提供各控股、参股公司的营业执照、公司章程。8.4.3 请提供各控股、参股公司的设立资料，包括投资协议、政府批文、验资报告等，并提供注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的该企业成立至今的所有工商底档，说明公司的历次变更情况并提供相关文件。8.4.4 请提供公司境外投资所设立企业（如有，包括境外分支机构）在设立时及历次变更时所有的境内审批文件。设立时的公司登记注册证书，该企业自设立以来历次变更后换发的及现行有效的公司登记注册证书、公司章程、公司章程细则。8.4.5 公司签署或拟签署的任何合资、合作、联营以及承诺对外投资的文件。8.4.6 请提供各控股、参股公司报告期的财务会计报表。9. 公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员9.1 书面列明xx及其控股子公司董事、监事、高级管理人员名单，以及上述高级管理人员在其他企业的兼职和投资情况；请说明相互之间是否存在亲属关系。9.2 请书面列明xx及其控股子公司之财务人员名单，包括在其他企业的兼职和投资情况9.3 近三年xx董事、监事、高级管理人员的更换情况（包括聘任或选举的股东会、董事会、监事会决议及职工监事选举的职工代表大会决议）；报告期内上述人员的变动情况，请说明原因及履行的程序。分董事会、监事会、高级管理人员和核心技术人员四类，下面以董事会为例：时间成员职位董事会人数变动原因9.4 公司董事、监事和高级管理人员任职资格是否需经监管部门核准或者备案，如需，请提供相关批准或备案文件。9.5 最近一期xx及其控股子公司之总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书领取薪酬的工资单；收入包括工资、奖金和津贴。从公司领取薪酬情况（2015年）：姓名职务年度薪酬（元）9.6 请董事、监事、总经理、副总经理、董事会秘书、技术负责人及核心技术人员是否存在直接或间接持有公司股份的情况、对外投资情况。姓名直接持股（万股）间接持股（万股）合计持有比例AB合计姓名对外投资企业名称持股或持有份额情况AB合计9.7 说明董事、监事和高级管理人员在子公司及外部的兼职情况。姓名兼职单位职务与公司的关联关系10. 员工基本情况：10.1 请提供员工名册、劳动合同范本、高级管理人员劳动合同复印件。（高管人员是否在原单位已经解除劳动关系）。10.2 请提供公司与核心技术人员、高级管理人员签订的保密协议、竞业禁止协议。10.3 员工人数及结构：10.3.1 本公司最近三年末在册员工人数情况。在册员工人数2016年6月末2015年末2014年末2013年末人数（人）10.3.2 2015年末员工专业结构情况(生产人员、研发人员、行政人员、财务人员等或按公司习惯分类)，受教育程度分布情况（硕士及以上、大学大专、高中同等、初中及以下等或按公司习惯分类），年龄分布情况（51岁以上、41-50岁、31-40岁、30岁以下等或按公司习惯分类）。人员构成生产人员研发人员行政人员财务人员合计人数（人）所占比例学历构成硕士及以上大学大专高中同等初中及以下合计人数（人）所占比例年龄构成30岁以下31-40岁41-50岁51岁以上合计人数（人）所占比例11. 员工社会保障情况11.1 xx及其控股子公司2013-2015年员工的社会保险情况：(1)公司住房公积金汇缴文件(2)公司养老保险费月报表；(3)公司失业保险费月报表；(4)公司工伤保险费月报表；(5)公司医疗保险费月报表；11.2 请说明公司所在区域内社保机关及住房公积金管理机构已开征的社会保险险种及住房公积金的情况（包括但不限于五险一金，提供相关政策文件），公司及员工参加社会保险及住房公积金的情况（包括缴费人数、缴费基数、分别缴纳比例等），是否存在欠缴保费或住房公积金问题，是否受到过社保主管机关或住房公积金管理机构处罚等。项目时间相关规定公司实际缴纳基数社会保险2013年 缴纳的比例、金额2014年2015年 住房公积金2013年 2014年2015年 项目时间相关规定公司实际缴纳费率用人单位缴费比例职工缴费比例公司缴费比例职工缴费比例医疗保险2013年2014年2015年养老保险2013年2014年2015年失业保险2013年2014年2015年工伤保险2013年2014年2015年生育保险2013年2014年2015年住房公积金2013年2014年2015年报告期内，公司缴纳社保的情况如下表所示：险种2015年2014年2013年人数比例人数比例人数比例养老保险失业保险医疗保险工伤保险生育保险报告期内，公司未缴纳人数情况如下表所示：员工总人数未缴纳社保人数未缴纳社保人数占比未缴纳原因2013-12-312014-12-312015-12-31员工总人数未缴纳公积金人数未缴纳公积金人数占比未缴纳原因2013-12-312014-12-312015-12-31报告期内公司未缴纳社保和住房公积金的金额情况如下表所示：险种2015年2014年2013年养老保险失业保险医疗保险工伤保险生育保险小计住房公积金合计11.3 请提供公司经年检的社会保险登记证、社会保障费用明细表。11.4 请说明是否为员工办理其他保险，如有，请说明保险种类，提供保单和保险费支付凭证。12. “三会”运作情况12.1 请提供公司有关内部治理制度，包括：三会议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度、内部审计制度、董事会秘书工作制度、对外投融资制度。12.2 请提供历次三会召开情况台账及历次三会的会议文件，包括书面通知副本、会议记录、会议决议。12.3 公司是否建立了独立董事制度，如有，请提供报告期内独立董事发表的全部独立意见。12.4 请提供公司报告期内全部董事会和总经理办公会的会议记录。调查清单C公司资产13. xx及其控股子公司重大资产状况13.1 书面说明xx及其控股子公司目前拥有及正在使用的房产情况，包括房屋面积、座落、所有权人、用途、抵押或被司法冻结状况、自用或租赁情况、取得方式；13.2 上述第1项房产的有关资料：(1)房屋产权证；(2)如为自建取得的，提供立项批复、可行性研究报告批复、建设用地规划许可证（含附件、红线图）、建设工程规划许可证（含附件、红线图）、建设工程开工证、建设工程质量合格证、竣工验收合格的证明等文件；(3)如为租赁取得的，请提供租赁合同和租赁许可证，最近一期租赁费支付凭证、第三方的房产权证，租赁合同；(4)如为购买取得的，请提供买卖合同，以及付款凭证；(5)如租赁给其他方的，请提供租赁合同和租赁许可证、最近一期租赁费支付凭证、房产权证、土地使用权证、出租合同。（6）在建工程：国有土地使用证、建设用地规划许可证、审定设计方案通知书、建设工程规划许可证、建设工程施工许可证、环保部门关于建设项目环境影响评价文件的批复，并提供签订的工程承包合同、建设合同等；税费：（7）请提供土地使用税费、土地增值税、契税、印花税的缴纳证明13.3 请书面说明xx及其控股子公司目前拥有及使用的土地情况，包括土地面积、座落、使用权人、性质（划拨地或出让地）、使用年限、抵押状况、自有或租赁情况、取得方式；13.4 上述第3项之土地的有关资料：13.4.1 国家授权经营土地：国土资源管理部门对授权经营及土地处置方案的批准文件；13.4.2 划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件、划拨土地使用权证；13.4.3 出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据，契税缴纳收据；13.4.4 从第三方通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；13.4.5 从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证；13.4.6 从第三方通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件；13.4.7 如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件。14. 机器设备（包含下属子公司及分支机构）14.1 请提供公司固定资产明细表（包括但不限于机器设备、车辆），包括主要固定资产的成新度、折旧年限、原价、净值、净额、折旧方法。14.2 请提供公司重要机器设备（资产原值在50万元以上）的清单（加盖公章）（设备名称、原值、净值、取得方式、大修或技改的周期）、并列明取得方式，权属证明文件，包括购置发票、购买合同及其他能够证明公司对该资产所有权或使用权的有关文件。14.3 请提供公司自成立以来进口的机器设备清单，注明这些机器设备的海关监管期限，并请提供机器设备的购置合同、付款凭证、这些设备进口时海关出具的相关文件。15. 无形资产（包含下属子公司及分支机构）15.1 请提供公司持有或使用的全部专利（发明、实用新型和外观设计）、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权、软件产品登记证书、非专利技术的清单，并提供有关权利证明文件。15.2 请书面说明xx及其控股子公司拥有及正在使用的注册商标的情况，包括商标名称、图形、商标权人、自有或许可使用情况、取得方式；15.3 上述商标的有关资料：(1)商标注册证；(2)自己申请取得的，请提供申请文件；(3)受让取得的，请提供买卖合同、支付款项凭证（如有）(4)如存在许可使用情形的，提供许可使用协议；15.4 请书面说明xx及其控股子公司拥有及正在使用的专利的情况，包括专利名称、图形、商标权人、自有或许可使用情况、取得方式；15.5 上述专利的有关资料：(1)专利权证书或专利申请书；(2)最近一期专利费缴纳凭证；(3)自行申请取得的，请提供申请文件；(4)受让取得的，请提供买卖合同、支付款项凭证（如有）(5)如存在许可使用情形的，提供所有有关的许可使用协议；截至报告期末，公司拥有【】项注册商标，情况如下：序号注册编号商标图像类号注册有效期截至报告期末，公司拥有【】项专利，情况如下：序号名称专利号专利申请日授权公告日专利类型取得方式主要发明人/设计者12截至报告期末，公司拥有【】项软件著作权，具体如下：序号名称证书编号登记号权利取得方式权利范围首次发表日期登记日期12截至报告期末，公司拥有【】项软件产品登记证书，具体如下：序号名称证书编号发证机关有效期发证日期12公司掌握的非专利技术共【】项，如下表所示：序号技术名称技术来源技术用途15.6 公司与第三方订立的有关专利、商标、专有技术、域名的转让、许可协议。15.7 请说明公司是否有实际使用其他方享有的知识产权的情况，并请详细具体说明使用的情况、原因及与对方的关系。15.8 现存或潜在的有关公司所有或使用的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷。15.9 公司的技术转让合同、技术许可合同、技术合作开发、委托开发合同、技术进出口合同以及注册、许可批准及登记证明（若属于涉外转让）。16. 其他重要事项 （包含下属子公司及分支机构）16.1 是否存在影响公司拥有或租赁的房地产的使用、出售、租赁或转让的限制、合约及承诺的详细清单及协议，包括但不限于抵押协议以及登记文件。16.2 抵押、质押、担保情况：对于公司的土地、房产、机器设备、无形资产之上若设立了任何抵押、质押、担保，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、主债务合同等相关文件。调查清单D规范运作17. xx相关制度（如有电子版，请同时发给律师）17.1 财务管理制度；17.2 募集资金管理制度；17.3 董事会秘书工作制度；17.4 总经理工作细则；17.5 独立董事工作制度；17.6 xx设立时的公司章程、历次变更的公司章程草案；17.7 股东大会议事规则；17.8 董事会议事规则；17.9 监事会议事规则；17.10 董事会专门委员会工作制度。17.11 公司内控制度文件18. xx关联方相关材料18.1 请书面列明xx控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，包括公司名称、注册资本、出资额（除xx及其子公司外）；18.2 上述第1项所述之企业之下述材料：(1)营业执照、目前有效之公司章程或合伙协议；(2)有关企业之董事、监事及高级管理人员之名单；(3)有关企业之财务人员名单；18.3 请书面列明由持有xx5%以上股份的自然人投资或担任董事、高级管理人员的企业名称、投资额和投资比例（除xx外）；（见附件1）18.4 请书面列明xx的董事、监事及高级管理人员投资或担任董事、高级管理人员的企业名称、投资额和投资比例（除xx外）；（见附件1）18.5 请书面列明xx之控股股东的董事、监事及高级管理人员投资或担任董事、高级管理人员的企业名称、投资额和投资比例（除xx外）；（见附件1）18.6 上述第5项企之以下材料：(1)营业执照、现行有效的公司章程或合伙协议；(2)企业董事、监事、高级管理人员名单；(3)上述企业关于本企业实际经营业务之说明。18.7 能够证明公司与关联方之间关联关系的文件。关联方的定义（参照交易所的上市规则）：10.1.2 关联人包括关联法人和关联自然人。10.1.3 具有以下情形之一的法人或其他组织，为上市公司的关联法人：（一）直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织；（二）由上述第（一）项直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（三）由第 10.1.5 条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；（四）持有上市公司 5%以上股份的法人或其他组织；（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与 上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的法人或其他组织。10.1.5 具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：（一）直接或间接持有上市公司 5以上股份的自然人；（二）上市公司董事、监事和高级管理人员；（三）第 10.1.3 条第（一）项所列关联法人的董事、监事和高级管理人员；（四）本条第（一）项和第（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括 配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、 配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；（五）中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与 上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。10.1.6 具有以下情形之一的法人或其他组织或者自然人，视同上市公司的 关联人：（一）根据与上市公司或者其关联人签署的协议或者作出的安排，在协议或 者安排生效后，或在未来十二个月内，将具有第 10.1.3 条或者第 10.1.5 条规定 的情形之一；（二）过去十二个月内，曾经具有第 10.1.3 条或者第 10.1.5 条规定的情形 之一。18.8 关联法人的现行营业执照或登记注册文件、章程、历次验资报告。19. 关联交易情况19.1 请就公司与其关联方之间进行的所有关联交易分别进行说明，关联交易包括任何形式的交易，包括但不限于购买原材料、燃料、动力，销售产品、商品，提供或者接受劳务，委托或者受托销售，与关联方共同投资，购买或者出售资产，对外投资，提供财务资助，提供担保，租入或者租出资产，委托或者受托管理资产和业务，赠与或者受赠资产，债权、债务重组，签订许可使用协议，以及转让或者受让研究与开发项目等交易事项。19.1.1 公司与关联方之间关联交易的具体情况：关联交易的内容、交易标的的基本情况、数量、金额以及关联交易的相对比重（关联交易在营业收入或营业成本中的比例，关联交易产生的利润在利润总额中的比例）。19.1.2 请提供公司与关联方就各项关联交易签订的主要关联交易协议。19.1.3 公司与关联方之间关联交易的定价政策和定价依据（成交价格与交易标的账面值或者评估值以及明确、公允的市场价格之间的关系，以及因交易标的的特殊性而需要说明的与定价有关的其他事项）。19.1.4 关联交易发生的必要性及未来是否会持续发生关联交易的说明。19.2 如公司为关联方提供任何形式的担保，提供相关担保文件。19.3 如公司为关联方提供任何形式的贷款或发生非经营性资金往来，提供贷款或相关文件。19.4 请说明公司高管人员及核心技术人员是否在关联方单位任职、领取薪酬，是否存在由关联方单位直接或间接委派等情况。20. 同业竞争情况20.1 请说明公司与竞争方（是指一切直接或间接控制公司或有重大影响的自然人、法人及其控制的法人单位）是否从事相同或相似产品或业务的生产经营，是否存在同业竞争，如有，请就该等相同或相近业务进行具体说明，说明应包括：各自的产品/业务的客户对象；各自的产品/业务的市场区域；是否存在明显的市场差别等；以及如存在明显细分市场差别，请详细解释说明该等市场差别。并提供有关竞争方的具体资料，包括：现行营业执照或登记注册文件、章程，最近一年的财务报表等。20.2 请说明持有公司5%以上股份的股东是否从事与公司相同或相类似的经营业务，包括但不限于业务类型、产品种类、销售区域、市场占有率等。21. 对外担保情况21.1 公司存在的任何形式之担保情况（公司及其下属企业作为担保人和被担保人）。21.2 请提供担保之所有合同、文件、抵押和质押证明等。调查清单E业务与技术22. 公司业务22.1 请介绍公司业务范围与主营业务。22.2 请介绍公司业务发展的历史。序号发展阶段主要发展内容/重要事件1【】年-【】年：【】阶段【】2【】年-【】年：【】阶段【】22.3 请介绍公司的市场定位、市场占有率、市场空间。23. 资质证明文件23.1 请列示公司取得的各项资质证明文件（包括生产许可、销售许可、安全生产、消防等）、高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复、其他政府认定、资助或扶持项目的证书/批复或其他与公司及其下属机构或部门业务相关的证书及奖项，并提供相关文件。23.2 请列示公司所取得的各项荣誉（获取时间、荣誉名称、颁布主体），并提供相关文件。23.3 请提供xx及其控股子公司拥有的业务资质证书、特许经营权证书等；（如有）24. 采购环节24.1 请介绍公司的采购模式。24.2 请介绍报告期内公司所需能源动力的市场供求状况及采购占比、成本占比年份项目（单位）采购金额（万元）采购量采购单价（元/单位）采购均价比上年增减2015年电（度）水（吨）2014年电（度）水（吨）2013年电（度）水（吨）24.3 公司原材料采购情况：24.3.1 请介绍公司报告期主要原材料价格的价格变动情况，并说明该等价格变动对主要产品毛利的影响情况。24.3.2 公司的关键原材料及年度采购数量、采购单价、采购金额。年份项目（单位）采购金额（万元）采购量采购单价（元/单位）采购均价比上年增减2015年2014年2013年24.3.3 公司与关键原材料供应商的合作关系，签订的供应合同，并说明是否能保证长期的供应。24.3.4 请介绍报告期内各年度采购金额前十位的供应商：采购内容、金额及占采购总额的采购比例（属于同一实际控制人的供应商，应合并计算采购额）。24.3.5 请说明公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方与前十位供应商是否存在股权关系等利益关系。24.4 请介绍公司付款政策及其变化情况。25. 生产环节25.1 请介绍公司的生产模式。25.2 生产流程：25.2.1 请提供公司生产流程图/工艺流程图。25.2.2 请说明公司创造价值的核心生产环节，应用了公司哪些核心技术。25.2.3 请分析评价公司生产工艺、技术在行业中的领先程度。如果目前行业中存在多种工艺或者技术路线，请分析比较公司采用的路线和其他路线的优劣。25.3 请介绍公司安全生产的执行情况。25.4 请介绍公司SJSCR、SJSONO、工业除尘/集尘系统、废气处理系统和特气净化系统等环保设施的处理能力及实际运行情况、以及环保投入和相关费用支出25.5 如公司存在租赁厂房、关键设备的情况，请提供租赁合同，并说明该等租赁是否符合国家法律法规的要求。本公司有以下租赁物业情形：序号出租方租赁房屋坐落租赁用途租赁面积（平方米）租赁期限租赁费用房产证号是否备案12本公司有以下设备情形：序号出租方设备名称租赁用途租赁期限租赁费用1225.6 提供公司许可或者被许可使用资产的合同文件，并介绍许可使用的具体资产内容、许可方式、许可年限、许可使用费等情况。25.7 请提供公司主要产品收入占营业收入的比重，如下表：产品名称2015年度2014年度2013年度金额（万元）占比（%）金额（万元）占比（%）金额（万元）占比（%）AB总计25.8 请提供主要产品（服务）的毛利率、贡献毛利占当期主营业务利润的比重指标。各子公司毛利率子公司2015年2014年2013年毛利率同比变动百分点毛利率同比变动百分点毛利率AB综合毛利率25.9 请提供单位成本中直接人工、燃料及动力、制造费用等成本要素的变动情况明细。单位成本分析项目产品A产品B2015年2014年2013年2015年2014年2013年直接人工制造费用燃料及动力原材料采购成本分析项目产品A产品B2015年2014年2013年2015年2014年2013年原材料A原材料B25.10 请介绍公司及子公司质量管理的组织设置、质量控制制度及实施情况，提供公司内部质量控制制度、质量技术认证。25.11 请介绍公司安全生产、消防制度及实施情况，是否发生过重大的安全、消防事故以及受到处罚的情况。请提供公司安全生产、消防有关的政府准文件。25.12 请介绍公司历年来在环境保护方面的投入及未来可能的投入情况，是否存在因环境污染而受到处罚的情况。期间环保投入金额主要用途2013年度2014年度2015年度26. 销售环节26.1 请介绍公司的销售模式及盈利模式。26.2 请介绍公司的主要注册商标，评价其市场认知度和信誉度。请介绍公司的市场占有率及行业排名。26.3 请介绍行业产品定价普遍策略和公司产品定价策略，说明公司报告期内主要产品销售价格的变动情况26.4 报告期内各年度公司销售收入：按产品分类、按地区分类、按国内国外、按季节分类的金额及比重列示。（填列样式如下）按照子公司分类子公司类别2015年度2014年度2013年度收入占比收入占比收入占比合计按照区域分类地区分部2015年2014年2013年收入占比收入占比收入占比按照季节分布时间第一季度占比第二季度占比第三季度占比第四季度占比2015年2014年2013年26.5 列示报告期内各年度公司前十大客户的名称、主要销售产品、金额、占营业收入比例、应收账款回收等情况。时间客户名称销售收入（元）占当期营业收入的比例期末应收账款金额2015年度2014年度2013年度26.6 提供报告期内各年度公司前十大客户的销货合同、销货发票、产品出库单、银行进账单。26.7 说明公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、主要关联方与销售前十位的客户是否存在股权关系等利益关系。27. 技术与研发27.1 请书面说明xx及其控股子公司拥有的核心技术的情况，包括技术名称、技术权人、自有或许可使用情况、取得方式，如为受让取得的，请提供买卖合同、支付凭证；如许可使用的，请提供许可使用协议；27.2 介绍研发体系和架构，按研发方向介绍研发人员的数量，核心技术人员的详细履历和取得的成绩、荣誉。27.3 请列示公司的在研项目27.4 请列示公司报告期内研发费用投入金额和主要投向。填列方式如下：报告期内，公司研发费用占营业收入的比例情况如下：单位：万元项目2015年2014年2013年营业收入20,177.146,697.325,812.86研发费用751.78289.56262.86比例3.73%4.32%4.52%研发费用的归集情况如下：单位：万元项目2015年2014年2013年进入营业成本进入资产类科目【列明固定