初步发了尽职调调查文件清单目录.xls

xxxx管管理理服服务务有有限限公公司司文文件件编编号号11.11.21.3.11.3.21.3.31.3.41.3.51.3.61.3.71.3.81.41.51.5.11.5.222.12.22.32.42.52.62.72.82.92.1033.13.23.33.43.53.644.14.24.34.455.15.25.35.3.15.3.25.3.35.3.45.4.15.4.25.4.35.4.45.4.55.4.65.4.75.55.65.6.15.6.25.6.35.6.45.6.55.75.85.95.1066.16.26.36.46.56.66.76.86.97.17.27.388.18.28.38.48.58.68.78.88.98.108.1199.1.19.1.29.1.39.29.39.49.59.61010.110.210.310.410.510.610.710.810.910.1010.10.110.10.210.10.310.10.410.10.510.10.610.10.710.10.81111.111.211.31212.112.212.312.412.512.612.712.812.912.1012.1112.121313.113.1.113.1.213.1.313.1.413.1.513.1.613.1.713.1.813.1.913.213.313.41414.114.214.314.414.514.614.7文文件件名名称称公司设立、变更及组织机构公司注册登记资料查询单/公司变更登记情况查询单自公司设立以来的全部工商登记注册档案文件自公司成立以来的营业执照及最新经年检的营业执照公司自设立以来历次变更的详细情况出资人协议、股东投资协议或出资人为设立公司而签署的其他类似协议，以及出资人为设立公司而作出的决议公司成立及历次变更时的政府主管部门或上级主管单位的批文或批准证书公司成立以及历次注册资本变动所需的验资报告、资产评估报告，包括评估结果的核准、备案文件公司成立时及历次变更的公司章程股东历次转让公司股权的股权转让协议、同意公司股权变动的董事会决议/股东会决议、其他股东放弃优先购买权的确认函国家审计部门对公司进行审计后形成的审计报告、意见或其他文件近三年公司股东会、董事会或总经理办公会议的重大决议最新的内部组织机构设置及职能、运行情况简要介绍及组织机构图股东会、董事会、监事会的组成人员，包括董事、监事、高级管理人员的基本情况介绍（简历）决策机构议事规则（如股东大会、董事会、监事会议事规则）公司的对外股权投资及分支机构全部分支机构及全资、控股、参股、托管公司的名单及营业执照，提供公司股权结构图及附表一1和一2公司所有对外投资企业的公司注册登记资料查询单/公司变更登记情况查询单公司所投资企业的企业法人营业执照、投资协议、公司章程及所投资企业历次注册资本缴付到位的验资报告公司委托他人对公司的控股、参股企业持股的文件或他人委托公司持股或托管的文件公司已经签署的或拟签署的任何合资、合作、联营以及承诺对外投资的文件公司目前持有的其他公司股权上是否设置了质押等他项权利，提供股权质押合同及质押登记文件公司境外投资所设立企业，在设立时及历次变更时所有的境内审批文件公司境外投资所设立企业的相关资料公司与公司所投资企业（包括控股企业、参股企业）是否存在“明股实债”的情形，并提供有关协议文件企业办社会机构情况公司的业务与资质证照请提供公司及全资、控股、参股、托管公司的组织机构代码证、税务登记证（如三证合一则不适用）、国有资产产权登记证（如有）、外汇登记证（如有）、外债登记证（如有）、财政登记证等登记（如有）、许可、备案文件xxxx管管理理服服务务有有限限公公司司公司及全资、控股、托管的公司目前主营业务情况及公司主要商业运营模式和盈利模式,公司与参股公司间相关经营安排及协议安排目前所从事业务领域内已经取得的相应资质证书公司及全资、控股、托管的公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件及提供附表二所有关于进出口业务的政府批准，及进出口企业资格证书、自理报关单位注册登记 证明书等登记证书和许可文件公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单公司的股东公司股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额和持股比例，并说明公司现时/历史上实际股东持股情况与工商登记情况是否一致该股东现行有效的企业法人营业执照和公司章程；如公司股东为自然人请提供其身份证复印件；如为公司股东为外国投资者请提供其在其注册地合法设立的证明文件、公司章程和公司章程细则与公司股权有关的任何质押、其他产权负担或股东持有之本公司股权是否存在权属争议的的详情，并提供相关文件股东以非货币出资后有关的财产权及是否依法转移的详情并提供相应的文件公司的主要财产（土地、房产）国有土地使用证及附表三1土地招拍挂文件、土地出让合同、出让金缴纳凭证提供附表三2土地使用权租赁协议土地使用权证出租方有权出租的证明土地租赁备案登记文件划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件、划拨土地使用权证出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据从第三方通过转让方式取得：第三方与国土资源管理部门签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明；从国土资源管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证从第三方通过租赁方式取得：第三方的国有土地使用权证，土地租赁合同，租金支付凭证，相关租赁登记/备案文件如公司系以受让、租赁或其他方式取得和使用农用地、集体土地，请特别予以说明，并提供相应的文件（包括但不限于转让合同、租赁合同、转让价款或租金的支付凭证，并请说明征地、审批进行的情况及遇到的主要障碍以其他方式取得的土地的证明及其相关文件房屋产权证书及附表三3。如还未取得房产权证（或房地产权证）的，请提供第三方房产权证（或房地产权证）、购买合同、房屋价款支付证明，未办理产权证原因的说明公司目前是否存在出租或承租房产的情形，如有，请提供以下相应的法律文件，填写附表三4房产租赁合同（包括公司出租、承租房产）房屋产权证书；或出租方有权出租的证明（房屋所有权人授权出租方出租房产的授权书等）房屋租赁备案文件租赁许可证如果实际租用房产而无法提供（或不具备）上述文件，请说明原因如公司拥有的土地使用权、房屋所有权之上设定了任何包括但不限于抵押、担保的限制，则请提供抵押/担保协议、抵押登记文件（即他项权利证书）及主债务合同等合约及承诺的详细清单及协议政府有关房地产使用、抵押、租赁等有关的批文及登记文件土地使用税、土地使用费、土地增值税、契税、印花税的缴纳证明国家及地方土地管理部门对土地处置方案的批复知识产权等无形资产商标的注册证书或注册申请受理通知书专利证书或专利申请的相关受理文件公司拥有的软件著作权登记证书公司拥有的域名注册文件除6.1、6.2、6.3条所述外，若公司存在任何其他使用第三方所拥有的知识产权的情形，请提供所有相关的书面协议、知识产权登记的相关文件公司与第三方签订且尚未履行完毕的专有技术转让合同、技术许可合同、技术合作合同以及相关注册、许可批准及登记证明（若属于涉外转让）。公司的无形资产之上是否设定了任何质押、担保如设定了质押、担保，请提供质押/担保协议、质押登记文件、主债务合同现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷其他无形资产的清单、登记/备案文件（如有）、许可/授权合同过去三年经中国注册会计师审计之企业财务报表及审计报告截至本所出具尽职调查报告日的最近的一期资产负债表、现金流量表及利润表其他任何公司认为重要的有关公司业务和财务状况的信息资料重大合同公司所有现行有效的重大合同，即与公司经营有关、涉及的合同金额单项或累计超过公司最近一期总资产或净资产5的相关合同文本说明是否存在对外担保的情形，并提供相关担保合同文本与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同公司近三年来已经实施的、正在实施的或拟进行的金额超过公司净资产5的收购或资产处置项目的相关合同、协议或其他任何文件请公司说明公司与公司所投资企业（包括全资企业、控股企业、参股企业）是否存在业务经营、公司运营上相关协议安排，如有，请提供相关协议文本所有不竞争协议和其他以公司为合同一方的可能限制其未来经营活动的协议公司与其他方签署的或实际履行的资产（产权、企业）代管协议，以及相应的批准文件、代管安排和代管权限制等文件公司与其股东签署的任何协议公司为合同一方、合同另一方因公司重组改制、股权转让等重大事项而有权终止或修改条款的任何协议公司与其所投资公司签署的任何协议其它公司所签署的公司正常经营范围之外的上尚未履行完毕的合同关联交易及同业竞争公司的主要关联方清单及关联关系说明公司与主要关联方之间关联交易的具体情况，包括但不限于关联交易的内容、交易标的的基本情况，数量、金额以及关联交易的相对比重公司与主要关联方之间关联交易的定价政策和定价依据公司与关联方就各项关联交易签订的主要关联交易协议如公司为关联方提供任何形式的担保，请说明（担保的形式，担保的主债权内容等），并提供相关担保文件如公司为关联方提供任何形式的贷款，请说明（贷款的形式，金额，担保方式等），并提供贷款文件请提供上述公司各项关联交易经过公司内部通过的相关文件（包括但不限于董事会决议、总经理办公会决议等）请说明公司与关联方是否从事相同或相似业务的生产经营，是否存在同业竞争，如有，请就该等相同或相近业务进行具体说明重大债权、债务及担保公司目前有效、仍在履行的借款合同汇总表（汇总表格式如附件四1，请提供纸质及电子版表格）及合同文本，包括人民币或外汇币种贷款合同及有关批文、登记文件逾期清偿负债或贷款的情况说明应付账款明细及债权人名单，包括单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应付款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件应收账款明细及债权人名单（包括但不限于对外借款、企业间拆借、应收账款、其他应收款），包括欠款单位名称、金额、期限、担保方式等；并提供该清单所列各项应收款的合同文件、担保（保证、抵押、质押）文件对公司拥有的债权，请说明公司对这些债权到期期限。同时，请公司说明是否曾经对已到期债权进行过书面催告，债务人是否进行过书面回复，并提供相关书面文件说明公司与集团公司系统内的其他公司之间的资金拆借情况，并提供相应的合同及其他证明文件其他重大融资的协议和文件因环保、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因而产生的侵权之债数额及债权人名单公司贷款卡卡号及贷款卡卡内打印信息公司存在的任何形式之担保情况汇总表（汇总表格式如附件四2）公司对公司股东的责任及/或债务作出的担保公司对公司关联企业的责任及/或债务作出的担保公司对其他第三方的责任及/或债务作出的担保公司用自己的资产对自身债务所设定的担保（包括抵押、质押、定金、留置等情况）任何第三方对公司或其关联企业的责任及/或负债作出的担保为外汇贷款提供的担保，以及外汇管理机关对这类担保的批准及登记文件公司对境外提供的担保，以及外汇管理机关对这类担保的批准及登记文件信用保证、信用证、履约保函、履行保证金或其他担保文件保险公司财产保险的汇总表及附表九一切保险索赔清单以及有关保险撤销或拒延的信函往来公司已按期缴清所有应缴保费的证明文件劳动关系及人力资源职工情况说明，包括职工总数、工种等，并区分正式员工和临时工的人数，公司现行有效的劳动合同，请分类提供样本，填写并提供附表五。如公司以前使用过不同的劳动合同文本，请分类提供样本公司董事、监事、经理层、财务负责人和公司主要业务部门领导的简历，及其聘用合同，并提供公司任命现任董事的股东会决议及工商登记变更资料公司向上述高级管理人员提供个人借款、担保的资料公司在过去三年里公司是否有过集体性罢工、怠工、示威游行、上访等行动或受到过这种行动的威胁。如有，请说明原因、参与人数及处理结果详细描述公司过去三年内发生的一切劳动纠纷（包括但不限于劳动仲裁、不公平劳工待遇、工作环境、安全及劳动卫生等方面的诉讼或行政程序）。如在过去三年里有员工向公司提出过任何索赔，请提供相关文件说明公司所在区域内社保机关已开征的社会保险险种的情况、公司员工参加社会保险的情况（包括但不限于五险一金）、公司对员工的社会保险缴费情况、是否存在欠缴保费问题、是否受到过社保主管机关处罚等公司在社会保险之外向员工提供的商业保险（包括医疗、财产等保险）、退休福利计划、退休安排和其他雇员福利计划的情况，包括相关的政策、内部规则、合同、计划，并请填写并提供附表六公司经年检的社会保险登记证及社保缴费凭证公司与现有主要管理人员、员工所签署的补偿协议（如有）。并请说明在已同意向前高级职员、前董事或前员工（或其受益人）支付的任何补偿金中是否有部分尚未支付公司已经作出的任何重大（留用查看以上）的惩处、裁员、安置或内部退养的决定，以及未来拟进行包含上述人员处置方式的任何改革计划的清单。请提供公司意外事故和职工伤亡事故清单并说明原因公司现有的工会组织的社团法人登记证、工会章程等文件，并说明该等工会是否作为出资人（股东或发起人）持有其他企业的股权或投资权益说明公司离退休人员、内退人员的相关情况、待遇公司历次职工代表大会、工会的会议记录和会议决议诉讼、仲裁和行政处罚任何有关或涉及公司、公司的董事、监事、总经理、其他高级管理人员的已经发生的、正在进行的或已有明显迹象表明可能要发生全部的诉讼、仲裁、行政处罚或者行政复议情况汇总表（汇总表格式如附表七、八）立案通知书或追加第三人通知书或仲裁受理通知书起诉书或仲裁申请书答辩状或仲裁答辩书反诉状或仲裁反请求书法院判决书、调解书，仲裁裁决书、仲裁调解书，行政处罚决定书（通知书）或行政复议决定书和解协议若有二审，请提供上诉状或上诉答辩状、二审法院判决书、调解书、裁定书若有申请撤销仲裁裁决或申请不予执行仲裁裁决的，请提供有关申请书或答辩文件及法院的裁定书书面说明前述诉讼、仲裁、行政处罚所处的程序阶段（包括诉讼程序中的一审阶段、上诉期间、二审阶段和执行阶段，仲裁程序中的仲裁阶段、执行仲裁裁决阶段或申请撤销仲裁裁决、申请不予执行仲裁裁决阶段等，以及行政处罚的调查阶段、听证阶段、行政复议阶段、行政诉讼的一审、二审阶段、执行阶段等）并提供相关文件存在于或涉及到公司任何财产存在任何行政机关、司法机关的查封、冻结及其他强制执行的措施或程序，并提供以下文件：裁定书、查封、扣押、冻结通知书、协助执行通知书、执行通知书等公司在过去三年及可预见的未来有否与第三方发生任何在法律诉讼或仲裁程序以外的纠纷或政府机构进行的调查（例如向主管部门的投诉、由主管部门所决定的处罚或罚款等），并请提供其中存在潜在纠纷的重大合同及合同当事人的往来文件涉及公司员工且尚未处理完毕的工伤、意外、交通事故的情况说明及证明文件税务请提供与公司经营有关的所得税、增值税、营业税或是其他各种税种以及税率的情况说明请说明公司自成立以来或近三年来执行的税种税率是否合法合规、是否享受及享受何种税收优惠、是否严格依法纳税、是否存在欠税、是否受到过税务机关的行政处罚，如受到过行政处罚，请详细说明处罚时间、处罚原因、处罚金额等情况。如有拖欠税款但未受到处罚的情况，也请详细说明原因及公司拟采取的解决方式公司目前仍适用的或取得的与减免税或退税优惠政策有关的文件，及任何关于公司的特殊税收待遇的法律规定或政策文件近三年公司所得税和增值税的纳税申报表和缴税凭证；公司的营业税的情况说明；个人所得税的代扣代缴情况任何有关公司重大税务纠纷的文件及信函，包括正在进行的税务纠纷的清单及有关收入报告、文件和信函公司所收到的有关欠缴税款的文件、通知及采取的解决方法公司在税务方面受到任何行政处罚的相关文件责责任任人人份份数数页页码码备备注注（请请注注明明：是是否否适适用用/是是否否待待进进一一步步提提供供）1171在1.2中已提供在1.2中已提供在1.2中已提供在1.2中已提供在1.2中已提供在1.2中已提供在1.2中已提供24不适用216不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用1电子档2不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用1不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用3不适用不适用不适用7不适用不适用7不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用1附件说明1附件说明不适用不适用不适用不适用内部用款申请流程不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用32不适用不适用312不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用1不适用不适用3不适用不适用不适用