监察室业务工作廉政风险防范综合流程图纪检监察室廉政风险点防范管理工作专业方案.docx

为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，依据省委办公厅、省政府办公厅相关开展廉政风险防控管理试点工作意见（皖办发18号）和六安市委办公室相关印发六安市开展廉政风险防控管理工作实施方案通知（六办发24号）精神，结合我院实际，制订本实施方案。一、指导思想以邓小平理论和“三个代表”关键思想为指导，深入落实落实科学发展观，牢靠树立“以人为本、执政为民”理念，将风险管理理论引入惩治和预防腐败体系建设，紧紧围绕人事管理、财务管理、关键项目管理、大宗物资采购等关键岗位和关键步骤，利用教育、制度、监督等有效方法，把廉政风险查到点、惩防体系建到岗，努力形成教育在前、制度在前、监督在前、预警在前，着力营造风清气正良好环境，实现权力运行安全、项目建设安全、资金使用安全、物资采购安全、干部成长安全，为推进我院事业又好又快发展提供有力确保。二、工作目标开展廉政风险防控管理工作，要达成以下目标：一是增强风险意识。各部门防范廉政风险主动性深入提升，党员干部尤其是各级领导干部防范廉政风险自觉性深入增强。二是找准廉政风险。对岗位职责、业务步骤、制度机制等方面存在廉政风险点进行全方面排查，切实做到找准查深。三是完善防控方法。逐步建立以岗位为点、程序为线、制度为面廉政风险防控管理机制。四是有效预防腐败。预防腐败工作力度深入加大，方法愈加有力，最大程度地降低腐败问题发生，保护干部职员干事创业主动性。三、工作范围和对象学院及内设二级机构；中层以上干部。四、工作内容围绕“人、财、物、事”管理权力运行和监督制约，以轻易滋生腐败关键领域、关键岗位为主体，认真查找岗位职责、业务步骤、制度机制和外部环境、思想道德等方面可能引发腐败风险，有针对性地制订预警防控方法，健全完善各项规章制度，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学防控工作模式。（一）岗位职责风险：是指党员干部对岗位职责认识不清或不作为、乱作为，造成出现违纪违法行为可能性。（二）业务步骤风险：是指单位要求业务步骤不符正当律法规或便民要求，存在漏洞，造成权力行使人出现不规范履职和不廉洁行为可能性；也指党员干部行使权力过程中，不按要求步骤或具体职责要求行使权力，有意逃避监督制约，主观上有不作为、慢作为倾向，造成不规范履职和不廉洁行为可能性。（三）制度机制风险：是指单位或部门制度机制不完善或不能有效落实法规制度等原因，造成出现违纪违法行为可能性。（四）外部环境风险：是指因管理相对人在工作和业务交往中，对相关领导干部及权力行使人进行利益诱惑或施加其它非正常影响，造成权力失控、行为失范，造成渎职渎职、权钱交易可能性。（五）思想道德风险：是指权力行使人因本身思想观念和品德修养等原因，造成不廉洁、不作为可能性。五、方法步骤（一）动员布署（9月底）1、制订工作方案。组织人员开展调查研究，并依据实际，制订安徽国防科技职业学院开展廉政风险防范管理工作实施方案，明确我院廉政风险防范管理工作指导思想、工作目标、工作内容、方法步骤、工作要求。2、成立工作机构。为使防范管理工作落到实处，成立以党委书记方军山为组长、其它班子组员为副组长、院属各部门责任人为组员院廉政风险防范管理工作领导小组，负责全院防范管理工作组织协调。领导小组办公室设在院纪检监察室，具体负责此项工作组织实施。（二）风险教育（10月1日12月31日）围绕岗位教育、示范教育和警示教育，组织全体党员干部职员学习党章、廉政准则、党内监督条例等方面关键内容和党十七大、十七届三中、四中、五中全会和中纪委十七届六次全会精神，深入统一思想，提升认识，充足认识开展廉政风险防范管理关键性和紧迫性。（三）风险查找（10月1日10月30日）采取自上而下、自下而上方法，经过自己找、领导提、相互查、集体定等多个形式，全方面查找岗位职责、业务步骤、制度机制等方面可能存在廉政风险。并按风险发生几率或危害损失程度确定低、中、高三个风险等级，经组织严格审核把关后，将风险点登记汇总并公告。具体工作是：1、核定权力清单，规范工作步骤。对照“三定”方案根据“权职法定、权职一致”要求和“谁行使、谁清理”标准，分析和确定本部门各项工作职能，制订工作步骤，在校园内网上公告，报院监察室立案。2、查找岗位风险。以中层以上干部为关键，根据“一岗双责”要求，经过自己找、领导提、相互查、组织审四个程序，认真分析并查找个人在岗位职责、工作步骤、外部环境等方面存在或潜在廉政风险点，填写岗位廉政风险排查、防控一览表，经分管领导签字后报院监察室审查立案。3、查找部门风险。在个人自查基础上，结合部门职能，组织部门职员认真讨论并广泛征求相关部门其它干部职员和服务对象意见后，查找本部门在业务步骤、制度机制、外部环境等方面存在或潜在廉政风险点，并填写部门廉政风险排查、防控一览表，经院党委审核后，报院监察室审查立案。4、查找单位风险。在院属各部门自查基础上，学院汇总并填写单位廉政风险排查、防控一览表，经单位领导班子集体研究、关键领导签字、单位盖章后报市纪委审查立案。（四）风险防控（10月31日11月15日）围绕排查确定风险点和风险等级，有针对性地提出并制订防控方法，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面廉政风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处理三阶段防控方法，对预防腐败工作实施科学化、系统化循环管理。1、岗位风险防控方法。依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险具体方法和措施，并填写岗位廉政风险排查、防控一览表，经主管领导签字后报院监察室审查立案。2、部门风险防控方法。根据“一岗双责”要求，依据部门职责，制订具体防控方法和相关工作程序，并填写部门廉政风险排查、防控一览表，经院党委审核后，报院监察室审查立案。3、单位风险防控方法。在各部门提出风险防控方法基础上，学院党委集体研究制订学院廉政风险防控方法，并填写单位廉政风险排查、防控一览表，关键领导签字、单位盖章后报市纪委审查立案。（五）风险预警（11月16日11月30日）1、搜集廉政风险预警信息。经过信访举报和投诉、开展专题检验、案件检验、责任审计、民主生活会、领导干部述职述廉等活动，和问卷调查、访问服务对象等方法，开展廉政风险信息日常搜集工作。坚持把轻易滋生腐败关键部位和步骤作为关键，立即发觉苗头性、倾向性问题。2、建立廉政风险档案。各部门依据实际，将廉政风险点防范管理方法汇编成册。组织全体工作人员认真学习，提升认识，筑牢思想防线，自觉防范风险。3、实施分级管理。依据权力运行风险内容和不相同次，实施分级管理、分级负责。对廉政风险高权力，在单位分管责任人直接管理基础上，由学院关键责任人负责；对廉政风险中等级权力，在部门责任人直接管理基础上，由学院分管领导负责；对廉政风险低权力，由部门责任人直接管理和负责。4、实施廉政风险预警处理。依据风险等级，院纪委和监察室有针对性地采取对应处理方法，立即化解廉政风险。对个人，根据管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函问询、诫勉谈话等方法进行预警处理；对部门，采取对责任领导诫勉谈话、召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等方法进行预警处理；对新发觉廉政风险，责成相关单位和个人立即制订防范方法。5、建立和完善预警处理制度。一是建立预警处理结果反馈制度。相关单位和个人接到预警后，应在要求时限内对廉政风险进行剖析，制订整改方法，形成书面汇报，立即反馈院监察室；二是建立预警处理督查制度。院纪委和监察室负责对廉政风险防控方法落实情况进行跟踪监控，对防控方法不落实部门、个人立即督导。（六）考评总结（12月1日12月31日）1、自查自评。各部门对廉政风险防范管理工作进行自查，分析存在问题，提出整改方案。2、考评评定。院监察室对院属各部门廉政风险防范管理工作进行年底考评评定。3、对全院廉政风险防范管理工作进行全方面总结，完善工作方法，修正风险内容，出台相关制度，实施动态化、长久化管理。六、工作要求（一）提升认识。开展廉政风险防范管理工作，是落实科学发展观、从源头上预防腐败一项关键方法，是强化监督制约、打造廉洁干部队伍有力抓手，各部门务必高度重视，党员干部尤其是领导干部要以身作则，带头抓好本身和职责范围内廉政风险防范工作，形成良好工作气氛。（二）落实责任。开展廉政风险防范管理工作是一项关键政治任务。各部门关键领导是第一责任人，对本部门廉政风险防范管理工作负总责。院纪委和监察室要做好协调工作，进行督促检验，推进各项工作方法落实。（三）突出关键。要在普遍实施基础上找准存在风险关键部位，把握干部任用、大宗物资采购、大额资金使用、工程建设、招生等权力运行关键步骤，切实把开展防范工作融入到学院各项工作之中，真正把这项工作抓出实效。（四）统筹推进。各部门要把防范工作和落实党风廉政建设责任制结合起来，和业务工作结合起来，和“创先争优”活动结合起来，努力实现学院发展和廉政建设良性互动。附件：1、单位（部门）廉政风险防控管理职权目录2、单位（部门）廉政风险排查、防控一览表；3、岗位廉政风险排查、防控一览表。10月9日